纳米二氧化硅公司知识产权制度分析【范文】.docx

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1、泓域/纳米二氧化硅公司知识产权制度分析纳米二氧化硅公司知识产权制度分析目录一、 公司基本情况3二、 产业环境分析4三、 二氧化硅行业市场规模6四、 必要性分析9五、 知识产权法律渊源10六、 我国知识产权法律制度的发展历程13七、 专利权的授予15八、 专利权的申请22九、 知识产权的定义27十、 知识产权的性质和特征33十一、 知识产权资产标引与分级38十二、 知识产权资产确认50十三、 知识产权管理的进路62十四、 企业知识产权管理的目标66十五、 知识产权保护管理69十六、 知识产权布局管理94十七、 发展规划119十八、 法人治理123十九、 人力资源分析135劳动定员一览表136二十

2、、 SWOT分析说明137一、 公司基本情况（一）公司简介公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 （二）核心人员介绍1、雷xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立

3、董事。2、方xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。3、郝xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。4、杨xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；20

4、16年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。5、陶xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。二、 产业环境分析实施工业强基战略。围绕新能源汽车、能源装备、航空航天、机器人、电子信息等具有比较优势领域的“四基”发展需求，组织实施一批工业强基示范工程，支持全产业链协同创新和联合攻关。到2020年，力争部分领域达到国际先进水平。节能与新能源汽车。继续实施百万辆汽车工程，突破整车控制、深度混合动力等关键技术，构建整车制造、关键零配件、售后服务等完整产业链，打造全国自主品牌汽车和新能源汽车研发生产基地。到2

5、020年，实现产值2500亿元。航空。积极推进新舟60/600系列化、新舟700研制、运八民机改型、民用无人机研制和产业化，扩展Y20、C919、ARJ21、AG600等重大机型配套业务，带动航空维修、航空客运、航空物流等产业发展，建设全球最大的涡桨支线飞机研制生产基地。2020年，实现产值1000亿元。航天。围绕载人航天、探月工程、北斗卫星导航等国家重大科技专项，研制新一代无毒、无污染、高性能和低成本航天运载动力，构建卫星移动通信、卫星导航、卫星遥感等产业链，打造国内领先的卫星应用产业集聚区。到2020年，实现产值500亿元。能源装备。推进输变（配）电、油气钻采输送、煤炭采选等传统装备提质增

6、效，做大做强风电、地热、核电、氢燃料电池和新型储能装置等新兴装备。加快能源互联网、智能电网技术和设备研发，推进特（超）高压输配电设备集成化。推进大型高效能量回收系统关联技术及成套机组的开发利用。高档数控机床与工业机器人。积极发展高精、高速、高效、柔性数控机床，突破智能数控系统、在线远程诊断等先进技术。加快掌握机器人关键零部件技术，推动成果产业化，扩大应用范围应用。到2020年，实现产值500亿元。轨道交通装备。提高整车设计制造与试验验证能力，加快关键系统与核心零部件开发，加强列车控制系统的自主研发和工程化应用。重点发展网络控制系统、牵引传动系统、制动系统、市域快轨信号系统、碳化硅IGBT芯片、

7、高功率密度电机等。现代农业机械。积极引进龙头企业，提升高端整机、关键零部件产业化水平及研发检测能力，突破大型发动机电控系统，高性能大型穿凿机械驱动、液压系统等技术，重点发展大喂入量谷物联合收割机、智能化精密播种机、中高端粮食烘干机、秸秆收获机械等。推进制造业智能化。实施智能装备创新发展和应用示范工程，积极发展智能控制系统、智能仪器仪表、精密工模具。推广应用精密成型、智能数控等加工装备和柔性制造、敏捷制造等先进技术，推动制造向柔性、智能、精细、绿色转变。到2020年，智能装备占比超过50%。三、 二氧化硅行业市场规模1、国际市场根据研究机构GrandViewResearch2017年出具的统计报

