流通经济学-第一章1讲课教案.ppt

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1、流通经济学-第一章1学习目标：学习目标：通过本章的学习,深刻理解深刻理解分工、交换、流通的概念及其相互关系与历史演变；了解了解流通与其他相关用语的区别；流通方式发展演变的过程；全面理解全面理解流通在社会经济系统中的地位与作用。3第一节第一节分工与交换分工与交换本节学习的基本逻辑是：分工分工交换能力交换能力交换成本交换成本交换制交换制度度商品流通；商品流通；即财富的增加源自分工即财富的增加源自分工,分工的程度受交换能分工的程度受交换能力大小的限制力大小的限制,交换能力依赖于交换成本交换能力依赖于交换成本,节约交节约交换成本依赖于交换制度换成本依赖于交换制度,商品交换的制度变迁形商品交换的制度变迁

2、形成商品流通。成商品流通。商品流通起因于分工商品流通起因于分工,形成于交换制度变迁形成于交换制度变迁,本质是商品交换。本质是商品交换。4一、分工与分工经济一、分工与分工经济1 1、分工的概念、分工的概念分工是指各种社会劳动的划分和独立化、分工是指各种社会劳动的划分和独立化、专门化。指在人类社会的经济领域中专门化。指在人类社会的经济领域中,为了为了合理的劳动而使劳动专业化的过程。合理的劳动而使劳动专业化的过程。首先是生产的分工,其次是交换的分工首先是自然分工自然分工,其次是社会分工社会分工性别的分工性别的分工;天赋差异的分工天赋差异的分工;社会分工社会分工社会分工社会分工生产劳动生产劳动生产劳动

3、生产劳动的分工的分工的分工的分工非生产劳动非生产劳动非生产劳动非生产劳动的分工的分工的分工的分工社会具体管理领域社会具体管理领域社会具体管理领域社会具体管理领域社会服务领域社会服务领域社会服务领域社会服务领域商业贸易领域商业贸易领域商业贸易领域商业贸易领域物质生物质生物质生物质生产劳动产劳动产劳动产劳动精神生精神生精神生精神生产劳动产劳动产劳动产劳动工业工业工业工业 农业农业农业农业 运运运运输业输业输业输业同一生产领域同一生产领域同一生产领域同一生产领域不同生产部门不同生产部门不同生产部门不同生产部门政治领域政治领域政治领域政治领域科学研究领域科学研究领域科学研究领域科学研究领域文化教育领域

4、文化教育领域文化教育领域文化教育领域按不同种类、内容按不同种类、内容自然分工与社会分工自然分工与社会分工按其本身的按其本身的形成过程形成过程形成过程形成过程和和内在属性内在属性内在属性内在属性,劳动分工可以分劳动分工可以分为自然分工和社会分工。为自然分工和社会分工。自然分工自然分工自然分工自然分工是由于纯生理差别或自然禀赋的生产条件是由于纯生理差别或自然禀赋的生产条件不同而形成的分工；不同而形成的分工；社会分工社会分工社会分工社会分工是由于生产主体（个人或组织）自主选择是由于生产主体（个人或组织）自主选择的不同而形成的分工。的不同而形成的分工。这两种分工的这两种分工的区别区别区别区别在于在于在

5、自然分工中在自然分工中,生产主体对于分工是被动的生产主体对于分工是被动的,没没有选择的权力；有选择的权力；在社会分工中在社会分工中,生产主体对于分工是主动的生产主体对于分工是主动的,可可以相对自主地选择或安排生产方式以相对自主地选择或安排生产方式自然分工是如何形成社会分工的？自然分工是如何形成社会分工的？交交换自然分工通过交换而形成社会分工自然分工通过交换而形成社会分工自然分工的差别在公社互相接触时引起了产品的互相交换,从而使这些产品产品逐渐变成商品商品。产品和商品的区别？产品和商品的区别？交换没有造成生产领域之间的差别,而是使不同的生产领域发生关系,并把它们变成社会总生产的多少互相依赖的部门

