第六讲建设项目施工阶段工程造价的计价与控制.ppt

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1、第六章第六章 建设项目施工阶段建设项目施工阶段 工程造价的计价与控制工程造价的计价与控制u第一节、工程变更与合同价调整u第二节、工程索赔u第三节、建设工程价款结算u第四节、资金使用计划的编制和应用第一节第一节 工程变更与合同价调整工程变更与合同价调整一、工程变更的概念及产生原因 (一)工程变更的概念 所谓工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原 招标文件和工程量清单中未包括的“新增工程”。承包方按照工程师发出的变更通知及有关要求，需要进行下列变更：1)更改工程有关部分的标高、基线、位 置、和尺寸；2)增减合同中约定的工程量；3)改变有关工程的施工时间和顺序；4)其他有关工程变更需

2、要的附加工作。(二二)工程变更的产生原因工程变更的产生原因 主观原因主观原因如由于业主对项目要求的修改而引起的设计变更；勘察如由于业主对项目要求的修改而引起的设计变更；勘察设计工作粗糙，致使在施工中遇到很多疑难问题；设计工作粗糙，致使在施工中遇到很多疑难问题；发生不可预见的事故，自然或社会原因发生不可预见的事故，自然或社会原因引起的停工和工期拖延等，如引起的停工和工期拖延等，如2008年我年我国南方普降大雪，国南方普降大雪，50年一遇，致使湖南年一遇，致使湖南等省市大规模停电、停水、交通阻断，等省市大规模停电、停水、交通阻断，在这种情况下肯定会引起当地工程的停在这种情况下肯定会引起当地工程的停

3、工以及工期拖延。工以及工期拖延。客观原因客观原因二、工程变更的确认及处理程序二、工程变更的确认及处理程序(一)工程变更的确认一般过程是：一般过程是：提出工程变更分析提出的工程变更对项目目标的影响确认工程变更初步确定处理变更所需的费用、时间范围和质量要求(向业主提交变更评估报告)分析有关的合同条款和会议、通信记录（二）工程变更的处理程序（二）工程变更的处理程序如果没有处理好工程变更的结果：如果没有处理好工程变更的结果：（1）投资易失控；（2）对工程进度不利；（3）会增加组织协调的工作量；（4）对合同管理和质量控制也不利。1认真处理好工程变更具有重要意义2 2遵循工程变更的处理程序遵循工程变更的处

4、理程序承包商：提出工程变更申请工程师：审查同意承包商：提出工程变更价款工程师：审查同意同意工程造价管理部门调节不同意不同意承包方不同意仲裁起诉调整合同价三、工程变更价款的计算方法三、工程变更价款的计算方法 承包方在工程变更确定后承包方在工程变更确定后14天内，提出变更工天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价变更程价款的报告，经工程师确认后调整合同价变更合同价款按下列方法进行：合同价款按下列方法进行：工程工程变变更价款的更价款的计计算方法算方法(1)(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款；(2)(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格

5、变更合同价款；(3)(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包方提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。“合同中已有适用于变更工程的价格”中“适用于”是指同时满足以下条件:变更项目与合同中已有项目性质相同,即两者的图纸尺寸、施工方法、材质完全一致；变更项目与合同中已有项目施工条件一致；变更工程的增减工程量在执行原有综合单价的合同约定幅度范围内；合同已有项目的价格没有明显偏高或偏低。“合同中只有类似于变更工程的价格”中“类似于”可理解为以下情形:变更项目与合同中已有项目两者图纸尺寸不同，但施工方法、材质、施工条件相同；变更项目与合同中已有项目两者材质改变,而人工、材料、机械消耗量及施工方

