智能汽车半导体材料公司知识产权总结_范文.docx

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1、泓域/智能汽车半导体材料公司知识产权总结智能汽车半导体材料公司知识产权总结目录一、 项目概况3二、 产业环境分析6三、 创新加速智能汽车电动化进程8四、 必要性分析9五、 人类经济发展的三种形态10六、 知识经济对人类经济发展的意义36七、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式51八、 知识分配概述58九、 知识产品交换的形式60十、 知识交换概述61十一、 知识产权布局管理62十二、 知识产权维持管理87十三、 知识产权管理的观察视角107十四、 知识产权的观念革新110十五、 知识产权投资的成本控制114十六、 知识产权资产标引与分级118十七、 法人治理130十八、 人

2、力资源配置141劳动定员一览表142十九、 项目风险分析144二十、 项目风险对策146一、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xx投资管理公司2、项目性质：新建3、项目建设地点：xx（以选址意见书为准）4、项目联系人：张xx（二）主办单位基本情况当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经

3、济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司依据公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定

4、并由股东大会审议通过了董事会议事规则，董事会议事规则对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务

5、，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约71.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资40877.67万元，其中：建设投资31722.64万元，占项目总投资的77.60%；建设期利息830.93万元，占项目总投资

6、的2.03%；流动资金8324.10万元，占项目总投资的20.36%。（五）项目资本金筹措方案项目总投资40877.67万元，根据资金筹措方案，xx投资管理公司计划自筹资金（资本金）23919.97万元。（六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额16957.70万元。（七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：77400.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：66241.74万元。3、项目达产年净利润（NP）：8126.33万元。4、财务内部收益率（FIRR）：13.17%。5、全部投资回收期（Pt）：6.98年（含建设期24个月）。6、达产年

7、盈亏平衡点（BEP）：34720.45万元（产值）。（八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需24个月的时间。二、 产业环境分析把握建设珠三角国家自主创新示范区重大战略机遇，全面实施创新驱动发展核心战略，以科技创新为核心，推进产业创新、金融创新、制度创新、文化创新，大力培养和聚集创新创业人才，闯出一条更多依靠创新驱动发展的道路。（一）全力抢抓珠三角国家自主创新示范区战略机遇加快实施创新驱动发展行动计划，强化企业创新主体地位，激发大众创业、万众创新活力，构建国际化高水平创新体系。到2017年基本实现创新驱动发展“8个倍增”目标，到2020年研究与试验发展经费

8、投入强度达4%，建设成为珠江西岸区域创新中心，基本建成国际化创新型城市。（二）着力构建以金融为引领的创新支撑服务体系依托横琴自贸片区金融创新平台，抢抓中国人民银行支持广东自贸试验区建设系列政策措施的机遇，以珠港澳金融合作为重点，积极参与珠三角金融改革创新综合试验区建设，集聚金融产业、培育金融机构、创新金融业态，提高金融服务科技、服务实体经济的效率，增强金融服务珠江西岸地区发展的能力。到2020年，力争金融业增加值占地区生产总值比重达10%，资产规模超过15000亿元。（三）打造面向全球的人才高地深入实施人才强市战略，以服务创新驱动发展为核心，加快推进人才发展体制改革和政策创新，促进粤港澳人才深

9、度合作，形成具有国际竞争力的人才制度优势，吸引集聚海内外优秀人才来珠海创新创业，力争五年内全市人才总量增加到60万人。（四）以信息化建设开拓发展新空间统筹建设智慧城市，打造综合平台，推进主题应用，成为珠三角世界级智慧城市群的重要一极。坚持信息化先导发展，建设高速、移动、安全、泛在的新一代信息基础设施。加快光网总体建设，推动骨干网、城域网、接入网、互联网数据中心和支撑系统的升级改造，推进光纤入小区、光纤入户，逐步扩大互联网、电信网、广电网三网融合试点范围。大力推进4G网络，积极布局5G网络，基本建成全覆盖的城市无线宽带网络，“政府WIFI通”覆盖公共服务场所。高水准建设绿色数据中心，加强信息基础

10、设施的共建共享。到2020年，家庭用户网络平均接入速率能力达100兆以上，互联网普及率达82%，光纤入户率达80%以上，4G网络实现全覆盖。加快建设城市综合信息平台，提升公共基础设施智能化水平，建设信息安全网络。建设智慧珠海云计算中心，整合共享全市社会信息资源，优先发展高效、安全、环保的政务云计算数据中心，提高政务服务精细化管理水平。建设全市智慧城乡空间信息服务平台，推进地理空间信息与人口、产业经济、基础设施、公共服务、社会管理等相关领域信息的整合、交换和共享，加快实现信息化与城乡建设、土地利用和城镇服务管理等协调发展。加快建设智慧交通网络基础设施，打造全覆盖、立体化交通传感网络以及基于物联网

