江南证券网需求说明书（经纪业务管理总部）.doc

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1、“江南证券网”需求说明书版本：V2.0需 求 部 门： 经纪业务管理总部 负 责 人： 汤吉吉 具体工作联系人： 孙缜缜 胡刚 联 系 电 话： 0791- 网站前台页面1.1.1 导航条用户视图所有客户功能说明导航条一级栏目： 行情交易、产品服务、投资者互动导航条二级栏目：行情交易：网上营业厅、风险提示、交易指南、预约开户、交易快通道、在线行情、手机炒股、软件下载产品服务：市场投资品种（精选基金）、江南特色产品、江南服务特色、VIP服务、专家在线、短信理财通、报告导播、模拟交易投资者互动：投资者教育、江南论坛、投诉建议、问卷调查、联系我们鼠标移动一级栏目，显示下拉框，内容为各二级栏目，移开二

2、级栏目消失。如招商证券网站截图： 1.1.2 行情交易用户视图所有客户功能说明进入行情交易后，页面主要内容为“网上营业厅”，其他栏目放在左侧，如下图： 网上营业厅软件下载手机炒股在线行情预约开户交易指南风险提示点击左侧各栏目，原“网上营业厅”位置显示相应栏目的具体内容。点击“网上营业厅”上各栏目，出现相应内容。风险提示点击风险提示链接到“投资者互动投资者教育风险及案例提示，详见该栏目说明。交易指南 包括开立证券账户、开立资金账户、资金存取、证券交易、修改资料、修改密码、网上交易流程、在线交易流程、手机交易流程、电话交易流程等内容。点击“交易指南”，原“网上营业厅”图片消失，变更为客户交易流程：

3、如下图： 网上交易流程江南证券有限责任公司提醒投资者网上交易存在风险，请仔细阅读网上证券交易委托风险揭示书以便正确全面地了解网上证券交易委托的风险。江南证券提供以下两种网上交易方式： 领航者、新干线交易软件 将专业交易软件下载到到桌面的网上交易方式，其优势是交易速度快，安全性高；具备功能超强的行情分析工具、操作界面友好、支持各种上网代理服务器；稳定性好、可靠性强、能支持交易高峰期高并发流量。如果您是网上交易常客，建议尽量选择该方式进行交易。系统介绍 软件下载 系统设置 操作演示网上营业厅网站营业部不需要下载安装、不受代理服务器限制、可以穿越防火墙在局域网内使用，江南证券网上营业厅能够提供目前最

4、全的交易服务，包括开放式基金的开户、定投；以及帐户登陆方式设置、各类增值服务办理等等，这些是专业交易软件无法达到。弱点是支持高并发流量的能力不如专业交易软件，交易高峰时候，流量一大，会有慢的感觉。如果您已经是江南证券交易客户，可立即登陆“网上营业厅”进行交易网上交易安全说明： 作为一个提供专业网上证券交易的券商，我们深刻理解保密的重要性，我们更明白保证您的个人股票信息安全的必要性。为了有效的保护您的个人隐私不受侵犯 ，我们对涉及到您个人资料的所有数据在传输过程中都采用了各种先进技术进行了加密，包括采用由美国 VeriSign 公司提供国际通用的第三方安全认证授权（CA），并采用国际通用的安全套

5、接层（SSL）技术，为用户在因特网上传输的数据和口令提供加密保护，更通过限制单一网络地址重复登录次数、单一帐号登录失败次数等技术进一步加强安全性，解除了网上交易客户的后顾之忧。我们已经采取有效的措施来保证网上委托的安全性，但这一切的实现还有赖于您的有效配合，在使用国信证券网上委托系统的过程中请您务必注意以下方面：1、您进行网上委托有两种认证方式可供选择，即简单认证方式和口令认证方式。为了保障您网上交易的安全，请尽量使用口令认证方式。2、交易密码只能为6位。认证口令为612位，可以是字母和数字串。认证口令请不要只使用数字，使用字母的时候要注意大小写，提倡使用字母和数字的组合 3、交易密码和认证口

6、令是您网上交易安全的钥匙，股东代码和资金账号也是您重要的私人信息，要认真设置、保存，不要丢失或者透露给无关人员。 4、交易密码和认证口令不要相同，避免使用生日、电话号码、身份证号等容易猜测的数字串作为密码。 5、为了增强您网上交易的安全性，请定期修改您的交易密码和认证口令。 6、尽量避免在网吧等公共场所使用网上交易，防止相关的个人资料被他人盗用和仿冒。 7、如果由于某种原因使您无法通过互联网进行正常的交易委托，请立即使用国信证券各地营业部提供的电话、小键盘自助等其他多种委托方式进行交易委托，或及时与国信证券电话服务中心（CALL-CENTER）联系，我们会尽快帮助您解决出现的问题，并且提供全面