6、即社会分工,也就是说,“社会分工是由原来不同而又互不依赖的生产领域之间的交换产生的。”分工与交换之间的因果关系分工与交换之间的因果关系自然分工自然分工 产品生产产品生产 产品交换产品交换 社会分工社会分工 商品生产商品生产 商品交换商品交换 建立在自然分工基础上不以交换为目的的生产称为产品生产；建立在自然分工基础上不以交换为目的的生产称为产品生产；以产品生产的剩余品进行的交换就是产品交换；以产品生产的剩余品进行的交换就是产品交换；产品交换引致社会分工；产品交换引致社会分工；建立在社会分工基础上的以交换为目的的生产称为商品生产；建立在社会分工基础上的以交换为目的的生产称为商品生产；建立在商品生产

7、基础上的交换就是商品交换；建立在商品生产基础上的交换就是商品交换；由商品生产引致的社会分工是更高层次的分工由商品生产引致的社会分工是更高层次的分工,依此循环下去。依此循环下去。10社会分工是商品交换的重要前提,没有社会分工就没有商品交换；同时商品交换也促进社会分工的不断深化。人类社会经历了三次社会大分工三次社会大分工2 2、社会分工的发展、社会分工的发展12畜牧业与农业的分离畜牧业与农业的分离发生在原始社会后期发生在原始社会后期,指游牧部落从其他部落中分指游牧部落从其他部落中分离出来在此以前离出来在此以前,交换只是偶然的现象交换只是偶然的现象,游牧部落出游牧部落出现后现后,它所生产的生活资料不

8、仅比其他原始部落多它所生产的生活资料不仅比其他原始部落多,而且种类也不同而且种类也不同,从而使经常的交换成为可能。从而使经常的交换成为可能。这次大分工这次大分工,有力推动了商品交换的发展有力推动了商品交换的发展,也为私有也为私有制的产生提供了物质基础制的产生提供了物质基础。畜牧业和农业成为相互畜牧业和农业成为相互独立的产业门类独立的产业门类第一次社会大分工第一次社会大分工：13 手工业与农业、畜牧业的分离手工业与农业、畜牧业的分离 畜牧业、农业和手工业成为相互独立的产业畜牧业、农业和手工业成为相互独立的产业门类门类发生在原始社会末期。随着生产力的发展特别是金属工发生在原始社会末期。随着生产力的

9、发展特别是金属工具的采用具的采用,当时出现了各种各样的手工业生产当时出现了各种各样的手工业生产,如纺织、如纺织、榨油、酿酒、金属加工和武器制造等榨油、酿酒、金属加工和武器制造等,它们逐渐从农业它们逐渐从农业中分离出来。中分离出来。这次大分工促进了劳动生产率的提高和生产规模的扩大这次大分工促进了劳动生产率的提高和生产规模的扩大,使直接以交换为目的商品生产开始出现使直接以交换为目的商品生产开始出现,并使商品交换并使商品交换范围进一步扩大范围进一步扩大,从而加速了私有制的产生和原始社会从而加速了私有制的产生和原始社会的瓦解的瓦解。第二次社会大分工第二次社会大分工：14商业与手工业、农业和畜牧业的分离

10、商业与手工业、农业和畜牧业的分离原始社会瓦解、奴隶制社会形成时出现的一个不从事原始社会瓦解、奴隶制社会形成时出现的一个不从事生产而专门从事商品交换的商人阶级。生产而专门从事商品交换的商人阶级。商人阶级的出现商人阶级的出现,缩短了商品买卖的时间缩短了商品买卖的时间,扩大了商品扩大了商品的销路的销路,又一次推动了商品生产和交换的发展。又一次推动了商品生产和交换的发展。第三次社会大分工：第三次社会大分工：15社会分工发展社会分工发展提高了劳动提高了劳动生产率生产率,增进增进了每个部门了每个部门的的规模经济规模经济和规模效益和规模效益加深了不同部门、不加深了不同部门、不同行业之间的相互依赖同行业之间的

11、相互依赖这种依赖依靠这种依赖依靠商品交换来实现商品交换来实现社会分工发展的效果社会分工发展的效果：社会分工与商品交换社会分工与商品交换第一次分工第一次分工第二次分工第二次分工第三次分工第三次分工畜牧业畜牧业手工业手工业商商 业业简单商品流通简单商品流通发达商品流通发达商品流通物物交换物物交换商商品品流流通通商商品品交交换换3、分工的经济性、分工的经济性分工能够提高劳动生产力,并因此而增加国民财富。这种由于分工而引致的劳动生产力的提高及福利的增加,可称为分工经济。分工与专业化的经济性主要体现在两个方面：一是劳动效率的提高；二是生产成本或资源的节约。分工的经济性使其成为经济分析的起点,分工经济产生