11、技术的“车联网”服务平台。实施以教育、医疗、社保三大领域为重点的社会服务智能化，逐步建立全面在线的公共服务提供模式。推进环保、城管、市政、城市安全及应急指挥信息化，逐步实现各领域信息基础设施和资源共享，构建协同高效的城市管理系统。研究制定统一的技术标准，为智慧城市建设和跨进大数据时代做好充分准备。三、 创新加速智能汽车电动化进程2022世界动力电池大会在四川宜宾成功举行。展会上包括宁德时代的麒麟电池、巧克力换电块，特斯拉的磷酸铁锂电池包及储能设备Powerwall、比亚迪的刀片电池等展品，宁德时代在演讲中表示，创新是宁德时代的核心竞争力，前十年，在材料创新上，宁德第一个在世界范围内量产了811

12、电池；在结构创新上，宁德首创并且量产无模组CTP技术。唯快不破，充电速度正成为核心痛点。电动车在全球的快速渗透扩张则进一步放大了充电速度对于车主行车效率和用户体验的影响，同时相应的快充需求也呼之欲出。对于目前的消费者而言，存在的主要痛点为：充电、续航和安全。其中充电问题在很大程度上将影响消费者购买欲望。目前已经有多家企业已经发布自身快充布局方案，并且自2021年起已经陆续有相关产品：保时捷推出首款800V快充平台电车；比亚迪e平台3.0发布，对应概念车型ocean-X；吉利极氪001搭载800V快充平台。同时华为发布其AI闪充全栈高压平台，预计到2025年将实现5min快充。四、 必要性分析1

13、、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。五、 人类经济发展的三种形态（一）人类经济发展的三种形态概述关于人类经济形态的分类方法，有学者认为，从分类学上分析，人类经济形态以产业结构为标准来分类，可分为农业经济、工业经济、知识（高技术）经济等阶段；如以资源配置为依据来分，可分为劳力经济、资源经济和智力经济。这两类分类方法无实质区别，因为产业结构的特征与本质均取决

14、于资源的配置方式；本书为便于论述，采用农业经济、工业经济和知识经济的分类方法。上述产业结构最终分类均是源自最能集中反映知识发展水平的生产工具的进步与发展，恰如马克思主义经典教材中经常指出的那样：工具改进是生产力发展的最显著的标志，经济发展最根本原因是生产力发展的结果，而生产力是社会变革最活跃的因素，是推动生产关系和社会进步的决定力量。自人类有文明史以来，在漫长的历史进程中，人类经历的三个经济发展阶段可以简述如下：农业经济数千年背影已经逐渐远去，因为其效率低下，虽然绵延时间很长，但除了完成延续了人类生命这一主要使命之外，它在知识的积累等方面所创造的业绩远不如后来的工业经济和知识经济。工业经济经过

15、两个多世纪的快速发展后，掌声渐息；因为在推动人类发展的同时，它也污染了环境，浪费了资源和能源，带来过多的温室气体，引起全球气候的变化，使人类的生存面临着诸多挑战；更不用说期间因为争夺自然资源而爆发的多次破坏程度远甚农业社会的血腥战争。虽然它给人类带来很多知识，但正是人类对某些知识（如核技术）的不当使用给人类带来了更多、更严重的灾难的威胁与不祥的信息，加速人类财富分配的两极分化与不同国家或利益集团的冲突。20世纪90年代，知识经济在一些国家崭露头角，经过近30年的发展，它大大促进了人类的文明进程，其所创造的认识超过任何一个时代；这种经济形态将成为一种发展趋势，在解决工业经济带来的一些负面影响和问

16、题方面，被寄予厚望，因为它强调节能、环保、安全和人类的可持续发展。在工业经济基础上发展起来的知识经济，以知识的生产、传播、转让及使用为其主要活动内容要全面、科学地认识这一新型的经济形态，我们必须从历史角度系统地认识人类经济形态的三个不同发展阶段，把握它们之间的内在联系与规律。如果从时间的角度来划分的话，一般认为从农业经济时代向工业经济时代转变的“分水岭”是18世纪中叶，在此之前农业经济大约维系了数千年。工业经济时代大约可分为两大阶段，前一阶段从18世纪中叶到19世纪下半叶，为蒸汽动力时代；后一阶段从19世纪末叶到20世纪中叶，为电力时代。整个工业经济时代的时间跨度为200多年。从工业经济时代向

