2世界贸易组织概论薛荣久 课件.ppt

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1、第二章第二章 世界贸易组织的建立世界贸易组织的建立第一节第一节19471947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定 第二节第二节 乌拉圭回合与世贸组织的建立乌拉圭回合与世贸组织的建立第三节第三节 以世贸组织为基础的多边贸易体制特点以世贸组织为基础的多边贸易体制特点第一节第一节 19471947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定 一、1947年关贸总协定的产生 二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判 一、1947年关贸总协定的产生（一）产生背景（二）近半个世纪“临时适用”的协议 （一）产生背景 1946年2月，联合国经济及社会理事会成立了筹备委员会，着手筹建国际贸易组织。1947年4月至8月，

2、美国、英国、法国、中国等23个国家在日内瓦召开了第二次筹委会会议。会议期间，参加方就具体产品的关税减让进行了谈判，并达成了协议。这次谈判后来被称为关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判。1947年11月至1948年3月，在哈瓦那举行的联合国贸易和就业会议，审议并通过了国际贸易组织宪章，又称哈瓦那宪章（Havana Charter）。由于美国国会认为哈瓦那宪章中的一些规定，限制了美国的立法主权，不符合美国的利益，因而美国国会没有批准哈瓦那宪章。受其影响，56个哈瓦那宪章签字国，只有个别国家批准了哈瓦那宪章，建立国际贸易组织的计划因此夭折。（二）近半个世纪“临时适用”的协议 在联合国贸易与就业会议期间

3、，美国联合英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚和加拿大，于1947年11月15日签署了关税与贸易总协定临时适用议定书，同意从1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款。1948年，又有15个国家签署该议定书，签署国达到23个。这23个国家成为关税与贸易总协定创始缔约方，它们是：澳大利亚、比利时、巴西、缅甸、加拿大、锡兰（现斯里兰卡）、智利、中国、古巴、捷克斯洛伐克、法国、印度、黎巴嫩、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、巴基斯坦、南罗得西亚（现津巴布韦）、叙利亚、南非、英国、美国。各缔约方还同意，哈瓦那宪章生效后，以宪章的贸易规则部分取代关税与贸易总协定的有关条款。由于绝大多数国家最终没有批

4、准哈瓦那宪章，关税与贸易总协定一直以临时适用的多边协定形式存在。关税与贸易总协定从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世贸组织正式运行，共存在和延续了47年。二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判 表2.1 关税与贸易总协定前七轮关税谈判情况谈判回合谈判时间谈判地点参加方（个）关税减让幅度（%）影响贸易额（亿美元）第一轮1947年4月至10月瑞士日内瓦2335100第二轮1949年4月至10月法国安纳西3335第三轮1950年9月至1951年4月英国托奎3926第四轮1956年1月至5月瑞士日内瓦281525第五轮1960年9月至1962年7月瑞士日内瓦452045第六轮1964年

5、5月至1967年6月瑞士日内瓦5435400第七轮1973年9月至1979年4月瑞士日内瓦102333000 （一）第一轮多边贸易谈判 1947年4月至10月，关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。下调关税的承诺是第一轮多边贸易谈判的主要成果。23个缔约方在7个月的谈判中，就123项双边关税减让达成协议，关税水平平均降低35。在双边基础上达成的关税减让，无条件地、自动地适用于全体缔约方。（二）第二轮多边贸易谈判 1949年4月至10月，关税与贸易总协定第二轮多边贸易谈判在法国安纳西举行。这轮谈判的目的是，给处于创始阶段的欧洲经济合作组织成员提供进入多边贸易体制的机会，促使这些国家

6、为承担各成员之间的关税减让作出努力。这轮谈判除在原23个缔约方之间进行外，又与丹麦、多米尼加、芬兰、希腊、海地、意大利、利比里亚、尼加拉瓜、瑞典和乌拉圭等10个国家进行了加入谈判。这轮谈判总计达成147项关税减让协议，关税水平平均降低35。（三）第三轮多边贸易谈判 1950年9月至1951年4月，关税与贸易总协定第三轮多边贸易谈判在英国托奎举行。这轮谈判的一个重要议题是，讨论奥地利、联邦德国、韩国、秘鲁、菲律宾和土耳其的加入问题。由于缔约方增加，关税与贸易总协定缔约方之间的贸易额已超过当时世界贸易总额的80。在关税减让方面，美国与英联邦国家（主要指英国、澳大利亚和新西兰）谈判进展缓慢。英联邦国