8、告，从数量上看，2015年全球纳米二氧化硅消费量估计为334.83万吨，预计全球市场在2016年至2025年间将以5.0%的速度大幅增长，从金额上看，预计全球市场规模在2016-2025年间年均复合增长率将达到7.6%，并在2025年达到51.40亿美元。根据研究机构GrandViewResearch2019年出具的最新报告，全球二氧化硅行业2018年市场规模为52.20亿美元，二氧化硅行业包括沉淀法二氧化硅、气相法二氧化硅、凝胶法二氧化硅和硅微粉，其预测行业的未来增长率将达到8.6%，该增长率的预测值较该机构2017年出具的报告有所上调。研究机构TransparencyMarketResea

9、rch的报告显示，由于涂料，橡胶，塑料，水泥和混凝土等行业对纳米二氧化硅的需求增加，预计全球纳米二氧化硅市场将快速增长。纳米二氧化硅具有多种用途。根据研究机构GrandViewResearch统计，2015年，全球应用于涂料领域的纳米二氧化硅占总消费量的13.2%。假设涂料领域的纳米二氧化硅消费量占总消费量的比例不变，按照GrandViewResearch报告，全球二氧化硅行业2018年市场规模52.20亿美元进行估算，则涂料用纳米二氧化硅2018年全球市场规模约为6.89亿美元。纳米二氧化硅应用于涂料领域时，可充当消光剂、防沉降剂、触变剂以及防锈助剂等功能产品，帮助改善产品流变性能、光学性能

10、和防锈性能等。根据研究机构TransparencyMarketResearch统计，纳米二氧化硅中用作消光剂的产品，其全球市场规模在2017年为4.97亿美元，并预计在2026年可达到7.83亿美元。2、国内市场根据GrandViewResearch统计，2015年中国纳米二氧化硅消费量估计为90.06万吨，市场规模约为8.9亿美元，预计到2021年中国纳米二氧化硅市场规模超过15亿美元，按2021年底汇率折算约为95.64亿元。受益于下游汽车工业的发展、不断增长的建筑支出以及二氧化硅在油漆涂料行业中的广泛应用，预测纳米二氧化硅行业仍将快速增长。（1）消光剂根据研究机构Transparency

11、MarketResearch统计，消光剂用纳米二氧化硅产品，其全球市场规模在2017年为4.97亿美元，其中亚太地区市场份额为44.25%。按2017年底人民币汇率折算，2017年亚太地区消光剂市场规模约14.31亿元，该报告预测消光剂用纳米二氧化硅2018-2026年复合增长率为5.29%，假设亚太地区增长率与全球市场增长率一致，按此增长率推算2021年亚太地区消光剂市场规模约17.59亿元。MarketsandMarkets分析，消光剂近年来的增长主要得益于木材、皮革、建筑等领域用涂料需求增长。（2）防锈颜料根据市场研究机构GrandViewResearch2020年9月发布的全球防腐涂料

12、市场的分析报告，2020年全球防腐涂料市场的规模价值预测为282亿美元，按2019年亚太地区占防腐涂料市场36%的比例测算，2020年亚太地区预测市场规模为101.52亿美元，按2020年底汇率折算人民币为664.49亿元。防锈防腐颜料是防腐涂料的关键成分，成本占比在4至8之间。按上述报告提及的2020年到2027年复合年增长率4.60%及成本占比平均值6%推算，2021年底，亚太地区防锈颜料市场规模约为41.70亿元。（3）开口剂根据市场研究机构Technavio2020年6月发布的防粘连添加剂市场报告，2020年至2024年，防粘连添加剂市场规模增长3.79亿美元，年复合增长率将达到5.7

13、2%，其中44%的增长将来自于亚太地区。按此测算，2021年亚太地区防粘连剂市场规模约38.06亿元。无机抗粘连添加剂，如二氧化硅开口剂因为其低成本特点及在大批量应用中的高性能表现，其需求将不断增加。另外，无机防粘连添加剂，不含碳化合物，不会对环境产生负面影响，将在农业领域如大棚塑料薄膜等产品中有广泛的应用。四、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心