17、知识经济时代过渡的时间大约可认为起始于20世纪中叶，50年代至60年代为酝酿、萌芽期，70年代至80年代为形成发展期；90年代以来为迅速发展期，它以信息技术的成熟与广泛运用，特别是因特网的广泛使用，为显著标志，21世纪上半叶将走向成熟。在今天，以人工智能、大数据、区块链技术为代表的新技术等，更是将人类发展推向一个新阶段。农业经济时代的核心资源是土地，土地支配劳动力（农民）；工业经济时代的核心资源是资本，资本支配着一切人与人、人与物之间的关系，其中最重要的是资本家靠资本来掌握和控制一定技术的工人为他们创造财富；知识经济时代的核心资源是人才，很大程度上是知识分子在支配着资源，人类第一次摆脱受物化了

18、的资源的支配，成为自己真正的主人。（二）农业经济阶段农业经济阶段即经济发展主要取决于劳动力资源的占有、配置和使用。这一阶段，由于科学技术不发达，人类活动有限，人类开发和利用自然资源的能力很低，对大多数社会集团而言，一方面，自然资源短缺问题并不突出（如直至19世纪人们还认为森林资源是取之不尽的）：但另一方面，他们多被动地适应自然的安排，靠天吃饭。劳动力往往是争夺的对象，战争也多缘此而发生。中国古代农业经济历史悠久，源远流长，生产技术不断进步，长期领先于世界，下文将以其为代表来论述。中国农业社会经历了从原始社会向奴隶社会、奴隶社会向封建社会过渡的过程，后长期停滞于封建经济阶段。该阶段的演变均可通过

19、生产工具的进步来展现：如在生产力水平极其低下的原始社会，在石器时代（北京人、山顶洞人为旧石器时代的代表，半坡氏族和河姆渡氏族为新石器时代的代表）和金（金属，以铜为主）石（石器）并用（大汶口文化中晚期时代，但金属铜主要用于装饰）时代，主要生产工具是石器，后期开始栽培水稻与驯服和使用畜牧，并开始借助畜力（如牛、马等）来完成一定的劳动。奴隶社会生产工具有了进步，开始青铜时代，后至西周晚期出现铁器；到春秋时期，我们的祖先开始在部分地区使用铁农具和牛耕，生产效率大大提高，标志着农业生产水平达到了较高水平，预示着社会生产力的快速发展。在农业文明时代，冶铁业的发展是生产力进步的明显标志，它有力地推动着社会的

20、变革和进步。战国时期，铁农具和牛耕得到推广，牛耕与铁犁等的运用是农业技术史上的一次革命。两汉时，牛耕广泛使用，并有了改进，出现了两牛抬杠式和一牛挽犁式，铁农具和牛耕都向边疆传播；西汉时发明了翻土、碎土的犁壁，这比欧洲早一千多年；西汉农学家赵过发明了播种机械楼车。三国时，魏国马均发明了灌溉工具翻车；唐朝，发明了灌溉工具筒车和曲辕犁。有学者指出公元后的14个世纪里，中国是技术革新的伟大中心，向欧亚大陆其他地区传播了许多发明，如有效耕畜挽具（胸带左马驭者）、铸铁、手摇纺丝机械、轮式碾磨机、独轮小车、轭、深孔钻法等。这表明在农业社会，中国的农业技术在世界上是处于领先地位的，她可以被视为农业经济的代表。

21、该阶段，与农业经济相联系的水利知识也有较高程度的发展。农业受自然因素影响极大，在生产力不发达，人们抵御自然灾害能力低下的情况下，水利十分关键。中国历代王朝都重视水利工程建设，便与水利在古代经济中的地位是分不开的，这直接关系到农业生产的发展。当然，兴修水利带来的副产品是：可以扩大交通运输和商业的发展。因此，修筑水利工程，是古代中国国家管理经济中具有决定意义的内容和职能的体现。如春秋时期，在淮河流域，楚相孙叔敖修的芍陂，连接淮水和长江流域的运河，为江淮之间的农业发展创造了条件。战国时期的郑国渠和都江堰，为四川盆地成为“沃野千里”的“粮仓”打下了坚实基础。秦朝的灵渠沟通湘水和漓水，便利了当地的农业发