7、家不愿在美国未作出对等减让条件下，放弃彼此间的贸易优惠，使美国与英国、澳大利亚和新西兰未能达成关税减让协议。这轮谈判共达成150项关税减让协议，关税水平平均降低26。（四）第四轮多边贸易谈判 1956年1月至5月，关税与贸易总协定第四轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。美国国会认为，前几轮谈判，美国的关税减让幅度明显大于其他缔约方，因此对美国政府代表团的谈判权限进行了限制。在这轮谈判中，美国对进口只给予了9亿美元的关税减让，而其所享受的关税减让约4亿美元。英国的关税减让幅度较大。这轮谈判使关税水平平均降低15。（五）第五轮多边贸易谈判（“狄龙回合”）1960年9月至1962年7月，关税与贸易总协定

8、第五轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有45个参加方。这轮谈判由美国副国务卿道格拉斯狄龙倡议，后称为“狄龙回合”。谈判分两个阶段：前一阶段从1960年9月至12月，着重就欧洲共同体建立所引出的关税同盟等问题，与有关缔约方进行谈判。后一阶段于1961年1月开始，就缔约方进一步减让关税进行谈判。这轮谈判使关税水平平均降低20，但农产品和一些敏感性商品被排除在协议之外。欧洲共同体六国统一对外关税也达成减让，关税水平平均降低65。（六）第六轮多边贸易谈判（“肯尼迪回合”）1964年5月至1967年6月，关税与贸易总协定第六轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有54个缔约方参加。这轮谈判又称“肯尼迪回合”。美国提

9、出缔约方各自减让关税50的建议，而欧洲共同体则提出“削平”方案，即高关税缔约方多减，低关税缔约方少减，以缩小关税水平差距。这轮谈判使关税水平平均降低35。从1968年起的五年内，美国工业品关税水平平均降低了37，欧洲共同体关税水平平均降低了35。（七）第七轮多边贸易谈判（“东京回合”）1973年9月至1979年4月，关税与贸易总协定第七轮多边贸易谈判在日内瓦举行。因发动这轮谈判的贸易部长会议在日本东京举行，故称。“东京回合”共有73个缔约方和29个非缔约方参加了谈判。第二节第二节 “乌拉圭回合乌拉圭回合”与世贸组织的建立与世贸组织的建立一、一、“乌拉圭回合乌拉圭回合”二、世贸组织的建立二、世贸

10、组织的建立 一、“乌拉圭回合”（一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题（二）“乌拉圭回合”主要成果 （一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题背景 进入20世纪80年代，以政府补贴、双边数量限制、市场瓜分等非关税措施为特征的贸易保护主义重新抬头，80年代初曾出现世界贸易额下降现象。为了遏制贸易保护主义，避免全面的贸易战发生，力争建立一个更加开放、持久的多边贸易体制，美国、欧洲共同体、日本等共同倡导发起了这轮多边贸易谈判。1986年9月，各缔约方和些观察员的贸易部长们在乌拉圭埃斯特角城，经过激烈争论，最终同意启动这轮谈判。（一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题目标 在启动“乌拉

11、圭回合”的部长宣言中，明确了这轮谈判的主要目标：一是通过减少或取消关税、数量限制和其他非关税措施，改善市场准入条件，进一步扩大世界贸易；二是完善多边贸易体制，将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下；三是强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力；四是促进国际合作，增强关税与贸易总协定同有关国际组织的联系，加强贸易政策和其他经济政策之间的协调。（一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题主要议题 “乌拉圭回合”的谈判内容包括传统议题和新议题。传统议题涉及关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品服装、农产品、保障条款、补贴和反补贴措施、争端解决等。新议题涉及服务贸易、与贸易