12、的原因分工经济产生的原因亚当亚当斯密的解释斯密的解释是：“第一,劳动者的技巧因业专而日进；第二,由一种工作转到另一种工作,通常须损失不少时间,有了分工,就可以免除这种损失；第三,许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明,使一个人能够做许多人的工作。”巴比奇巴比奇是提出分工可以避免重复学习费用的最早人之一。马歇尔、罗森、贝克尔马歇尔、罗森、贝克尔也曾指出,分工可以通过避免每个人重复学习每种生产过程,使学习和训练的投资利用率得到提高。4、分工理论、分工理论亚当斯密马克思杨格杨小凯斯密定理：分工受交换能力的限制斯密定理：分工受交换能力的限制专业化分工研究的起点专业化分工研究的起点:以斯密为代表的古典经以斯

13、密为代表的古典经济学济学亚当斯密在国富论中指出“分工的程度分工的程度,因此总要受交换能力大小的限制因此总要受交换能力大小的限制,换言之换言之,要受市要受市场广狭的限制。场广狭的限制。”在斯密看来,推动经济增长的最根本原因是劳动推动经济增长的最根本原因是劳动分工的日益深化和不断演进分工的日益深化和不断演进,而新的劳动分工的而新的劳动分工的深化取决于市场范围的扩大深化取决于市场范围的扩大。斯密把这两者结合起来形成了凭借持续引进新的凭借持续引进新的分工而自我维持的增长理论分工而自我维持的增长理论。而且更深刻地指出,技术变迁以分工加速知识积累的形式技术变迁以分工加速知识积累的形式,成为报酬成为报酬递增

14、永不枯竭的源泉。递增永不枯竭的源泉。以斯密为代表的以斯密为代表的古典经济学古典经济学的基本逻辑的基本逻辑分工带来的专业化导致技术进步分工带来的专业化导致技术进步,技术进步产技术进步产生报酬递增生报酬递增,而进一步的分工依赖于市场范围而进一步的分工依赖于市场范围的扩大。的扩大。分工既是经济进步的原因又是其结果分工既是经济进步的原因又是其结果,这个因这个因果累积的过程所体现出的就是果累积的过程所体现出的就是报酬递增机制报酬递增机制。因此因此,专业化和分工应该成为研究经济增长和专业化和分工应该成为研究经济增长和社会发展的出发点。社会发展的出发点。马克思分工理论马克思分工理论马克思在把斯密的思想作为自

15、己的一个理论来源,对分工进行了更加全面的分析,从而形成自己独特的分工理论。马克思和思格斯才第一次站在彻底唯物辩证的立场上,对分工做了系统科学的考察,提出了较为完整的历史唯物主义的社会分工理论。马克思分工理论马克思分工理论 强调分工的极端重要性强调分工的极端重要性强调分工的极端重要性强调分工的极端重要性,并区分了分工的不同形态并区分了分工的不同形态并区分了分工的不同形态并区分了分工的不同形态。他说他说:“:“一个民族的生产力发展水平一个民族的生产力发展水平,最明显地表现于该民族分工最明显地表现于该民族分工的发展程度。的发展程度。”他把分工分为两大类他把分工分为两大类,即自然分工和社会分即自然分工

16、和社会分工。自然分工又分为两种形态工。自然分工又分为两种形态,即即(1)(1)在纯粹生理的基础上产在纯粹生理的基础上产生的性别分工和生的性别分工和(2)(2)由自然地理因素决定的地域分工。社会由自然地理因素决定的地域分工。社会分工也可以进一步分为分工也可以进一步分为“一般的分工一般的分工”“”“、特殊的分工、特殊的分工”和和“个别的分工个别的分工”三种形态。三种形态。理清了劳动分工与简单协作的关系理清了劳动分工与简单协作的关系理清了劳动分工与简单协作的关系理清了劳动分工与简单协作的关系,指出分工与协作能够指出分工与协作能够指出分工与协作能够指出分工与协作能够产生一种集体力形式的生产力。产生一种