14、竞争力。五、 知识产权法律渊源法律渊源，是指法律的表现形式，它包括四个含义：法律规范的创制机关、外部表现形式、效力级别和地域效力。在我国，知识产权法律的正式法律渊源是指立法机关制定的各种知识产权法律法规和地方政府制定的条例及最高人民法院的司法解释及国务院相关部委的规章。具体如下：（1）宪法。宪法是我国的根本大法，是制定一切法律、法规包括知识产权法的依据。宪法规定：“国家发展自然科学和社会科学事业，普及科学和技术知识，奖励科学研究成果和技术发明创造。”“国家发展为人民服务、为社会主义服务的文学艺术事业、新闻广播电视事业、出版发行事业、图书馆博物馆文化馆和其他文化事业，开展群众性的文化活动。”“中

15、华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作，给以鼓励和帮助。”这些规定为国家立法机关、知识产权的行政管理部门制定知识产权的法律、法规等提供了依据和准则。（2）法律。法律是由全国人民大会及其常务委员会制定的。A.民法。民法是调整平等主体之间的财产关系和人身关系的法律规范的总称。2017年，我国在1987年1月1日生效的中华人民共和国民法通则的基础上，着手制定民法典。民法典将由总则编和各分编组成，目前总则已经于2017年10月1日生效实施，其中关于知识产权的规定在第123条中，即民事主体依法

16、享有知识产权。知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：a.作品；b.发明、实用新型、外观设计；c.商标；d.地理标志；e.商业秘密；f.集成电路布图设计；h.植物新品种；i.法律规定的其他客体。目前，民法典各编的立法规划中并没有为知识产权编留下明确的空间。尽管在未来民法典各编中还可能会出现与知识产权相关的规定，但关于知识产权的集中性规定极可能就只有民法总则第123条这唯一的一条。相比较而言，民法通则在第五章“民事权利”中用专节（第三节第9497条）对知识产权进行了明确规定，民法总则知识产权条款在条款设置模式上并未有太大变化，反而在条款数量上有所减少，在形式上很容易让人形成知识产权不如其

17、他民事权利重要的印象。B.知识产权法。我国没有制定统一的知识产权法典，但制定了一系列保护知识产权的单行法，如商标法专利法著作权法反不正当竞争法。这是我国知识产权法的基本法律渊源。C.刑法。刑法是关于犯罪、刑事责任和刑罚的法律规范的总称。我国刑法在“破坏社会主义市场经济秩序罪”一章中专节规定了“侵犯知识产权罪”，用八条规定了侵犯商标权、专利权、著作权、商业秘密权的刑事责任。对于严重侵犯知识产权、构成犯罪的人追究其刑事责任，是保护知识产权的最强有力的手段。D.其他有关法律。除上述法律外，知识产权还受其他有关法律的调整，如反不正当竞争法担保法食品卫生法产品质量法环境保护法税法民事诉讼法刑事诉讼法行政

18、诉讼法行政处罚法行政许可法等，其中有关知识产权的规范，也是知识产权法的渊源。（3）行政法规。行政法规是由国家最高行政机关在其职权范围内制定和颁布的规范性法律文件。在我国，作为知识产权法渊源的行政法规主要有：专利法实施细则商标法实施条例著作权法实施条例计算机软件保护条例植物新品种保护条例集成电路布图设计保护条例中药品种保护条例驰名商标认定和保护规定马德里商标国际注册实施办法商标评审规则原产地标记管理规定特殊标志管理条例传统工艺美术保护条例中国互联网络域名管理办法知识产权海关保护条例等。（4）最高人民法院颁布的司法解释。为指导全国法院的知识产权审判工作，最高人民法院作出的一系列关于在审判工作中适用