12、有关的投资措施、与贸易有关的知识产权等。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在货物贸易方面 （1）关税减让。发达成员承诺总体关税削减幅度在37左右，对工业品的关税削减幅度达40，加权平均税率从6.3降至3.8。发展中成员承诺总体关税削减幅度在24左右。工业品的关税削减水平低于发达成员，加权平均税率由20.5降至14.4；约束关税税号比例由21上升为73，涉及的贸易额由13提高到61。“乌拉圭回合”后，大部分发展中成员扩大了约束关税的范围，如印度、韩国、印度尼西亚、马来西亚、泰国等约束关税的比例在90左右。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在货物贸易方面 （2）规则制定。“乌拉圭回合”制定的规则体现在以下

13、四组协议中。第一组是1994年关税与贸易总协定，它包括1947年关税与贸易总协定的各项实体条款，1995年1月1日以前根据1947年关税与贸易总协定作出的有关豁免、加入等决定，“乌拉圭回合”中就有关条款达成的6个谅解，以及1994年关税与贸易总协定马拉喀什议定书。第二组是两项具体部门协议，即农业协议和纺织品与服装协议。第三组包括技术性贸易壁垒协议、海关估价协议、装运前检验协议、原产地规则协议、进口许可程序协议、实施卫生与植物卫生措施协议、与贸易有关的投资措施协议等7项协议。第四组包括保障措施协议、反倾销协议、补贴与反补贴措施协议等3项贸易救济措施协议。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在服务贸易方

14、面 经过8年的讨价还价，最后达成了服务贸易总协定，并于1995年1月1日正式生效。服务贸易总协定将服务贸易分为跨境交付、境外消费、商业存在（跨境设立商业或专业机构）、自然人流动等四种形式。服务贸易总协定包括最惠国待遇、透明度原则、发展中国家更多的参与、国际收支限制、一般例外、安全例外、市场准入、国民待遇、逐步自由化承诺等主要内容。服务贸易总协定还承认发达成员和发展中成员之间服务业发展水平的差距，允许发展中成员在开放服务业方面享有更多的灵活性。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在与贸易有关的知识产权方面 “乌拉圭回合”达成了与贸易有关的知识产权协定。该协定明确了知识产权国际法律保护的目标；扩大知识产

15、权保护范围，加强相关的保护措施，强化了对仿冒和盗版的防止与处罚；强调限制垄断和防止不正当竞争行为，减少对国际贸易的扭曲和阻碍；作出了对发展中国家提供特殊待遇的过渡期安排；规定了与贸易有关的知识产权机构的职责，以及与其他国际知识产权组织之间的合作事宜。与贸易有关的知识产权协定是“乌拉圭回合”一揽子结果的重要组成部分，所有世贸组织成员都受其规则的约束。（二）“乌拉圭回合”主要成果 完善和加强多边贸易体制 突破原有谈判议题，根据国际贸易发展需要，达成建立世贸组织协定，通过建立世贸组织，取代1947年关贸总协定，完善和加强了多边贸易体制，为执行“乌拉圭回合”谈判成果，奠定了良好的基础。这是“乌拉圭回合

16、”取得最突出的成就。二、世贸组织的建立（一）建立世贸组织的背景（二）建立世贸组织协定的构成（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系（一）建立世贸组织的背景 1990年12月，布鲁塞尔贸易部长会议同意就建立多边贸易组织进行协商。经过一年的紧张谈判，1991年12月形成了一份关于建立多边贸易组织协定的草案。时任关税与贸易总协定总干事阿瑟邓克尔将该草案和其他议题的案文汇总，形成“邓克尔最后案文（草案）”。这一案文成为进一步谈判的基础。1993年12月，根据美国的动议，把“多边贸易组织”改为“世贸组织”。1994年4月15日，“乌拉圭回合”参加方在摩洛哥马拉喀什通过了建立世贸组织马拉喀什协定，简称建立世

17、贸组织协定。（二）建立世贸组织协定的构成 建立世贸组织协定由其本身案文16条和4个附件所组成。附件1由3个次附件构成，即：附件1A：货物多边贸易协定，其中包括13个协定与协议。它们是：1994年关税与贸易总协定，农业协议，实施卫生与植物卫生措施协议，纺织品与服装协议，技术性贸易壁垒协议，与贸易有关的投资措施协议，关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协议，关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协议，装运前检验协议，原产地规则协议，进口许可程序协议，补贴与反补贴措施协议，保障措施协议。附件1B：服务贸易总协定。附件1C：与贸易有关的知识产权协定。附件2：关于争端解决规则与程序的谅解。附件