6、法、施工环境相同。四、四、FIDICFIDIC合同条件下工程变更的控制与估价合同条件下工程变更的控制与估价(一一)工程变更的控制程序和要求工程变更的控制程序和要求FIDIC合同条件下，工程变更的一般程序是：提出变更要求工程师审查变更编制工程变更文件发出变更指示申请单位预计开始时间2007年10月16日变更类别 预计完成时间2007年10月30日变更理由变更内容及可能的风险及变更等级：提出人：2007年09月16日变更方案及预防措施：1.制定人：2007年09月16日变更后的风险分析及风险等级：1.定期检查泄漏点，及时紧固处理。2.风险：L0.2，E0.5，C1；结果：D0.1，稍有风险，风险等

7、级为1。分析人：年 月 日变更后的风险控制措施：制定人：年 月 日申请单位意见：签字：年 月 日主管部门意见：签字：年 月 日健康安全环保部意见：签字：年 月 日主管领导意见：签字：年 月 日变更申请/实施审批表 编号：顺序号：(二二)工程变更价款的估价步骤与方工程变更价款的估价步骤与方法法 1.工程变更估价的步骤。工程变更估价的步骤。一般遵循以下步骤：(1)工程师提出估算费用及变更依据；(2)工程师要同承包商协商，确定变更的价格；(3)分两步执行变更；(4)在紧急情况下，不应限制工程师向承包商发布他认为必要的此类指示，应就此情况尽快通知雇主。2工程变更估价方法工程变更估价方法(1)如工程师认

8、为适当，应以合同中规定的费率及价格进行估价；(2)依据实际工程量调整价款；(3)也可按计日工方法估价。第二节第二节 工程索赔与索赔费用的确定工程索赔与索赔费用的确定第二节第二节 工程索赔与索赔费用的确定工程索赔与索赔费用的确定一、索赔的含义和种类二、索赔的处理原则三、索赔的基本程序和相关规定四、索赔证据和索赔文件五、施工索赔的内容和特点六、业主向承包商索赔的内容七、索赔费用的组成和计算方法一、索赔的含义与分类一、索赔的含义与分类(一一)索赔的含义索赔的含义索赔的前提含义索赔的法律依据广义狭义索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿

9、和(或)时间补偿的要求。是指合同双方向对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。是仅指承包商向业主的索赔。中华人民共和国民法通则第一百一十一条规定，当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。注：索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚（注意）。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。索赔的意义：（1）它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；（2）它有

10、助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展；（3）它有助于政府转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期，从而使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来；（4）它有助于工程造价的合理确定，可以把原来打入工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。(二二)索赔的分类索赔的分类分分类类的依据的依据具体分具体分类类按索赔发生的影响（1）工期拖延索赔：非承包商原因；（2）不可预见的外部障碍或条件索赔：有经验的承包商不能预见的；（3）工程变更索赔；（4）工程终

11、止索赔；（5）其他索赔。按索赔的目的工期索赔和费用索赔按索赔的依据合同规定的索赔、非合同规定的索赔（默示条款）以及道义索赔(额外支付)按索赔的有关当事人（1）承包商同业主之间的索赔；（2）总承包商同分包商之间的索赔；（3）承包商同供货商之间的索赔；（4）承包商向保险公司运输公司索赔等。按索赔的业务性质工程索赔和商务索赔按索赔的处理方式单项索赔和总索赔(三三)索赔的本质特征索赔的本质特征索赔具有如下几点本质特征：索赔具有如下几点本质特征：1索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；2索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；3承

12、包商自己没有过错；承包商自己没有过错；4导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）；理人，如工程师等）；5与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；工期和费用损失；6必须有切实的证据；必须有切实的证据；7协议尚未达成。协议尚未达成。(四四)国际工程承包中索赔的两种补偿理论国际工程承包中索赔的两种补偿理论1业主违约，未履行合同责任，承包商可业主违约，未履行合同责任，承包商可能提出赔偿要求，通常可称为损失索赔。能提出赔偿要求，通常可称为损失索赔。2业主并未违反合同，而由于其他原因，业主并未