22、展。在两汉时期，农田水利的地区特色更为明显，黄河流域以营建灌溉渠为主，著名的工程有六辅渠、白渠、龙首渠等；江淮、江汉之间以修建天然陂池为主；西北修筑坎儿井；汉武帝和汉明帝都进行了大规模的治理黄河工程，取得了良好的效果。隋唐时期，隋朝的大运河加速了南北货运沟通，成为南北货物流通的大动脉；唐朝设专职官员管理水利事业，各地兴修的水利超过六朝的总和。北宋时期，王安石变法推行农田水利法，兴修水利工程一万多处，为后世农业发展带来无尽的好处。元朝时期，开凿了会通河和通惠河将几大水系贯通起来。在进行这些工程建设过程中，水利知识和技术得到较大的发展和提升。在中国，与农业相关的纺织业（包括丝麻纺织与棉纺织）、冶铁

23、业、陶瓷业和造船业等技术也较为先进。这些领域的技术始终因为它们是为农业文明经济发展服务而处于从属地位。除了封建帝王为了求长生不老而允许道人进行所谓炼丹等可能与技术有关的活动外，那些进行与农业无关的技术革新、创造等被看作是“雕虫小技”“奇淫技巧”，在一定程度上阻碍了其他领域科学技术的发展。这个时期，在中国，总体上，由于政府过度强调农业经济发展的作用，历朝历代政府采取的政策均是“重农抑商”“固农为本”，脱离于体力劳动的人（成功的读书人除外）多被视为社会的底层：如戏子、衙役、商人、工匠等，长期在中国受到歧视，因此，相关产业、技能及商业经济不可能得到健康、稳步的发展。在欧洲，由于得天独厚的地理条件和地

24、理位置，法国的农业发展水平相对于其他欧洲国家而言较高，其有关农业技术水平也较高。但总体上欧洲大陆的技术的发展，在公元后的1500年中，主要源于奥斯曼土耳其帝国和蒙古帝国的建立与统治下从中国传播而来的技术。这一段时间，体力劳动是创造财富的主要依赖，畜力可以起到一定的辅助作用；知识如铸铁技术、水利技术等对农业经济的发展起到积极的促进作用，但总体上还是依赖于体力、人类对土地利用的范围和程度以及其他自然条件等（如气候和自然环境等）。因此，劳动力、畜力和土地成为主要的争夺对象，有了劳动力就能开发资源，发展经济，获得财富。中国古代许多战争的目的就是掠夺劳动力、占领土地，而西方在发现美洲后进行的一直持续到1

25、9世纪末的奴隶贩卖活动，主要是为了开发美洲大片的土地，为自己牟取农业上的利益。这些都可以看作是农业经济特征在特定时期的反映。历史证明，由于依赖体力，而面对自然界的一些不确定性、人力的有限及对自然规律认识的片面性等，单个人或小规模的组织，常难以生存和发展，而集中的管理体制有利于劳动力经济的发展，利用大规模的人力与自然力做一定的抗争，而不是简单地屈服于大自然之下。所以，不难理解为何采取中央集权的中国和法国曾分别是亚、欧大陆上劳动力经济最为发达的国家，中国封建专制下的农业经济维持了2000多年，而法国曾长期是欧洲大陆的强国。（三）工业经济阶段工业经济阶段即经济发展主要取决于资本作用下的对自然资源的占

26、有和配置，由于技术的迅速发展，在很多领域用机器的力量取代了人、畜的力量，并依赖技术和机器，原来人类无法完成的工作，多可以完成；同时，人类依靠技术对自然的破坏与改造也超过了任何时代。由于科学技术不断发展，人类开发自然资源的能力不断增强，使得大多数可认识资源都成为短缺资源。19世纪以来世界上至今的绝大多数战争的目的主要是为了掠夺或保卫自然资源，包括21世纪以来的美英等国对伊拉克发动的战争等。这个阶段前100年左右产生了“主权国家”这个概念；随后在主权国家独立自主的条件下，有了充足的资源，结合一定的工业技术和知识，就能发展经济。在和平时期，自由的市场经济机制能最有效地配置自然资源；商人阶层的独立形成