19、知识产权法的司法解释，也是我国知识产权法律的渊源。如最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定最高人民法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释等。（5）地方性法规、规定等。各省、自治区、直辖市制定的地方性法规、规定等有关知识产权方面的规范，在本辖区范围内有法律效力，也为知识产权法的渊源。如上海市专利保护条例等。（6）国务院各部委的相关规章。国务院相关部委担任着知识产权管理的

20、职能，其颁布的规章也是知识产权法律渊源。如国家知识产权局就专利申请、专利审查及专利许可等颁布的各种规章和规定，国家工商行政管理总局关于服务商标使用有关问题的意见、国家版权局计算机软件登记办法等。六、 我国知识产权法律制度的发展历程1978年改革开放以后，这段时期内我国逐步建立并完善知识产权法律体系。改革开放以后，万物皆新，我国开始引进对外投资。社会建设需要很多发达国家的先进技术，但是发达国家不愿将技术出口到没有专利保护的国家。另一方面，我国也有一些先进技术在国外申请专利，但其他国家要求仅在中国给予对等保护的条件下才能够给予我国国民专利保护。这使得人们认识到，经济开放必然要建立知识产权制度。19

21、80年我国成立了专利局。1982年全国人大常委会通过了中华人民共和国商标法，1984年3月12日六届人大四次会议上通过了中华人民共和国专利法，1990年9月7日通过了中华人民共和国著作权法，1991年6月国务院又颁布了计算机软件保护条例：1993年9月我国颁布了反不正当竞争法，开始明文保护商业秘密；1997年3月，国务院颁布了植物新品种保护条例。除了几部单行法律与行政法规之外，我国1997年修订后的刑法还列有专章，规定了对严重侵犯商标权、侵犯版权、侵害商业秘密及假冒他人专利者进行刑事制裁。至此，我国知识产权保护的法律体系中的基本法律、法规已经基本具备。1980年，我国加入世界知识产权组织，后又

22、加入保护工业产权巴黎公约保护文学艺术作品伯尔尼公约世界版权公约专利合作条约和商标国际注册马德里协定及其议定书等一批重要的知识产权国际公约。七、 专利权的授予我国专利法从两个方面规定了专利权的授予范围：即授予专利权所必需的条件和禁止授予专利权的范围。1、授予条件：新颖性、创造性和实用性根据发明、实用新型和外观设计的功能特点，对发明和实用新型的授予条件统一要求为具有新颖性、创造性和实用性；对外观设计的授予条件要求为不属于现有设计。现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术，包括以专利和以其他方式为公众所知的技术，但不包括处于保密状态的技术。新颖性，是指申请专利的发明或者实用新型不属于现有技术；

23、也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。我国国家知识产权局颁布的专利审查指南中规定判断新颖性的主要原则有两个：（一）是否属于同样的发明或者实用新型。发明或者实用新型专利申请与现有技术或者在先申请公布的相关内容相比，如果其技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同、预期效果相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型；（二）单独对比原则。将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请中相关的技术内容单独地进行比较，不能将其与几项现有技术或者在先申请中的组合、或者与

24、一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明是非显而易见的。如果所属技术领域的技术人员在现有的基础上仅仅通过逻辑的推理、分析或实验可得，则不属于具有突出的实质性特点。显著的进步是指发明实现了新的功能或修正了现有技术的缺陷。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。换言之，实用性就是指发明创造必须是能够在产业中应用的，能够解决技术问题。不具备实用性的情况如：发明不能被重复实施，违背了自然规律，如永动机，利用了独一无二

25、的自然条件的产品或是明显脱离社会需求。专利审查指南中要求对实用性的审查要早于新颖性和创造性。实践中，一般要将申请的文件与现有技术进行对比，然后根据专利审查指南规定的审查细则确定是否具备。这时，由于这三个性质均有一定的含义，可以被阐释，能否授权还需取决于专利申请人和专利审查员之间的沟通。一般，如果审查员认为发明的某一项特征不具备这三个要素之一，会给出意见，这时，需要申请人或代理人积极回应，作出相应修改或闻明自己的理由。授予外观设计专利权的条件是应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观