13、违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求，可称为额外失，承包商可提出补偿要求，可称为额外工作索赔。工作索赔。二、索赔的处理原则二、索赔的处理原则 1处理索赔总的原则处理索赔总的原则 (1)索赔必须以合同为依据；(2)必须注意资料的积累（即索赔证据）；(3)及时、合理地处理索赔（否则积重难返）；(4)加强索赔的前瞻性，避免过多索赔事件的发生。2工工期期索索赔赔的的处处理理原原则则（1）单事件条件下工期延误的处理原则：发生在关键线路上的工期延误；发生在非关键线路上的延误。（2）多事件条件下工期延误的处理原则：按初始延

14、误优先的原则：谁造成的延误发生在前，就以谁的延误为准来处理索赔。不允许在同一时段内存在二个及二个以上索赔事件的原则：在同一时间段内有多个原因造成的延误，只考虑一个主要原因造成的索赔。按对承包商不利的原则。【案例】某工程项目，业主通过招标与甲建筑公司签订了土建工程施工合同，包括A、B、C、D、E、F、G、H八项工作，合同工期36周。业主与乙安装公司签订了设备安装施工合同，包括设备安装与高度工作，合同工期18周。相互的协调，编制了图21所示的网络进度计划。12345678ABCDEFGH635818918112.5设备安装与调试该工程施工过程中发生了以下事件：事件一基础工程施工时，业主负责供应的钢

15、筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误0.5周。事件二B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查，是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行了返工自理，损失5万元，且使B工作延误1.5周。事件三甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间0.5周，窝工损失2万元。事件四乙安装公司设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装安装调试工作延误0.5周，损失12万元。发生以上事件后，施工单位均及时向业主提出了索赔要求。问施工单位对以上各事件提出索赔要求，分析业主是否应给予甲建筑公司和乙安装公司工期和费用补偿？【答案】1.首先分析出网络计划的关键线路与相关

16、参数（图中粗实线）。业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，因A工作是关键工作，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。业主应顺延乙安装公司的开工时间和补偿相关费用。因设计图纸错误导致甲公司返工处理，由于B工作是非关键工作，因为已经对A工作补偿工期，B工作延误的1.5周在其总时差范围以内，故不给予甲建筑公司工期补偿，但应给甲建筑公司补偿相应的费用。因对乙安装公司不造成影响，故不应给乙安装公司工期和费用补偿。由于甲公司原因使C工作延长，不给予甲建筑公司工期和费用补偿。因未对乙安装公司造成影响，业主不对乙安装公司补偿。由于乙安装公司的错误造成总工期延期与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。

17、由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。3费费用用索索赔赔处处理理的的原原则则1）单纯窝工造成费用损失的索赔原则：人工窝工造成的费用损失只计窝工人工费，不按人工工日计算；机械窝工造成的费用损失：若机械是承包商自有的，则索赔费用按机械折旧费计算。若机械是承包商租赁的，则索赔费用按机械租赁费计算。（2）工程量增加引起费用增加的索赔原则：前提条件是非承包商原因造成的工程量增加。工程直接费的增加，分别按人工、材料、机械的预算单价分项计算。管理费的增加，按当地的有关费率套取计算。（3）按国际惯例，索赔事件发生后，承包商当时没有采取任何积极补救措施的，业主可拒绝索赔要求。（4）按承包商和业

18、主责任比例处理的原则。索赔的起因索赔事件发生做好事态调整是否在合同规定的期限内向工程师送交索赔意向通知书承包商做好同期记录工程师审查记录是在约定期限内向工程师送交索赔报告承包商是否遵守该规定指示承包商继续做好记录索赔事件是否具有连续性、持续时间长是按工程师合理要求的时间间隔定期提出阶段索赔报告承包商是否遵守该规定是索赔事件的影响结束是在合同规定的期限内向工程师提交最终详细索赔报告承包商是否遵守该规定是工程师、业主、承包商确认索赔要求索赔要求是否达成一致意见是只能得到对同期记录核实估价所得到的索赔额否按合同约定的程序解决争执否否否否否否三三、索索赔赔的的基基本本程程序序和和相相关关规规定定(一一