17、集体力形式的生产力。产生一种集体力形式的生产力。产生一种集体力形式的生产力。与亚当与亚当斯密不同斯密不同,马克思马克思把分工提高劳动生产力的原因归结为分工组织所产生的协作把分工提高劳动生产力的原因归结为分工组织所产生的协作力。力。揭示了社会分工与工场手工业内部分工的联系和区别揭示了社会分工与工场手工业内部分工的联系和区别揭示了社会分工与工场手工业内部分工的联系和区别揭示了社会分工与工场手工业内部分工的联系和区别。将分工与生产组织结合起来加以认识将分工与生产组织结合起来加以认识将分工与生产组织结合起来加以认识将分工与生产组织结合起来加以认识,认为分工不仅是单认为分工不仅是单个企业的生产组织制度个

18、企业的生产组织制度,也是整个经济活动的生产组织制度。也是整个经济活动的生产组织制度。专业化分工研究的偏离专业化分工研究的偏离:关注资源配置问题的关注资源配置问题的新古典经济学新古典经济学1890 1890 年马歇尔的年马歇尔的经济学原理经济学原理的的出版,标志着新古典经济学的形成。该书主要关注的是资源配置问题中的价格理论提出了外部规模经济的外部规模经济的概念,并将外部规模经济等同为报酬递增。边际分析与规模报酬递减成为主要的分析工具专业化分工理论的回归专业化分工理论的回归:杨格定理杨格定理 杨格杨格杨格杨格19281928年年的经典论文的经典论文的经典论文的经典论文报酬递增与经济进步报酬递增与经

19、济进步报酬递增与经济进步报酬递增与经济进步,代表了代表了当时研究分工问题和报酬递增的最高成就当时研究分工问题和报酬递增的最高成就,他重视分工、交易费用和市场范围的关系他重视分工、交易费用和市场范围的关系他重视分工、交易费用和市场范围的关系他重视分工、交易费用和市场范围的关系,重新阐发了斯重新阐发了斯重新阐发了斯重新阐发了斯密关于分工与市场规模的思想密关于分工与市场规模的思想密关于分工与市场规模的思想密关于分工与市场规模的思想。这篇论文的主要内容被后人概括为这篇论文的主要内容被后人概括为“杨格定理杨格定理杨格定理杨格定理”：(1)(1)(1)(1)有保证的收益递增依赖于渐进的劳动分工有保证的收益

20、递增依赖于渐进的劳动分工有保证的收益递增依赖于渐进的劳动分工有保证的收益递增依赖于渐进的劳动分工;(2)(2)(2)(2)劳动分工与市场规模相互作用劳动分工与市场规模相互作用劳动分工与市场规模相互作用劳动分工与市场规模相互作用,彼此增进彼此增进彼此增进彼此增进;(3)(3)(3)(3)需求和供给是劳动分工的两个侧面。需求和供给是劳动分工的两个侧面。需求和供给是劳动分工的两个侧面。需求和供给是劳动分工的两个侧面。针对马歇尔就纯粹生产者和纯粹消费者绝对分离的论点针对马歇尔就纯粹生产者和纯粹消费者绝对分离的论点,他他强调了分工中所有人作为生产者和消费者的对称地位强调了分工中所有人作为生产者和消费者的

21、对称地位强调了分工中所有人作为生产者和消费者的对称地位强调了分工中所有人作为生产者和消费者的对称地位,每个人的需求都是由其供给决定的每个人的需求都是由其供给决定的每个人的需求都是由其供给决定的每个人的需求都是由其供给决定的,杨格称之为杨格称之为杨格称之为杨格称之为倒数需求倒数需求倒数需求倒数需求律律律律。他用三个概念来描述分工他用三个概念来描述分工他用三个概念来描述分工他用三个概念来描述分工,分别是个人专业化水平、间接分别是个人专业化水平、间接分别是个人专业化水平、间接分别是个人专业化水平、间接生产链条的长度、此链条上每个环节中产品种类数。生产链条的长度、此链条上每个环节中产品种类数。生产链条