27、和发展，促进了市场的发展。科技发展使人类可以研制出仿自然资源的生产资料；但技术等主要围绕如何利用资源来满足人类的需求。生产效率有了很大的提高，但对经济发展仍未能起到决定性作用。在这一时期，由于知识和技术的商业价值日渐体现，并被发明人或创作人所认知，有关与知识有关的法律制度开始出现，在国内它以专利法（最早的专利法规范于1474年产生于威尼斯，而具有近代意义的专利法则源于英国16231624年的关于垄断、刑法上的处置及其罚没的法案，它规定：一切垄断皆为非法，但涉及创新的除外）、版权法（最早的版权法为1709年的英国安娜女王法）、商标法（最早的近代意义上的商标法来自法国1857年制定的关于以使用原则

28、和不审查原则为内容的制造标记和商标的法律）为代表；在国际上，它以1883年保护工业产权的巴黎公约、1886年保护艺术作品的伯尔尼公约及1891年的马德里商标协定等为代表。工业经济大体上可以分为两个阶段。其第一阶段工业发展的科学理论与技术背景主要是以牛顿建立的经典力学体系为核心，以纺织技术的率先突破为起点，以蒸汽机技术的发明和广泛应用为标志，以冶炼技术和机器制造为代表，奠定了近代机械化大生产基础，形成了以蒸汽动力技术为主导的工业技术体系。该阶段的技术发展成就了英国在全球建立的霸主地位，使英国拥有了世界上最多的殖民地，成为“日不落帝国”；因此该阶段英国是工业经济的代表。而且基于这个阶段的知识产权制

29、度尚未完全建立，技术保护等没有后来那么严密和苛刻，后进的主要资本主义国家从英国的技术发展中受益，它们走模仿发展战略，在很多技术领域快速地赶上甚至超过英国，在不到一个世纪的时间里，带动了人类文明总体上进入工业经济时代。工业经济第二阶段发展的主要科技特征是：以电磁理论的建立为科学理论背景，以电力技术广泛应用为标志，电力取代蒸汽动力，形成了电力工业技术体系，让人类由“机械化”时代进入“电气化”时代。该阶段的典型代表是美国和德国，后来的日本也取得了较快发展。在这个阶段，知识产权保护制度日渐完善，保护的范围在不断扩大，保护力度在不断加强，这种态势使技术后进国家发展的成本越来越高，以致走模仿发展战略变得越

30、来越困难，特别是在20世纪80年代后，对于那些尚未完成工业化的国家，发展更为艰难。总之，西方后进的主要发达国家均大约花了100多年时间解决了温饱问题，又用了半个世纪进入小康，以后才逐渐富裕起来。其间，它们基本上普及了中等教育，开始了人才的自由流动，比较成功地开发了智力资源，它们为知识经济发展创造并提供了较好条件。然而这段时间，由于人类认知的有限性，工业经济有意无意地也给人类带来了诸多的灾难和后遗症。在工业经济的第一阶段，技术、知识还没有完全独立出来成为一种商品；独立的研发阶层或企业组织尚未出现，但技术、知识通过转让对后进的资本主义国家的经济发展起到重大作用，它们走模仿和创新之路，在引进英国等先

31、进技术和相关设备、产品的基础上，通过消化、吸收再创新及技术转化，很快完成了自己的工业革命。美国、德国、日本、韩国在该阶段的成功，可以是一个说明。1、美国跟英国、法国相比，立国时美国是一个在技术上相对落后的国家。但美国政府建国伊始就非常重视科技对国家经济发展的作用，并充分利用它与英国等国之间的渊源关系，发展本国科技。杰弗逊认为：经济和社会的发展很大程度上取决于科学技术的进步。美国宪法规定为促进科学和实用技艺的进步，对作家和发明家的著作和发明在一定期限内给予专有权的保障。在实践中，美国重视高等教育，并在西点军校设立军事技术研究所，此后在有关政府机关和企业也开始设立科研究构。由于客观原因，虽然它注重

32、本土的研究和开发，但企业非常注意引进先进技术；企业主要从英国引进系列技术，在不到30年的时间，解决自己发展所需的基础技术。如在纺织、钢铁、火车等领域，在引进技术的基础上，美国很快形成了自己的技术能力，不但解决了自己的发展所需还将有些技术回流到英国，如钢铁技术。当然这种情况的发生是基于当时的时代背景而产生的：人们对技术价值的认识不够深刻，没有将技术独立于有形商品或设备之外给予考虑；技术权利人对技术保护的重视程度没有今天这么高，以至于他们为了卖出设备，而对买方技术人员进行系统全面的培训。可以推定，当时技术受方和技术供方可以说是在相对公平合理的基础上完成技术转让的，在定价方面，供方既不漫天要价，也没