26、设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突，这里所称的在先取得的合法权利包括：商标权、著作权、企业名称权、肖像权、知名商品特有包装或者表演使用权等。如A在外滩拍了一张东方明珠的照片发表在网上，B将这种照片合成制作了一个含有该图片的杯子并申请外观设计，在这种情况下，B的外观设计作品上含有A的著作权，因此是不能被授予外观设计专利的。2、不授予专利权的范围（1）违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造不授予专利权发明创造的目的违反国家法律，或者发明创造的制造、销售和使用是国家法律明文禁止的。例如，用于赌博的设

27、备、机器或工具。那么，我国刑法明令禁止贩卖毒品，那么“一种用于制造麻醉品的方法”是否属于这种情况呢？像麻醉品这种本身没有违反国家法律，但是可能被滥用而违反国家法律的，则不属此列。同样的还有镇静剂、兴奋剂和以娱乐为目的的棋牌等。发明创造违反社会公德就是违反公众普遍认为是正当的并且接受的伦理道德观念。例如克隆人的方法。违反公共利益是指发明创造严重污染环境、破坏生态平衡、致人伤残或者造成其他危害。例如，一种能使盗窃者进入室内时立即死亡的攻击锁具，由于这种发明带来的负面效应大于其正面效应，所以不能授予专利。如果不按正常的方法使用发明创造，因而违反了国家法律、社会公德或者妨害公共利益的，只要其发明创造目

28、的本身并没有违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益，就可以授予专利权。例如，很多电子游戏机本是一种娱乐工具，有的人却将其用于赌博，不能因此拒绝给予专利保护。（2）对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权遗传资源是具有实际或者潜在价值的遗传材料。自然界生存的几百万种生物种，各有其遗传特性，保存、开发、利用这些遗传特性，使生物得以繁衍、发展，可以为人类提供食物和食物源，为医疗保健提供药用生物及生物生存环境资源，为工业提供原料，故应当重视并积极保护遗传资源。根据生物多样性公约规定，遗传资源的利用应当遵循国家主权、知情同意、惠益分享的原则。同时，专利

29、制度应有助于实现保护遗传资源的目标。目前，一些国家已经通过专利法律制度保护遗传资源。我国是遗传资源大国，为防止非法窃取我国遗传资源进行技术开发并申请专利，专利法第三次修订时在第26条第5款增加规定：依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；无法说明原始来源的，应当陈述理由。并在第五条增加第2款明确规定：“对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。”所以这类发明创造的本身不一定违反法律、行政法规，之所以不授予专利权，是因为其所依赖的遗传资源在获取或者利用过程中违反了我国关于遗传资源管理、保护的法律

30、、行政法规。（3）科学发现不授予专利权科学发现对自然界中已经客观存在的未知物质、现象、变化过程及其特性和规律的发现和认识。这些发明和认识的本身并不是一种技术方案，不是专利法意义上所说的发明创造，不能直接实施用以解决一定领域内的特定技术问题，因而不能被授予专利权。比如，居里夫人发现了雷，发现的过程不受专利保护。（4）智力活动的规则和方法不授予专利权智力活动的规则和方法是人的思维运动，是一种抽象的东西，不具备技术特征，因而不能被授予专利权。比如，交通规则、乘法口诀、扑克牌的玩法等都不能获得专利。虽然智力活动的规则和方法本身不能被授予专利权，但进行智力活动的设备、装置或者根据智力活动的规则和方法而设

31、计制造的仪器、用具等，都可以获得专利保护。（5）疾病的诊断和治疗方法不授予专利权疾病的诊断方法，是指为识别、研究和确定有生命的人体或动物病因或病灶状态的全过程。疾病的治疗方法，是指为使有生命的人体或动物恢复或获得健康，进行阻断、缓解或消除病因或病灶的过程。这些方法和公众的生存权密切相连，如果授予专利保护，势必将影响这些方法的传播，损害公众的公共健康权利。也就违背了专利法的初衷。因此，不能获得专利保护。（6）动物和植物品种不授予专利权动物和植物品种，是指以生物学方法培养出来的动植物新品种。动物和植物是有生命的物体，是自然生成的，是大自然的产物，不是人们创造出来的，不能以工业方法生产出来，因而不具