22、的长度、此链条上每个环节中产品种类数。生产链条的长度、此链条上每个环节中产品种类数。为了全面解读杨格的有关思想为了全面解读杨格的有关思想,还须把握以下几个关键点还须把握以下几个关键点:(1)动态均衡动态均衡静态均衡静态均衡杨格认为杨格认为,产业的运行是一个相互联系的整体。产业的运行是一个相互联系的整体。随着分工的不断演进随着分工的不断演进,专业化程度不断加深专业化程度不断加深,分分工链条不断加长工链条不断加长,不同专业化分工之间相互协调不同专业化分工之间相互协调会带来最终产品生产效率的提高以及市场交易会带来最终产品生产效率的提高以及市场交易的增加的增加,进而促进市场范围的扩大进而促进市场范围的

23、扩大,而市场范围而市场范围的扩大又进一步推进专业化分工的发展。的扩大又进一步推进专业化分工的发展。上述过程是不断循环往复并逐渐深入的上述过程是不断循环往复并逐渐深入的,是内在是内在的动态均衡的动态均衡,而不是静态均衡。而不是静态均衡。分工的发展会带来经济中的报酬递增正是源于分工的发展会带来经济中的报酬递增正是源于分工水平提高与市场范围扩大之间的正反馈效分工水平提高与市场范围扩大之间的正反馈效应应,或者说分工的网络效果。因此或者说分工的网络效果。因此,专业化经济专业化经济与劳动分工才是经济进步的最重要的源泉。与劳动分工才是经济进步的最重要的源泉。(2)专业化经济专业化经济外部规模经济外部规模经济

24、按照杨格的观点杨格的观点,规模经济只有在专业化分工规模经济只有在专业化分工的基础上才能出现的基础上才能出现,不进行专业化分工不进行专业化分工,仅有生仅有生产要素投入的增加或单个工厂或产业部门的规产要素投入的增加或单个工厂或产业部门的规模扩张并不会带来生产率的提高。模扩张并不会带来生产率的提高。报酬递增是真实经济中的动态经济现象报酬递增是真实经济中的动态经济现象,是由是由全社会范围内的劳动分工所产生的全社会范围内的劳动分工所产生的,应当把大应当把大规模生产与社会化大生产统一起来。规模生产与社会化大生产统一起来。杨格提出了社会收益递增社会收益递增概念,以区别于马歇尔的规模收益递增概念,并认为规模经

25、济可能伴随在经济增长和发展过程之中,却不是经济增长与发展的根源。(3)迂回生产迂回生产直接生产直接生产迂回生产方式作为分工的最大特点迂回生产方式作为分工的最大特点,其发展会使其发展会使原材料与最终产品之间插入越来越多的从事中原材料与最终产品之间插入越来越多的从事中间产品生产的专业化企业间产品生产的专业化企业,从而导致市场规模的从而导致市场规模的不断扩大。不断扩大。杨格将这种由迂回生产方式的发展所带来的经由迂回生产方式的发展所带来的经济称为济称为“市场规模经济市场规模经济”,以区别于新古典经济学的“企业规模经济”。迂回生产方式的表现形式是人均资本的增加迂回生产方式的表现形式是人均资本的增加,这这

26、不仅是指投入的增加不仅是指投入的增加,而且是生产组织方式的演而且是生产组织方式的演进进,劳动分工是形成迂回生产方式的主要原因。劳动分工是形成迂回生产方式的主要原因。专业化分工理论的复兴专业化分工理论的复兴:新兴古典经济新兴古典经济学的兴起学的兴起80 年代以来,以澳大利亚华人经济学家家杨小凯杨小凯为代表的一批经济学家,用超边际分析法和其他用超边际分析法和其他非古典数学规划方法非古典数学规划方法,将古典经济学中关于分工将古典经济学中关于分工和专业化的高深经济思想形式化和专业化的高深经济思想形式化,发展出新兴古发展出新兴古典经济学典经济学,使经济学的研究对象由给定经济组织使经济学的研究对象由给定经