19、)索索赔赔的的基基本本程程序序将索赔金额纳入合同规定的按期支付的款项中支付工程竣工时是否仍有未提出或未付款的索赔否保修责任结束时是否仍有未提出或未付款的索赔否索赔权力终止列入竣工报表列入最终报表是是(二二)我国有关索赔程序和时限的规我国有关索赔程序和时限的规定定图图63 索赔的时限规定索赔的时限规定索赔事件发生索赔意向通知索赔报告及资料工程师决定付款不付款付款或解决28天28天28天内工程师予以答复复杂索赔阶段性报告，事终后28天报最终报告协商调节仲裁或诉讼四、索赔证据和索赔文件四、索赔证据和索赔文件(一一)索赔证据索赔证据1对索赔证据的要求。对索赔证据的要求。(1)真实性；(2)全面性；(3

20、)关联性；(4)及时性；(5)具有法律证明效力。2索赔证据的种类索赔证据的种类(1)招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；(2)工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；(3)工程各项经业主或监理工程师签认的签证；(4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；(5)工程各项会议纪要；(6)施工计划及现场实施情况记录；(7)施工日报及工长工作白志、备忘录；(8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；(9)工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；(10)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；(11)图纸变更、交底记录的送达份数

21、及日期记录；(12)工程有关施工部位的照片及录像等；(13)工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等；(14)工程验收报告及各项技术鉴定报告等；(15)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；(16)工程会计核算资料；(17)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。姓名姓名天气天气日期日期本日本日现场现场工程施工程施工的主要内工的主要内容容（具体内容）：（具体内容）：施工日志施工日志2索赔证据的种类索赔证据的种类(1)招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；(2)工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；(3)工程各项经

22、业主或监理工程师签认的签证；(4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；(5)工程各项会议纪要；(6)施工计划及现场实施情况记录；(7)施工日报及工长工作白志、备忘录；(8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；(9)工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；(10)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；(11)图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；(12)工程有关施工部位的照片及录像等；(13)工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等；(14)工程验收报告及各项技术鉴定报告等；(15)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；(16)工程会计

23、核算资料；(17)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。(二二)索赔文件索赔文件索赔文件是承包商向业主家赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。通常包括三个部分：1索赔信索赔信。索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，应包括以下内容：(1)说明索赔事件；(2)列举索赔理由；(3)提出索赔金额与工期；(4)附件说明。整个索赔信是提纲挈领的材料，它把其他材料贯通起来。索赔通知书第 号尊敬的 先生（或女士）：根据合同第 条第 款，我方特此向你通知，我方对于在 年 月 日实施的工程所发生的额外费用及展延工期，保留取得补偿的权力。具体额外费用与展延工期的数量，我们将按照

24、合同第 条的规定，按时向你方报送。报送人：报送日期：年 月 日(二二)索赔文件索赔文件索赔文件是承包商向业主家赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。通常包括三个部分：1索赔信索赔信。索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，应包括以下内容：(1)说明索赔事件；(2)列举索赔理由；(3)提出索赔金额与工期；(4)附件说明。整个索赔信是提纲挈领的材料，它把其他材料贯通起来。2索赔报告索赔报告索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要部分。首先是报告的标题；其次是事实与理由；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期。3附件。附件。(1)索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文

25、件和证据；(2)详细计算书。乙方索赔报告 工程师收到报告后，与设计单位协商，将地下室的基础标高提高到地下水位以上，乙方提交索赔报告如下：工程师：该工程自开挖并探明地下水实情后，充分做了降水准备，后虽做了设计修改，但因今年雨季来的早，降水量大，地下水位上升，本公司及时采取了降水措施，保证了无地下室部分工程的施工条件，减少了窝工损失，具体费用计算如下：按市定额文件计算规定，地下室发生降水费用24 500元。根据甲乙双方签证的设计变更单，原地下室部位钢筋因全部是提前加工完成的，需重新改制成另行加工，钢筋改制费3 300元。由于7月2日设计变更后造成工作反复，又遇雨季使地下室工程无法进行，延误工期20