18、3：贸易政策审议机制。附件4：诸边贸易协议，其中包括：民用航空器民用协议，政府采购协议，国际奶制品协议，国际牛肉协议。此外，还有部长决定与宣言等。（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系 世贸组织和关税与贸易总协定的联系 世贸组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。世贸组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。关税与贸易总协定有关条款，是世贸组织1994年关税与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系 世贸组织和关税与贸易总协定的区别 （1）机构性质。关税与贸易总协定以“临时适用”的多边贸易协议形式

19、存在，不具有法人地位；世贸组织是一个具有法人地位的国际组织。（2）管辖范围。关税与贸易总协定只处理货物贸易问题；世贸组织不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调与监督的范围远大于关税与贸易总协定。（3）争端解决。世贸组织争端裁决的实施更容易得到保证，争端解决机制的效率更高。（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系 1947年关贸总协定转化为1994年关贸总协定，成为世贸组织负责实施管理的多边货物贸易协定，不再具有“准国际贸易组织”的职能。不再是多边贸易体制的组织和法律基础。第三节第三节 以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点一、

20、多边贸易体制的含义 二、以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点 一、多边贸易体制的含义 多边贸易体制(Multilateral Trade System)是“为各国相互处理贸易关系时必须遵守的一系列国际规则的集合。”世界多边贸易体系建立于20世纪40年代，其组织基础和法律基础是1948年起生效的关税与贸易总协定；1995年1月1日世贸组织（下简称世贸组织）建立，取代原关税与贸易总协定（下简称关贸总协定），成为新的世界多边贸易体系的组织基础和法律基础。二、以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整（二）以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性（三）以世贸

21、组织为基础的多边贸易体制更能持久（四）影响力大于原多边贸易体制（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织的历史使命高于1947年关贸总协定 1947年关贸总协定未明确提出建立多边贸易体制的目标。而世贸组织则把建立新的多边贸易体制作为它的主要目标。建立世贸组织协定在序言中指出，世贸组织就是“决定建立一个完整的、更可行的和持久的多边贸易体制，以包含关税与贸易总协定，以往贸易自由化努力的结果以及乌拉圭回合谈判的全部成果”。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织的法律地位高于1947年关贸总协定 1947年关贸总协定只是临时性生效的多边贸易协定。它从来没有经过缔约方立法机构法律

22、批准，而且没有组织创立的规定。而世贸组织则与它有原则性的不同。世贸组织是国际法人，是个永久性的国际组织，可订立一个总部协定。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织组织结构健全、职能明确 1947年关贸总协定只有一个缔约方会议和秘书处。而世贸组织机构相当健全，最高权利机构是部长级会议，就世贸组织决策作出决定；下有总理事会，还有处理解决争端的机构和贸易政策评审机构；日常工作由总干事领导的秘书处负责，总干事由部长级会议任命。建立世贸组织协定规定世贸组织有五大职能。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织负责实施管理的贸易协定覆盖面大 由于历史原因，1947年关贸总协定只涉及

23、货物贸易。前5个回合谈判均以关税减让谈判为主，第6回合和第7回合在关税谈判的基础上，开始加入非关税壁垒。而世贸组织负责实施管理的贸易规则从货物的关税和非关税壁垒延伸到服务贸易、知识产权和投资领域。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织对成员的约束力强 世贸组织成员，必须全部接受世贸组织负责实施管理的多边贸易协定与协议。而且，强调世贸组织成员个国内相关政策法规要与这些协定保持一致。建立世贸组织协定第16条规定，世贸组织“每一成员应保证其法律、法规和行政程序与所附各协定对其规定的义务相一致。”“不得对本协定的任何条款提出保留。”（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织成员