27、济组织结构下的最优资源配置问题结构下的最优资源配置问题,转向技术与经济组转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究。织的互动关系及其演进过程的研究。新兴古典经济学的理论基石是以斯密、杨格为代表的古典经济学中的分工理论,其分析工具比新古典经济学更新,而思想渊源则比新古典经济学更古。新兴古典经济学关于专业化分工和新兴古典经济学关于专业化分工和报酬递增的核心思想是报酬递增的核心思想是制度变迁和组织创新对分工深化有着决定性的影响制度变迁和组织创新对分工深化有着决定性的影响,而能否实现高水平分工则与交易效率有关而能否实现高水平分工则与交易效率有关;分工和专业化水平决定着专业知识的积累速度和人分工和专

28、业化水平决定着专业知识的积累速度和人类获得技术性知识的能力类获得技术性知识的能力,决定报酬递增。决定报酬递增。分工的深化取决于交易费用与分工收益的相对比较分工的深化取决于交易费用与分工收益的相对比较,呈现出一个自发演进的过程。呈现出一个自发演进的过程。因此因此,通过大量的关于分工组织的试错实验通过大量的关于分工组织的试错实验,人们可人们可以获得更多关于分工组织的制度性知识以获得更多关于分工组织的制度性知识,从而选择从而选择更有效的分工结构更有效的分工结构,改进交易效率改进交易效率,提高分工水平提高分工水平,使他们获得技术性知识的能力提高使他们获得技术性知识的能力提高,形成内生技术形成内生技术进

29、步和经济发展。进步和经济发展。二、交换经济二、交换经济从斯密定理我们认识到了交换与交换能力的重要性。这里,在对商品交换的基本假设、基本特征及交换成本收益分析的基础上,给出交换能力函数。1商品交换的基本假设社会分工的直接后果是生产与消费的分离社会分工的直接后果是生产与消费的分离,即作为商品生产的生产是为他人的生产,作为消费品的商品是他人的生产品。生产与消费的分离包括生产与消费的分离包括生活资料生产与生生活资料生产与生活消费的分离活消费的分离和和生产资料生产与生产消费生产资料生产与生产消费的分离的分离。产消分离意味着产消矛盾产消分离意味着产消矛盾,即生产与消费之即生产与消费之间的不对称。这种由于间

30、的不对称。这种由于社会分工引致的产社会分工引致的产消不对称性消不对称性是商品交换理论分析的是商品交换理论分析的基本假基本假设和前提设和前提。产消不对称性主要表现产消不对称性主要表现产消不对称性主要表现生产与消费在产消不对称性主要表现生产与消费在信息、信息、品种、数量、时间、空间以及交换条件和品种、数量、时间、空间以及交换条件和规则上规则上的矛盾。的矛盾。一种商品如果要纳入交换理论分析的框架,那么就必须符合产消不对称这一基本的假设条件。生产与消费之间的不对称性使商品的交换活动生产与消费之间的不对称性使商品的交换活动具有不同于生产活动的特征具有不同于生产活动的特征,使得完成商品交使得完成商品交换必

31、须付出成本费用换必须付出成本费用,自然地自然地,也使得商品交换也使得商品交换具有了独特的交换收益；具有了独特的交换收益；商品交换的制度安排正是为了缓解生产与消费商品交换的制度安排正是为了缓解生产与消费之间的不对称性之间的不对称性,当一种商品交换的制度安排当一种商品交换的制度安排能够更有效地缓解产消不对称性时能够更有效地缓解产消不对称性时,制度变迁制度变迁就发生了。就发生了。2商品交换的基本特征人类专业化的经济活动包括生产活动生产活动和交换活动交换活动生产活动是人对自然的经济活动,是人们从对自然界的交往中获得消费资源和生产资源的活动；交换活动是人对人的经济活动,是以某种让渡为代价获得消费资源和生

32、产资源的活动。交换是生产品的交换,交换活动作为在经济活动中与生产活动相对应的活动,所包含的经济关系与生产活动相比有同有异。交换活动与生产活动相同之处在于：（1）它们具有相同的目的）它们具有相同的目的,即都是有理性的经济人追求利益最大化的活动；（2）它们使用和消费的是同样的资源）它们使用和消费的是同样的资源,具体地说是劳动力（人的体力和脑力的支出）、资本和土地。交换活动与生产活动的区别（1）活动对象的区别）活动对象的区别,生产活动的对象是自然界,交换活动的对象是人；（2）对活动客体的作用方式上的区别）对活动客体的作用方式上的区别,生产活动是改变作用客体（如原材料等）的性能和用途,而交换活动则是在