26、天。以上报告请予审批。公司 项目经理部 年月日2索赔报告索赔报告索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要部分。首先是报告的标题；其次是事实与理由；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期。3附件。附件。(1)索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据；(2)详细计算书。五、施工索赔的内容和特点五、施工索赔的内容和特点在国内外工程索赔实践中，通常把承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为“施工索赔”；把业主向承包商提出的、由于承包商的责任或违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。施工索赔是均衡业主和承包商之间风险的一种手段。(一一)我国施工索赔的主要内容与特

27、我国施工索赔的主要内容与特点点1不利的自然条件与人为障碍引起的索赔不利的自然条件与人为障碍引起的索赔2工期延长和延误的索赔工期延长和延误的索赔3加速施工的索赔加速施工的索赔4因施工临时中断和工效降低引起的索赔。因施工临时中断和工效降低引起的索赔。5业主不正当地终止工程而引起的索赔业主不正当地终止工程而引起的索赔6业主风险和特殊风险引起的索赔。业主风险和特殊风险引起的索赔。7物价上涨引起的索赔。物价上涨引起的索赔。8拖欠支付工程款引起的索赔。拖欠支付工程款引起的索赔。9法规、货币及汇率变化引起的索赔法规、货币及汇率变化引起的索赔10因合同条文模糊不清甚至错误引起的索赔因合同条文模糊不清甚至错误引

28、起的索赔1不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。(1)地质条件变化引起的索赔。(2)工程中人为障碍引起的索赔，如发现文物。2工期延长和延误的索赔工期延长和延误的索赔工期延长和延误的费用索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延误而造成的损失。(1)关于延长工期的索赔，通常是由于下述原因造成业主未能按时提交可进行施工的现场；有记录可查的特殊反常的恶劣天气；工程师在规定的时间内未能提供所需的图纸或指示；有关放线的资料不准确；现场发现化石、古钱币或文物；工程变更或工程量增加引起施工程序的变动；业主和工程师要求暂停工程；

29、不可抗力引起的工程损坏和修复；业主违约；11工程师对合格工程要求拆除或剥露部分工程予以检查，造成工程进度被打乱，影响后续工程的开展；12工程现场中其他承包商的干扰；13合同文件中某些内容的错误或互相矛盾。(2)关于延误造成的费用的索赔，需特别注意两点：一是凡纯属业主和工程师方面的原因造成的工期的拖延，不仅应给承包商适当延长工期，还应给予相应的费用补偿。二是凡属于客观原因(既不是业主原因、也并非承包商原因)造成的拖期，如持殊反常的天气、工人罢工、政府间经济制裁等，承包商可得到延长工期，但得不到费用补偿。3加速施工的索赔。加速施工的索赔。4因施工临时中断和工效降低引起的索赔。因施工临时中断和工效降

30、低引起的索赔。5业主不正当地终止工程而引起的索赔。业主不正当地终止工程而引起的索赔。某项水利工程，计划进行河道拓宽，并修建两座小型水坝。通过竞争性招标，业主于1990年10月与中标的承包公司签订了施工合同，合同额约4000万美元，合同工期2年。由于该河流上游是一个大湖泊，属于自然保护区，大量的动植物在这块潮湿的地区繁育生长。河道拓宽后，从湖泊向下游的泄水量将大大增加，势必导致湖水水位下降，对生态环境造成不良影响。因此，国际绿色和平组织不断向该国政府及有关人员施加压力，要求终止此项工程，取消已签订的施工合同。业主国政府最终接受国际绿色和平组织的请愿，于1991年1月解除此项水利工程施工合同。承包