7、的人工咨询服务。 在线交易流程待补充手机交易流程待补充电话交易流程、待补充 预约开户：同现在公司网站，不变。 交易软件下载 不变。 交易快速通道 客户从公司网站上录入证券账号或资金账号及交易密码，登录网上交易系统。登录界面如下图： 手机炒股 包括：移动证券（中国移动）、掌上股市（中国联通）、常见问题三个子栏目 移动证券（中国移动）和掌上股市（中国联通）又包括：产品及功能介绍、适用范围、下载及安装、资费说明四个子栏目 如图：1.1.3 产品江南特色产品：个股闪电买卖、极速组合交易、基金超市、精选基金 每个子栏目包括：产品介绍、主要功能和特点 个股闪电买卖：产品介绍：江南证券领航者个股闪电买卖的买

8、入、卖出、撤单、成交查询等操作全部在一个页面完成，并且所有的委托要素可由系统自动完成，用户只须单击“买入”或“卖出”按钮即可完成买卖操作，操作简便、下单迅速，基本实现“一键委托”,可全面替代普通交易工具的买、卖、撤单、委托成交查询等功能，尤其适合对单只权证（或其他T+0品种）的盘中反复买卖操作。主要功能和特点：一页：买入、卖出、撤单、查询全部在一个页面完成，不需要频繁切换页面；一键：自动分配投入资金和委托数量，委托数量超交易所限制自动分拆，委托价格根据设定策略在行情推送时自动更新，即所有委托要素全部由系统自动完成，买卖指令只需鼠标单击相应按钮即可完成，真正实现“一键买卖”；一眼：通过鼠标双击行

9、情买卖盘上的盘口价，可将盘口价直接“抓入”“买入价格”和“卖出价格”，也就是说一眼看中哪个价格，就可以将该价格作为委托价格；极速组合交易产品介绍：江南证券领航者 极速组合交易是基于捕捉大盘波动和板块轮动所带来的投资机会为目的，可方便的创建、保存或删除任意的证券组合，并可对组合进行快速的买入或卖出。主要功能和特点：“极速组合交易”可以非常方便快捷(基本上都是“一键委托”)的应用以下（但不仅限于）案例：1、 基于认购（沽）权证板块和大盘的高度正（负）相关性原理，根据大盘波动趋势以买卖一篮子认购（沽）权证，赚取认购（沽）权证板块当次波动平均收益；2、 捕捉市场热点板块转换，通过快速买卖一篮子热点板块

10、股票赚取热点板块平均收益；3、 在大盘大涨时快速多股票建仓；4、 在大盘大跌时快速多股票全部或部分清仓；5、 对持有的一篮子股票，在低位快速补仓并于当日在高位快速清仓，或在高位快速清仓并在低位快速补仓，以间接实现股票T+0交易，不断摊低持仓成本；6、 单笔委托数量超过交易所规定上限时，系统会自动分拆成多笔。基金超市产品介绍：江南证券领航者网下基金超市是领航者系统的嵌入式子系统之一，专用于网下开放式基金交易。网下基金超市包含国内主流基金公司的所有开放式基金产品，并为投资者提供基金自助开户、基金认购、申购、赎回、撤单、分红方式设置、基金转换、综合查询等一条龙服务。领航者网下基金超市功能模块图示精选

11、基金 该内容由金融研究所推荐，或由和我公司合作的基金公司放置介绍资料。并可链接至各合作基金公司网站。1.1.4服务包括服务特色、VIP服务、专家在线、Email、短信服务定制（WEB交易修改基本的免费服务）、短信理财通、报告导播、模拟交易七个子栏目 服务特色（等CRM系统建立后，进行了客户分级再补充）VIP服务(投资研究部与金融研究所配合提供服务)江南证券汇集屡获殊荣的专业研究咨询服务团队，为尊贵客户提供VIP专业咨询理财服务。VIP服务是江南证券为客户提供个性化投资管理服务的创新模式，背靠我公司雄厚的整体资源，由公司投资研究部资深行业公司研究专家和具有丰富投资管理经验的投资顾问组成强大的理财

12、团队，一切以客户为中心，以多种产品为载体，根据客户的风险偏好、资金规模、资金期限和投资目标等，运用现代科学的投资组合管理理论，为客户量身定作证券投资方案和专业理财方案，并根据市场环境的变化，对客户的投资绩效进行动态评估及提供改善建议，帮助客户达成拟定的投资目标。VIP客户可在第一时间登录江南证券网或通过电子邮件获取体系完整、质量一流、涵盖目前国内所有资本市场投资领域的高级资讯内容。加入程序：客户在完成签约并在规定期限内付款，则我们将为客户办理VIP客户注册事宜，您将迅速得到我们专门提供的用户服务帐号和初始服务密码，您即可登录江南证券网享受我们提供的体贴咨询服务。您若需要其他方式获取产品，则我们

13、将根据您的申请服务内容提供相应的服务。有意成为江南证券VIP客户的用户，请直接向所在营业部咨询或与江南证券VIP服务中心联系：服务特色包括有：理财团队：为客户提供专业化的解决方案我们的研究咨询团队一贯坚持严谨、客观、务实的研究作风，为投资者提供全方位的、专业化的证券投资解决方案。研究团队由行业公司研究员组成，咨询团队由具有丰富投资经验的投资顾问组成，两者有效结合，帮助客户在获得研究支撑的基础上进行个性化投资，从而实现客户的理财目标。行业公司研究员把握行业变迁，深入研究行业领先公司，并持续跟踪对证券价格具有决定性影响的事件，旨在通过我们的工作使客户成为市场上3-5的信息优势群体中的一员，先人一步