33、把核心技术保留下来作为要价的撒手锏；在条款方面，不但无限制性条款，还提供许多优惠条件。最典型的就是英国船商在造船技术转让方面做出的承诺，对国外买主提供优厚的信用条件，如允许买方在买船后8年内付清款项，并为买方提供造船工程师到买方国进行技术指导，还对外国引进技术的造船商提供培训和教育等（举办船舶制造技术培训学校培训外国学员，欢迎外国工程师到本国的造船厂观摩学习）。虽然当初是受利益驱动，在政府并不过分干预的条件下，英国企业采取种种措施来销售自己的船舶，但客观上为美国低成本获得技术提供了便利；它们还积极与美国造船商进行国际合作，通过自己书刊对技术的演示、讲解等来推动世界造船技术的提高。许多船舶买主买

34、回国后模仿最新设计，通过技术知识的转让走进口替代之路，使美国等二十多个国家的造船术迅速发展起来。在钢铁制造技术方面，英国拜斯么钢铁厂在1863年12月31日就通过许可合同形式，采取收取使用费的方式将炼钢技术转让给了美国的特洛依集团，同时约定后者有完全买下专利权的选择权；后来由于特洛依集团经营的成功，它们决定完全买下拜斯么的专利权，并于1865年12月7日达成买下专利的协议。1877年特洛依集团成立拜斯么钢铁公司，并在其运营的头十年里将技术许可给11家生产者使用。美国的铁路及火车头技术在不到13年的时间里就赶上英国，以致在1841年美国进口最后一辆火车头后，在美国，英国制造的火车头数量不到其总量

35、的1/4，上述成就的取得，离不开美国政府在立法和政策上的支持。政府通过制定特别的法律来鼓励引进、吸收、消化、改进和推广某种有重大意义的技术：如宾夕法尼亚州1836年制定特别参入法，就旨在鼓励发展无烟煤生铁产业；1861年美国通过联邦关税保护来帮助所有美国优质钢铁产业渡过生存难关，并促进其在后半叶成熟起来；同时用关税保护本国相关产业。美国还通过自己的领事官员和商务代理来帮助国内企业获取技术和信息，为技术转让开辟道路。此外，美国的实用主义哲学在科技能力形成方面也起到了一定作用，其发明家与企业自身通常是结合在一起的，发明家依赖自己的技术设立企业，将技术研发和生产经营结合了起来。企业普遍重视科研机构设

36、立，如1876年爱迪生投资建立的研究所就为通用电器研发机构的前身。如此使研发的技术能够得到及时转化，大大促进生产力的发展。同时，欧洲掌握先进技术的人员流动对推动美国技术发展也起到了积极作用。另外一个不可忽略的因素是美国很长时间对国外发明人、著作权人保护的忽视及本国发明人保护的不力，在一定程度上刺激技术的流转和扩散。如在著作权领域，其1790年著作权法规定：重印者的行为是合法的，对不居住美国的作者不提供保护；当时英国的作者们受到的损害最大，他们试图游说国会对他们的作品予以保护，哪怕要求立法做到“授予外国作者著作权的前提是他们的书在美国编纂”即可，就是这样的一个条款在1840年左右美国法律都不予认

37、可（背后主要是美国国内出版商利益集团所致），直到1891年，在美国也出现了一些世界性的作者，才开始在所谓的蔡斯法案中予以认可；而且，根据美国当时的著作权法，著作权只能通过注册而获得。显然，这些规定与伯尔尼公约规定的内容相去甚远；美国长期以来我行我素，直到1986年其著作权保护方面的某些内容才开始与伯尔尼公约规定相一致。这背后的原因是“私人参与者起草了福狭的立法来维护他们的利益”经过近100年左右的发展，虽然经历了南北战争（实际上这场战争统一了美国市场，客观上大大促进了美国经济与科技的发展），但其技术水平到1891年在许多领域已居于领先地位，为美国后来的发展打下了坚实的基础。2、德国和日本（1）

38、德国德国是一个从技术后进国变成先进国的典型代表。在19世纪70年代之前，它是一个容克的、王国林立的落后国家。但其中的普鲁士王国自40年代起，从英国输入蒸汽机、钢轨、轮船、大炮等技术，并于60年代可自行生产。经济强大、技术先进的普鲁士后来促进了德国的统一。1871年统一后的德国，工业发展十分迅速，曾一度成为世界科技的中心，两次世界大战的策源地及战后经济奇迹的创造者。产生这种效果的因素很多，但务实的德国科学家对此作出了巨大贡献，他们集科学家、工程师和商人于一身，如西门子（他于1847年建立西门子公司）就善于把思想产品变成可以利用的实物，在理论研究、技术开发和产品销售之间建立起良性循环。德国人善于将