31、商对此提出了索赔，要求3L主补偿已发生的所有费用，以及完成全部工程所应得的利润。6业主风险和特殊风险引起的索赔。业主风险和特殊风险引起的索赔。7物价上涨引起的索赔。物价上涨引起的索赔。8拖欠支付工程款引起的索赔。拖欠支付工程款引起的索赔。9法规、货币及汇率变化引起的索赔。法规、货币及汇率变化引起的索赔。10因合同条文模糊不清甚至错误引起的索赔。因合同条文模糊不清甚至错误引起的索赔。(二二)FIDIC合同条件中承包商可引用的索赔条款合同条件中承包商可引用的索赔条款表6-1 FIDIC(合同条件）中承包商可引用的索赔条款No合同条款号条款主要内容可调整事项15.2合同论述含糊工期调整T+成本调整C

32、26.3和6.4施工图纸拖期交付T+C312.2不利的自然条件T+C417.1因工程师数据差错，放线错误C+利润调整P518.1工程师指令砖孔勘探C+P620.3业主的风险及修复C+P727.1发现化石、古迹等建筑物T+C831.2为其他承包商提供服务C+P936.5进行试验T+C1038.2指示剥露或凿开C1140.2中途暂停施工T+C1242.2业主未能提供现场T+C1349.3要求进行修理C+P1450.1要求检查缺陷C1551.1工程变更C+P1652.1和52.3变更指令付款C+P1752.3合同额增减超过15%+C1855.3特殊风险引起的工程破坏C+P1965.5特殊风险引起的其

33、他开支C2065.8终止合同C+P2169业主违约T+C2270.1成本的增减按调价公式+C2370.2法规变化+C2471货币及汇率变化C+P六六、业业主主反反索索赔赔的的内内容容与与特特点点业主反索赔是指业主向承包商所提出的索赔，由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向承包商提出的索赔。业主对承包商的反索赔包括两个方面：其一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求；其二是对承包商在履约中的其他缺陷责任，如部分工程质量达不到要求，或拖期建成，独立地提出损失补偿要求。(一一)我我国国施施工

34、工过过程程中中业业主主反反索索赔赔的的主主要要内内容容与与特特点点1对承包商履约中的违约责任进行索赔对承包商履约中的违约责任进行索赔(1)工期延误反索赔。(2)施工缺陷反索赔(3)承包商不履行的保险费用索赔(4)对超额利润的索赔。(5)对指定分包商的付款索赔。(6)业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。(7)由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产权失的索赔，以及承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。2对承包商所提出的索赔要求进行评审、对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正反驳与修正3认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔认

35、真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求要求，反驳或修正不合理的索赔要求(1)此项索赔是否具有合同依据。(2)索赔报告中引用索赔理由不充分，论证索赔权漏洞较多，缺乏说服力。(3)索赔事项的发生是否为承包商的责任。(4)在索赔事项初发时，承包商是否采取了控制措施。(5)此项索赔是否属于承包商的风险范畴。(6)承包商没有在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和工程师报送索赔意向通知。(1)工期延误反索赔。业主在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：业主盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用

36、其他建筑物时的租赁费。(2)施工缺陷反索赔 刚刚脱模的混凝土柱，严重露筋(3)承包商不履行的保险费用索赔(4)对超额利润的索赔。(5)对指定分包商的付款索赔。(6)业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。(7)由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产权失的索赔，以及承包商运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。2对承包商所提出的索赔要求进行对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正评审、反驳与修正 根据施工索赔的经验，判断承包商是否有索赔的权利时，主要依据以下几方面：(1)此项索赔是否具有合同依据。(2)索赔报告中引用索赔理由不充分，

37、论证索赔权漏洞较多，缺乏说服力。(3)索赔事项的发生是否为承包商的责任。(4)在索赔事项初发时，承包商是否采取了控制措施。(5)此项索赔是否属于承包商的风险范畴。(6)承包商没有在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和工程师报送索赔意向通知。七、索赔费用的组成和计算方法七、索赔费用的组成和计算方法(一一)索赔费用的组成索赔费用的组成我国：直接工程资、间接费、计划利润和税金。国际上：直接费、间接费、利润三部分，具体内容见图65。可索赔的费用直接费间接费利润人工费材料费施工机械费工地管理费总部管理费保证金保险费工程师食宿设施承包商人员食宿设施监理费代理费交通设施费其他办公费通讯