14、，获取投资机会。投资顾问以丰富的投资经验全程服务于客户投资，及时了解和满足客户个性化的投资研究需求，时刻关注客户资产的变化情况，使客户在需要的时候能够听到我们的声音。我们的投资理念是：一个好的投资是指投资者支付的价格等于或低于资产价值。虽然常常会有一些股票在题材或概念的刺激下表现出不小的投机机会，但出于稳健增长的考虑，我们坚持在上市公司实地调研的基础上，通过对股票进行估值，挖掘相对低估的价值成长型股票，从而在策略上达到“以现有的价值基础抵御风险、以未来的业绩增长实现盈利”的目标。 如何让客户投资更简单有效？任何投资必须首先考虑风险控制，并在深入的行业与公司研究和市场环境及策略研究的基础上，严格

15、执行系统和专业的投资管理流程，才能取得稳健的收益增长。但是，对专业机构之外的多数投资者而言，由于受许多条件限制，难以做到这几点，投资收益自然难以理想。那么，该如何解决这一问题呢？将复杂的专业工作交给我们，让投资变得简单：欢迎加入江南证券VIP服务部，选择适合你的产品，将复杂枯燥的投资转为简单快乐的过程，让你有更多机会享受财富增长的乐趣，有更多时间尽情享受生活的多姿多彩。 专家在线在现模式上，添加当日投资策略、按品种代码、专家、日期索引功能（如下图）。另，公司网站与交易系统数据实现共享后，增加登入窗口,非我公司客户只允许浏览,由向所有浏览用户提供服务改为仅向交易用户提供服务。短信理财通 在公司网

16、站上开辟“短信理财通”栏目，实现公司网站、交易系统、短信平台的联通，以供客户开通、变更、取消短信服务及具体的服务内容。子栏目有：短信服务说明、短信资费说明、短信服务定制（包括开通、变更、取消） 短信服务说明：包括短信服务的一些常见问题汇总。如下图： 短信服务定制：通过在公司网站录入资金账号、交易密码进入后进行定制,定制流程及内容可参照下图制作： 股市播报每日将公司分析师团队投资策略报告、日评等产品以录像的方式录制后，放置公司网站上供客户在线观看及往期回顾。参照：ttp:/ 模拟交易网站长期提供与国内证券市场相同环境的实时模拟交易，并为客户提供模拟交易起始资金。注册登入后，如图：1.1.5投资者

17、互动投资者教育在现有栏目基础上增加“反洗钱”栏目，内容建议由风控部提供现“投资者教育”各栏目中内容全部在一页中，建议改为先放置标题，点击标题看再看正文内容。如下图：江南论坛同网站原有论坛形式。投诉建议可留全国各营业部、总部联系电话，信箱号及以下在线填写方式：问卷调查分以下几栏：调查项目:如江南证券2007年度客户满意度调查问卷调查时间：2007年xx月xx日 2008年xx月xx日调查对象:江南证券xx客户抽奖规则：为表达对您参与本次调查问卷活动的感谢，我们将对所有参与调查的客户通过电脑随机抽取幸运客户100名，赠送我公司精美礼品一个。调查内容：（问卷调查表内容可更新） 联系我们如公司开通40

18、0免费客服电话后。客户服务中心的模式：“一号全网、资源集中调度、呼入服务统一管理、营销呼出分散实施、属地接入与集中接入相结合、本地化服务与集中服务相依托、统一构架分步接入”的总分定位明晰的全网式体系。一个号码，不管在任何地方进行电话委托，都是同样的交易界面，同样的操作习惯；当漫游到其他地区时，也不需要拨长途到他开户的营业部，实现了全国范围内的电话委托“通买通卖”。同时依托总分结合的客户服务中心架构，实现了电话委托的二级备份，任何一个分支机构的电话委托出故障，均可以在很短的时间内由总部接管，电话委托通道从此变得安全。客户服务统一到400旗下后，我公司的客户无论身在何处，只要拨打400，都能获得江

19、南证券统一的服务。从而统一了公司服务形象，整合了接入资源，为公司服务品牌建设打下基础。即便出现您无法拨通400的非常情况，您依然可以拨打总部备用特服号码0791-*继续享用专属您的服务。客服电话：信件联系地址:邮件：1.1.6营业部之窗现营业部通讯录处改为“江南证券营业部一览表”，包括以下信息营业部名称 地址 深A/深B席位沪A/沪B席位委托电话 咨询电话 营业部概况同现有内容。总经理致词 添加。财经资讯财经咨询二级栏目,可参考山西证券网, 子栏目可参考华西证券,按块划分,这样比较清楚简洁. 其中子栏目可增加每日备忘.可参考中信建投证券财经咨询可按日期查询,增加个按查询日期,可参考中信建投证券新闻-国内，国际 ，港澳台 增加 每日备忘