39、科学技术与经济相结合，并将官、产、学、研密切地联系起来，特别是把科技研发和生产链巧妙地结合起来，即在技术研发和生产销售之间建立了无缝连接关系，技术流转无障碍地让科技成果变成了商品。德国1871年统一后，加强了科技投入，由于生产上所需的技术发明与革新能被授予发明专利而长期被垄断，大企业均设立了大规模的实验室和研究所，投入巨资进行技术研发。在魏玛共和国时期，科学界与工业界的联系更为紧密，创立了旨在了解工业界对科学之需求的研究所，企业也相应建立相关的研究部门。政治权威和科技精英的良性互动有助于国家的发展。德国早在普鲁士时期，政府就注重将个人研究与教学结合起来，以推动技术产业化和扩散。政府在大学里专门

40、设立席位，提供优厚待遇，让研究人员发现问题，进行研究和教学，并与学术一道探讨实验科学中新出现的问题，教给学生一些方法和程序，共同寻求技术的实际应用。研讨班的活动和实验室的建立，让学生学会了研究并能将自然科学知识、技术等应用于工业领域。这种近似于职业训练的研究培养了大量的药剂师、医生和工程师。前文已提及，普鲁士的强大依赖于技术引进和在此基础上形成的技术能力。统一后的德国发展也离不开对当时的技术先进国的技术引进与吸收。比如在造船方面，德国从英国学到很多，以至于德国不得不承认英国造船技术对它们的帮助，称“必须发自内心地承认英国的造船技术自始至终都是非常好的，我们毫不犹豫地在最大程度上使用了这些技术”

41、（2）日本日本是世界上另一个由技术后进国变为先进国家的典型。明治维新前，日本是一个封建落后的专制国。但明治维新后，它重视教育和法律制度，认识到技术对一国发展的重要性，特别重视从国外引进技术；它也意识到：要把技术变成自己的能力，又必须依赖于法律制度和教育。它先后从英国、德国、法国、美国引进了纺织、轮船、钢铁、通信等技术，依赖于法律制度的保障和教育奠定的基础，它于19世纪90年代就可以自行生产相关产品。如在造船技术方面，日本的成功在中日甲午战争中得到了充分体现，尽管其在引进的时间上落后于当时的清政府，但技术能力的形成方面远甚于中国，以至于它自己也感到满足，它宣称“没有英国的帮助，日本的造船业不会发

42、展得如此迅速，取得这样令人满意的成就”。这句话既告诉我们它的技术来源于英国，也表明它对自身在造船技术方面取得成绩的自豪。在当时的高新技术领域，日本人也花了较大精力引进、学习别人的技术。如在18981909年间，日本Nippon电子公司、东京电子公司和芝浦公司分别与美国西部电子、通用电气等签订有关电学技术方面的许可合同，不过它们还伴有直接投资方面的内容；这种通过正式合同形式引进技术开创日本在电子机械方面制造的新时代。在这些引进技术的基础上，通过有效的法律制度及30多年现代教育培育出的人才，日本企业有效地吸收、改进了相关技术，并进行了创新使其在这些领域与当时的世界先进技术保持了同步，为其步入强国行

43、列打下了基础。与德国不同，日本缺少科学家将科学与实务结合起来的传统，但其企业和个人善于学习特定时期他国先进的文化和技术。从某种程度上说，日本企业更多地依赖于技术引进和消化吸收来提高自己的技术能力，像德国那样可以内生一些先进的技术，它们难以做到。尽管如此，日本在技术能力形成和发展方面还是取得了成功，这一点与当时清政府的洋务运动带来的结果形成了鲜明的对比：后者开始引进西方技术比日本至少早10多年，但由于在制度、教育方面的落后，最终它失败了，我们在技术上没有获得太大的进展，民族工业现代化未能形成。此外，德、日两国政府也通过一些优惠政策和法律来鼓励技术引进、加快新技术的吸收和使用速度，如造船技术方面，