32、备专利法意义上的创造性和使用性，故不能授予专利权。但是，对于动物和植物品种，可以通过专利法以外的其他法律保护。如我国颁布了中华人民共和国植物新品种保护条例，对植物新品种的定义及品种权的内容和归属等问题作了规定，对符合该条例的植物新品种予以保护。对于动物和植物品种的生产方法，可以授予专利权。这里所讲的“生产方法”，是指人工培育的方法。这类方法由于有技术成分的介入，并对最终达到的目的或效果起了主要的控制作用或者决定性的作用，因而可以被授予专利权。对于微生物和微生物方法可以获得专利保护。（7）用原子核变换方法获得的物质不授予专利权这类指利用加速器、反应堆以及其他核反应装置，通过核裂变、核聚变等方法获

33、得的元素或化合物。由于用原子核变换方法获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，关系国家安全，不宜公开，各国大多对此类物质不授予专利权。专利法（草案）拟将“原子核变换方法”本身也作为不授予专利权的情形之一。（8）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计，不授予专利权此规定是专利法在第三次修订时增加的，不予授予专利权的主要原因是这些平面设计的主要作用是“标识”即从同类产品中区分出来，而非使得产品的外观更加美观，同时如果赋予这些设计专利权，则与我国的商标权、著作权的区分功能重叠，容易导致法律适用上的混淆，所以最好不授予专利权。八、 专利权的申请要获得专利权

34、，专利权申请人必须向国家知识产权局提出申请，接受审查，履行各种行政手续和程序。1、专利申请的原则根据我国专利法的规定，我国专利申请的原则主要有：（1）申请在先原则。对于同一发明创造专利权的授予实行先申请先得的原则。例如：甲于2008年5月3日发明，于2008年5月6日向国家知识产权局提交了“关于电弧焊机的制造方法”的专利申请，而乙于2008年4月3日发明，于2008年5月7日提交了同一发明的专利申请；尽管乙发明在先，但就这一发明的专利权，将授予先申请者甲。2008年修订著作权法时在第九条中增加一款，作为第一款，规定：“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请

35、实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。”将第三十一条第二款修改为：“一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。”（2）优先权原则。我国专利法规定了两种优先权：国际优先权和国内优先权。所谓国际优先权即根据我国加入的条约或互惠原则，申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在我国就相同主题提出专利申请的，申请日为其在我国第一次提

36、出申请的日期；国内优先权即申请人自发明或者实用新型在我国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，申请日为其第一次提出申请的日期。专利法（草案）拟新设外观设计专利申请国内优先权制度，拟将第二十九条第二款修改为：“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在中国第一次提出专利申请之日起六个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。”申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优

37、先权。专利法（草案）拟优化要求优先权程序，放宽专利申请人提交第一次专利申请文件副本的时限，拟将发明、实用新型时限延长至十六个月，外观设计是三个月的时限。（3）审查授权。与著作权不同，发明创造不是一旦完成就享有专利权，而是需要向国家知识产权局提出申请，接受审查，审查合格后方可获得授权：同商标注册审查相比，专利审查要严格得多，程序也比较复杂。（4）保密审查。我国专利法第20条根据我国的公共利益需求，规定凡在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查，无论申请主体为中国人或外国人，也无论是国际申请或单一申请。并且，对于未经保密审查而向外国申请专利的发明或者

38、实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。国务院专利行政部门应当完整、准确、及时发布专利信息，定期出版专利公报。在专利申请公布或者公告前，国务院专利行政部门的工作人员及有关人员对其内容负有保密责任。2、专利申请文件为了便于审查和授权，国家知识产权局要求专利申请人提交一定的文件。提交的文件包括两方面，一方面是证明专利申请人资格及办理专利申请手续的单位的资质的，如授权委托书等；另一方面是表述专利申请内容的，我国国家知识产权局规定，申请发明专利的，需要提交：发明专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）