38、费旅差费职工福利费等索赔事项引起的工程成本增加表6-3 索赔费的组成部分及其可索赔性施工索赔费的组成部分不同原因引起的最常见的4种索赔工期拖期索赔施工范围变更索赔加速施工索赔施工条件变化1.由于工程量增大额而新增现场劳动时间的费用2.由于工效降低而新增现场劳动时间的费用3.人工费提高4.新增的建筑材料用量5.建筑材料单价提高6.新增加的分包工程量7.新增加的分包工程成本8.设备租凭费9.承包商原有设备的使用费10.承包商新增设备的使用费11.工地管理费(可变部分)12.工地管理费(固定部分)13.公司总部管理费(可变部分)14.公司总部管理费(固定部分)15.利息(融资成本)16.利润17.可

39、能的利润损失 *注：表中的“”代表应该列入；“*”代表可以列入，也就是通过合同双方具体分析决定；“”表示一般不应列入索赔款根据国际惯例，索赔费用中主要包括的项目如下：1人工费人工费2材料费材料费3施工机械使用费施工机械使用费4工地管理费工地管理费5利息利息6总部管理费。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所总部管理费。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费，一般包括总部管理人员工资、办公费用、财务管理费增加的管理费，一般包括总部管理人员工资、办公费用、财务管理费用、通讯费用等。用、通讯费用等。在国际工程施工索赔中，常用的总部管理费的计算方法有以下几种：在国际工程施工索赔

40、中，常用的总部管理费的计算方法有以下几种：(1)按照投标书中总部管理费的比例按照投标书中总部管理费的比例(38)计算：计算：总部管理费合同中总部管理费比率总部管理费合同中总部管理费比率()(直接费索赔款额十工地直接费索赔款额十工地管理费索赔款额等管理费索赔款额等)(2)按照公司总部统一规定的管理费比率计算：按照公司总部统一规定的管理费比率计算：总部管理费公司管理费比率总部管理费公司管理费比率()(直接费索赔款额十工地管理费直接费索赔款额十工地管理费索赔款额等索赔款额等)(3)以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步骤如下：

41、骤如下：对某一工程提取的管理费同期内公司的总管理费对某一工程提取的管理费同期内公司的总管理费 该项目的每该项目的每日管理费日管理费索赔的总部管理费该工程的每日管理费索赔的总部管理费该工程的每日管理费工程延期的工程延期的天数天数 另外还需注意的是，施工索赔中以下几项费用是不允许索赔的：施工索赔中不允许索赔的项目承包商承包商对对索索赔赔事事项项的的发发生原因生原因负负有有责责任的有关任的有关费费用；用；承包商承包商对对索索赔赔事事项项未采取减未采取减轻轻措施，因而措施，因而扩扩大的大的损损失失费费用；用；承包商承包商进进行索行索赔赔工作的准工作的准备费备费用；用；索索赔赔款在索款在索赔处赔处理期理

42、期间间的利息；的利息；工程有关的保工程有关的保险费险费用。用。(二二)索赔费用的计算方法与实例索赔费用的计算方法与实例1分项法。分项法。该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。2总费用法。总费用法。又称总成本法，就是当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算出索赔余额。3修正总费用法。修正总费用法。修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。分项法计算通常分三步：(1)分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目

43、，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致；(2)计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通过与合同价中得费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值；(3)特备费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。由于分项法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以施工过程中，对第一手资料的收集整理就显得非常重要。(二二)索赔费用的计算方法与实例索赔费用的计算方法与实例1分项法。分项法。该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。2总费用法。总费用法。又称总成本法，就是当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程的实际总费用，再