44、它们采取积极有效的优惠措施，对航运和造船业给予补贴、降低铁路税率和返还航运税等。这些在客观上都利于技术流转，进而让其对两国的经济发展、技术能力的形成产生了积极作用。（3）韩国韩国是二战后由技术落后国变成先进国的典型。韩国在20世纪6080年代之间完成了技术创新的关键步骤，用20多年的时间完成了西方多数国家100年工业化路程，其成功之路对我们更有着现实的参考意义。韩国在1971年前，劳动力密集型产业占主导地位，19721980年资本密集型产业渐呈主流，1980年以后形成了技术密集型产业；在1986年实现贸易顺差，1991年进入发达国家行列。但其崛起始自朴正熙时代（19611979年）积累起来的自

45、身技术力量。自60年代起，韩国人注意积极引进合理的先进技术，并促进引进技术的消化和吸收，引导和推进企业的主体技术研发活动，派遣科技人员到发达国家现场学习“源泉技术”；同时促进收集尖端技术信息并积极普及，加大外国的技术合作。韩国技术引进可分为三个阶段，即控制阶段（19601969年），其间外汇问题较为突出，通过外资引进法，明确技术引进合约的要点、审查标准和税额减免等；控制缓和期（19701977年），取消合同3年限期，简化手续，将统一支付变为可根据引进的内容及开发利用情况灵活处理：自由化时期（19781996年），10次修改外资法，实现引进技术自由化、资本自由化。合作方面，在不同阶段，韩国根据情

46、况，注重形式的多样性和广泛性，如或进行单方面技术引进合作（引进日、美、德的先进技术），或开展双边平等开发合作或参与合作（与掌握高新技术的美国、日本、法国、德国、英国、意大利、瑞士、以色列、俄罗斯等国的企业进行），并积极与发展中国家进行合作。韩国对作为技术转让最充分的方式即人才流动给予了高度关注，它充分利用海外科技人才，形式不拘一格，有永久引进的，也有暂时引进的（招聘海外人才）；同时还积极推进海外研修工作，资助涉外项目研发。设立海外研究所，注重研究开发的国际化（1987年始），以便及时收集海外信息和学习技术，展开技术协作，培养本土人才。韩国政府还重点扶持国内据点企业、大学和政府主管的研发机构并培

47、养他们的研发能力。在其影响下，其各界普遍重视将产业与技术研发结合在一起，企业内广设研发机构，将研发与企业的经营结合起来，政府直接指导产学研合作开发等事宜。政府鼓励民间投资研发，支持建立民间主导型科技开发体制。在科技文化的形成方面，将技术引进、消化等与教育结合在一起，注重思考方式的科学化、科学技术的实用化。韩国在20世纪80年代崛起之后，美、日等国的先进技术之转让对韩国也开始进行控制，从一定角度说，对韩国自身核心技术的发展也有积极意义：迫使它进行研发。我们以韩国的信息技术为例来分析其技术能力的形成。它于20世纪60年代引进外国机种整套配置和运用，20世纪70年代进行组装、销售，20世纪80年代在

48、政府支持下研发积累基础，将单纯的装配技术引进发展至20世纪80年代的源泉技术特惠权的引进（50%以上），在20世纪80年代中期为个人电脑、监控器等可生产销售打下基础；20世纪90年代实现新机种的高级化和普及化。在政府实际行为中，国家和公共机构的计算机实现国产化，鼓励企业开发出大型计算机。在移动电话技术方面，其企业通过与跨国公司合作，获得技术研发水平和能力的腾飞；如其国内电信巨头三星公司的CDMA技术早在21世纪初已取得世界领先地位，并可依此项技术的许可等长时间获取高额利润。（四）知识经济阶段知识经济阶段即经济发展主要取决于智力资源的占有和配置，科学技术是第一生产力。由于科学技术的高度发达，科技

49、成果转化为产品的速度大大加快，形成知识形态生产力的物化，人类认识资源的能力、开发富有资源替代短缺资源的能力大大增加。如人类开发出的核能、太阳能和生物能技术在很大的程度上既为人类寻求到发展经济的新能源，又为人类缓解气候变化创造了条件；大规模集成电路及信息技术（IT）使无尽的硅资源成为人类获得财富的手段并使生活方式发生了改变。该阶段技术、知识已经开始独立出来成为一种商品，独立的研发阶层或企业组织开始出现并日益壮大，并成为影响经济发展的一支重要力量。该阶段，知识产权制度对知识产权保护更为严密，技术后进国获取关键知识（如核心技术）的成本在增加，它们走模仿发展战略与20世纪80年代前相比变得更为艰难。创新