39、、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时）；申请实用新型专利的，应提交实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图；申请外观设计专利的，应提交外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明。由于专利权的保护范围往往取决于授予专利权的范围，因此，撰写专利申请说明书、权利请求书要求具备较高的技术知识和专利知识，一般均由专利代理机构代为撰写。3、专利的申请流程专利权的授予实行申请审查制度，即由专利申请权人提出申请，由国家专利主管部门依据专利法专利法实施细则和专利审查指南进行审查，符合条件的授予专利权。实践中，自专

40、利申请权人提出申请之日，到专利授权之日，耗费时间短则24个月左右，长则三至五年。依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。（1）发明专利申请的审查我国对发明专利申请实行两步审查制度：初步审查和实质审查。初步审查在于审查当事人是否按照国家专利局的要求提交了各种申请材料和书式，以及其内容是否有明显的错误，具体有：（一）申请人提交的文件是否符合法律的要求，如请求书、说明书、摘要和权利要求书是否均提交，是否提交了附图，是否提交了要求的身份证明文件及优先权文件等；（二）申请文件

41、的撰写是否符合法律要求，专利权利要求书及说明书撰写是否符合法律要求的文字表达方式、文书格式和用词规范，是否存在明显错误等。例如，权利要求书中描写每一权利要求应使用一句话表述等。实质审查在于审查发明创造是否属于可授予专利权的范围，发明是否符合新颖性、创造性和实用性等专利权授予的实质条件的要求。国家专利局受理申请后进行初步审查，符合要求的，自专利申请日期满18个月即行公告，公告期满进行实质审查，通过后授予专利权。（2）实用新型或者外观设计专利申请的审查我国实用新型或者外观设计专利申请的审查只进行初步审查，通过后即授予实用新型或者外观设计专利权，同时予以登记和公告。初步审查的内容和发明专利初步审查的

42、内容相似，主要是对申请书格式及明显性错误的审查。九、 知识产权的定义（一）知识产权的概念曾几何时，“知识产权”一词已经融入我们的日常生活中：新闻中常常报道中美知识产权谈判进展；小区门口贴有“保护知识产权，做好世博东道主”的宣传标语，公司也强调“加强知识产权战略”；那么，到底什么是知识产权呢？检索一下我国的民法总则、合同法和物权法、刑法及其他任何一部法律，为什么均没有对“知识产权”进行定义呢？当提到知识产权的时候，大家的脑海中是否又想到了专利权，商标权和著作权呢？其实，在国内法层面，“知识产权”仅是一个抽象的法学理论概念，它包括了专利权、商标权、著作权以及其他不同类别的知识财产权利。各国往往根据

43、智力创造物的不同而为之建立对应的权利体系。例如，针对发明创造的物品，建立了专利权利体系；针对商品的标志，建立了商标权利体系。典型如我国民法通则，其第五章“民事权利”第三节题名为“知识产权”，但节内依次规定了著作权、专利权和商标专有权。但是2017年3月15日通过的中华人民共和国民法总则（以下简称民法总则）则是从权利客体的角度规定知识产权，例如第123条规定：民事主体依法就作品、发明、商标、商业秘密和植物新品种等客体所享有的专有的权利。这是民法总则中唯一一个关于知识产权的规定。民法总则基本上吸收了民法通则的知识产权基本制度和一般性规定，同时做了补充、完善和发展。在效力方面，民法总则通过后，并没有