44、从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算出索赔余额。3修正总费用法。修正总费用法。修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。索赔金额实际总费用投标报价估算总费用(二二)索赔费用的计算方法与实例索赔费用的计算方法与实例1分项法。分项法。该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。2总费用法。总费用法。又称总成本法，就是当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算出索赔余额。3修正总费用法。修正总费用法。

45、修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正的内容如下：(1)将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。(2)只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。(3)与该项工作无关的费用不列入总费用中。(4)对投标报价费用重新进行核算，按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额某项工作调整后的实际总费用一该项工作的报价费用修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，已相当准确地反映出实

46、际增加的费用。例例6-1 某分包商承包一段道路的土方挖填工作，挖填方总量为1750m3，计划用8个台班的推土机，65个工日劳动力。台班费为850元，人工费35元，管理费为9.5，利润为5。施工过程中，由于总承包商的干扰，使这项工作用了十天才完成，而每天出勤的设备和人数均未减少。因此，该分包商向总包商提出了由于工效降低而产生的附加开支的索赔要求，即超过原定计划2天的施工费用如下：2天的设备台班费 28501700(元)2天的人工费 2835560(元)管理费 (1700十560)9.5215(元)利润 (1700十560十215)5124(元)工效降低索赔款为2599元。(三三)工期索赔的处理、

47、计算方法与实例工期索赔的处理、计算方法与实例 1不同类型工程拖期的处理。不同类型工程拖期的处理。工程拖期可以分为两种情况，即“可原谅的拖期”和“不可原谅的拖期”。可原谅的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期。不可原谅的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。这两类工程拖期的处理原则及结果均不相同，见表64。表表64 工期索赔处理原则工期索赔处理原则索赔原因是否可原谅拖期原因责任者处理原则索赔结果工程进度拖延可原谅拖期1.修改设计2.施工条件变化3.业主原因拖期4.工程师原因拖期业主/工程师可给予工期延长，可补偿经济损失 工期经济补偿1.异常恶劣气候2.工人罢工3.天灾客观原因可给予工期延长，不

48、给予经济补偿工期不可原谅拖期1.工效不高2.施工组织不好3.设备材料供应不及时承包商不延长工期，不补偿经济损失，向业主支付误期损失赔偿费索赔失效无权索赔2共同延误下的工期索赔的处理。共同延误下的工期索赔的处理。“初始延误”原则。3工期索赔的计算方法。工期索赔的计算方法。(1)网络分析法，即通过分析索赔事件发生前后的网络计划，对比前后两种工期计算结果，算出索赔值。它是一种科学、合理的分析方法，适用于许多索赔事件的计算。但它以采用计算机网络分析技术进行工期计划和控制作为前提条件。（链接到下案例）案例：某工程项目的进度计划如下图所示，总工期为32周，在实施过程中发生了延误，工作由原来的6周延至7周，

49、工作由原来的4周延至5周，工作由原来的5周延至9周，其中工作的延误是因承包商自身原因造成的，其余均由非承包商原因造成。某项目分部工程进度计划网络图将延误后的持续时间代入原网络计划，即得到工程实际网络图，如下图所示。比较两图，可以发现总工期变为35周，延误了3周，承包商责任造成的延误（1周）不在关键线路上，因此，承包商可以向业主要求延长工期3周。工程实际进度网络图(2)对比分析法，在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程，或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用较简单的对比分析法。常用的计算公式是：总工期索赔 该部分工程受干扰工期拖延量（链接到例（链接到例6-3）例

50、例6-3 某工程合同总价为800万元，合同总工期为28个月，现发包方增加额外工程价值为40万元，则承包商提出工期索赔计算如下：（月）承包商提出工期索赔1.4个月。4工期索赔计算实例。工期索赔计算实例。例例6-4我国某水电站工程的施工支洞，全长303m，地质条件比较复杂，承包商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带宽约60m，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同意，采用了边开挖、边衬砌的“新奥法”工艺施工。从而，实际施工进度比原计划拖后了4.5个月。为此，承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回1.5个月的延误工期；同时，请求