24、广泛 世贸组织成员广泛包括国家和单独关税区。参加世贸组织的成员资格即有国家，也包括单独关税区。建立世贸组织协定第12条明确规定：“任何国家或在处理对外贸易关系及在本协定和在多边贸易协定规定的其他事项方面拥有完全自主权的单独关税区，可按它与WTO议定的条件加入本协定。”（二）以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性 体制目标与实现目标途径全面深刻 世贸组织所建立的新世界多边贸易体制的目标除包括1947年关贸总协定的目标，还进行了实质性的扩大。第一、把服务的生产和贸易加进多边贸易体制。第二、把可持续发展的目标纳入多边贸易体制。第三、强调关注发展中国家特别是最不发达国家的贸易发展。第四、提出多

25、边贸易体制的特点是：完整的、更可行的和持久的多边贸易体制。第五、明确提出世贸组织就是要维护多边贸易体制的基本原则的决心。（二）以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性 使世贸组织成员各方利益兼顾、权利义务整体平衡 以世贸组织为基础的多边贸易体制兼顾各方面的利益，求得整体的平衡。第一、在世贸组织决策上，实行“协商一致”与投票决定相结合的办法。第二、贸易自由化与正当保护并存。第三、多边贸易体制与地区经济一体化并存。第四、履行义务与暂时中止义务相结合。第五、允许世贸组织成员自愿加入与自愿退出。第六、允许世贸组织成员相互采取“互不适用”办法，保留本身的意见。（三）以世贸组织为基础的多边贸易体制更

26、能持久体制基础比较牢固 世贸组织有如下的地位。第一、世贸组织具有法人资格，世贸组织每个成员均应给予世贸组织履行其职能所必需的法定资格。第二、世贸组织每个成员均应给予世贸组织履行其职能所必需的特权和豁免。第三、世贸组织每个成员应同样给予世贸组织官员和各成员代表独立履行与世贸组织有关职能所必需的特权和豁免。第四、世贸组织每个成员给予世贸组织、其官员及其成员的代表的特权和豁免应与1947年11月21日联合国大会批准的专门机构特权及豁免公约所规定的相似的特权和豁免。第五、世贸组织可订立总部协定。（三）以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久争端解决能力强于原多边贸易体制 世贸组织中的贸易争端解决机制对上

27、述缺陷，进行了有力的改革。第一、设立了争端解决机构，隶属于世贸组织总理事会下，负责整个争端解决的事宜。第二、建立统一的争端解决程序，且覆盖到世贸组织负责实施管理的所有多边和诸边的贸易协定。第三、引入自动程序。世贸组织争端解决机制对争端解决的各个阶段都确定了具体的工作时间。第四、增设上诉机构和程序。任一当事方均有上诉权，上诉机构可维持、修改或推翻专家组的结论。第五、加大了裁决的执行力度。第六、引入交叉报复的作法。第七、设立对最不发达成员的争端解决的特别程序。（三）以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久监督能力高于原多边贸易体制 除了提供争端解决机制之外，世贸组织还是对成员贸易政策进行定期审议的场

28、所。这些审议具有双重目的。首先，了解成员在多大程度上遵守和实施多边协议(在可能的情况下，包括诸边协议)的纪律和承诺。通过定期审议，世贸组织作为监督者，要确保其规则的实施，以避免贸易摩擦。其次，提供更大的透明度，更好地了解成员的贸易政策和实践。（三）以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久影响力大于原多边贸易体制 （1）世贸组织与有关成员的政府和国际组织合作，提高新世界贸易体制的决策力和影响力。（2）世贸组织可以给成员带来10大利益：有利与世贸组织成员之间的经贸合作。世贸组织运行是基于规则而非强权，有利于发展中国家免受歧视性待遇。比较客观公正地解决世贸组织成员间的贸易争端，减少贸易战。有利于世贸组织成员比较优势的发挥，使资源得到合理配置。有利于知识产权的保护和科技成果的传播。有利于世贸组织成员之间展开“开放、公平和五扭曲竞争”，提高经济效率。有利于提高世贸组织成员实际收入的提高，使需求变成有效需求。使世贸组织成员的消费者成为真正的“上帝”。有利于世贸组织成员参与经济全球化。有利于世贸组织成员政府管理水平的提高。