44、废止民法通则的效力。二者是一种并行适用的关系，但是在二者规定不一致的情况下，应适用民法总则“知识产权”是自1967年7月14日签订的建立世界知识产权组织公约中使用了该词后，它才逐渐为各国的法学理论界所普遍使用，并在世界知识产权组织的出版物和各国的纲领性文件、某些国际条约中使用，而各国具体的法律制度中仍然采用专利法、商标法等细分类别命名。知识产权如何定义呢？这是一个相当困难的问题。根本原因在于，“知识产权”本身是多个权利的集合，从权利内容方面而言，各权利间总是具有不相同的权利特征；如果以一言蔽之，不是流于简单，就会导致偏颇；从权利范围方面而言，科技的发展导致了更多更新类型的创造物出现，对现有权利

45、的举例往往不能穷尽，有失完整。目前国内外一般采用两种方式定义：（1）概括知识产权概念下所有的权利内容进行定义：如“知识产权是人们对自己思维创造的无形财产所拥有的排他性所有权，包括工业产权和版权两大类”。又如“知识产权的概念应为：是基于创造性成果和工商业标记依法产生的权利的统称。”（2）列举知识产权指称的权利范围定义：如建立世界知识产权组织的公约规定知识产权包括以下有关权利：a.文学、艺术和科学作品的权利；b.表演艺术家的演出、录音制品和广播节目的权利；C.人类在一切领域的发明的权利；d.科学发现的权利；e.工业品外观设计的权利；f.商标、服务标志、厂商名称和标记的权利；g.一切在工业、科学、文

46、学或艺术领域由于智力活动产生的其他一切权利；又如，1994年4月15日关贸总协定缔约方签署的与贸易（包括假冒商品贸易）有关的知识产权协定将以下权利范围归入知识产权的权利范围：版权及邻接权，商标权，地理标志权，工业产品外观设计权，专利权，未披露过的信息（也称“商业秘密”）权，集成电路布图设计权。对于知识产权这一随着社会和科技发展而不断变化和发展的概念，以上两种定义均具有一定的合理性，我们可以通过了解这些定义，形成自己关于知识产权的定义。那么，你的定义是什么呢？（二）知识产权的形成过程1、知识财产的内容和特征任何一种权利均包括权利主体、权利（义务）内容和权利客体三个方面。主体就是依法享有权利的人，

47、可以是自然人，也可以是法人或其他组织；可以是原始主体也可以是继受主体；可以是中国人也可以是外国人。权利（义务）内容是指权利人享有的权利及义务人应当负担的义务。对于知识产权而言，最主要的问题在于，它的客体是什么？客体，就是知识产权权利和义务共同指向的对象，即知识财产，也就是一切创造性智力成果。知识产权则是知识财产的主体针对知识财产享有的权利和义务。知识产权是法定的权利，只有符合法律规定的客体的范围和种类，才能成为知识产权保护的对象。如，专利权是专利权人在一定时期内对其专利享有独占的权利；主体就是专利权人，客体就是专利。商标权是商标权人对其商标享有的独占权利。客体就是商标。本书将各种知识产权的客体

48、统称为知识财产。什么是知识财产呢？简言之，就是人们凭借智力创造出的，独立于人体之外的，有价值的成果，且这些成果符合国家关于知识产权客体的规定。根据人们创造成果不同，知识财产也有多种表现形式，如小说，诗歌，油画，设计图，产品名称和企业名称等。世界知识产权组织将“知识财产”定义为：包括发明、文学和艺术作品、商业中使用的标志、名称、图像在内的一切创造性智力成果。知识财产的特征也就是创造性智力成果的特质，以下通过某某某公司的P3技术说明知识财产的主要特征。“P3技术”：一般灯泡通过铝片将钩丝与灯脚连接，铝片在350度以下才能起到密封作用，超过则会漏气。由于这种对温度的限制灯具不是很小巧，灯泡点燃位置受到限制。而某某某公司发明了一种“P3技术”，使用特殊的保护涂层使得封接处的耐热温度提高到500摄氏度，这样灯具变得更加小巧，燃点位置变得自由。特征一：知识财产核心在于“智力创造”，它包含有创新的内容，既不是已有产品、已有技术的简单重复，也不是一