33、保持交换客体的性能和用途不变的前提下实现商品所有权的转移；（3）生产活动在理论上可以一个人单独进行（比）生产活动在理论上可以一个人单独进行（比如自给自足的生产或鲁宾逊式的生产）如自给自足的生产或鲁宾逊式的生产）,交换活动交换活动只有在至少两个人以上时才会发生只有在至少两个人以上时才会发生,等等。充分认识交换活动与生产活动的异同不仅是交换理论的组成部分,而且对于分析不同于生产均衡的交换均衡和流通均衡有非常重要的意义。3交换成本与交换收益在西方经济学庞大的概念体系中,与交换成本较接与交换成本较接近的概念是交易成本近的概念是交易成本。对于什么是交易成本,有诸多的理解和解释。如果如果我们把我们把科斯科

34、斯定义的市场交易成本称为定义的市场交易成本称为狭义上的交狭义上的交易成本易成本,那么那么,被被阿罗阿罗看为整个经济制度运行成本看为整个经济制度运行成本的交易成本的交易成本,我们称之为我们称之为广义交易成本广义交易成本。从我们所研究的商品交换的角度看,科斯的狭义交科斯的狭义交易成本概念更适合于对商品交换的研究易成本概念更适合于对商品交换的研究。因此,我我们把发生在商品交换中的市场交易成本称为交换们把发生在商品交换中的市场交易成本称为交换成本。成本。交换成本的函数形式Cj=f（S,N,E）(1.1)Cj 代表交换成本；S 代表搜寻成本,包括搜寻交换对象、了解和检验对方产品的成本,Cj/S0N代表谈

35、判成本,Cj/N0E代表实施成本,交货与付款等履约过程中所涉及的各种费用成本,Cj/E 0交换能力的大小交换能力的大小,是交换成本不同使然；交换能是交换成本不同使然；交换能力增强的过程就是交换成本不断降低的过程。力增强的过程就是交换成本不断降低的过程。三、交换制度变迁与商品流通如果说交换能力取决于交换成本如果说交换能力取决于交换成本,那么进一步那么进一步说说,交换成本的大小依赖于交换制度。交换成本的大小依赖于交换制度。商品流通是伴随着交换的专业分工发展、商商品流通是伴随着交换的专业分工发展、商品交换的制度变迁所表现出来的制度安排。品交换的制度变迁所表现出来的制度安排。u1.1.商品交换的商品交

36、换的三个发展阶段三个发展阶段42商品交换的历史发展：由偶然商品交换到经常商品交换由物物交换（WW）到商品流通（WGW）由简单商品流通（WGW）到发达商品流通（GWG）物物交换物物交换（WW）发生时间：野蛮时代的中级阶段发生时间：野蛮时代的中级阶段产生条件：第一次社会大分工产生条件：第一次社会大分工,畜牧业从农业中分离出畜牧业从农业中分离出来来特点：特点：为买而卖为买而卖,卖出商品的目的是要买回另一些商品卖出商品的目的是要买回另一些商品,以满足自己的需要。两极的商品是不同质的使用价值。以满足自己的需要。两极的商品是不同质的使用价值。意义：意义：物物交换看来平淡无奇,却是人类文明史上伟大的文明和创

37、造,它以商品形式永恒地创造了不同经济主体之间的经济联系。局限性：局限性：商品的价值无法得到充分准确的表现,从而很难做到等价交换；交换具有极大的偶然性。简单商品流通简单商品流通（WGW）发生时间：野蛮时代的高级阶段发生时间：野蛮时代的高级阶段产生条件：第二次社会大分工产生条件：第二次社会大分工,手工业从农业中分离出手工业从农业中分离出来来特点：特点：商品的买与卖结合在一起商品的买与卖结合在一起,交换双方在让渡自己交换双方在让渡自己商品的同时商品的同时,也购买对方的商品也购买对方的商品,商品的买与卖在时间和商品的买与卖在时间和空间上是一致的。空间上是一致的。意义：意义：以货币为媒介的商品交换,是商

38、品交换过程的革命,解决了物物交换的困难,突破了交换的时空限制。孕育着经济危机孕育着经济危机:商品交换过程分离为卖与买两个独立的阶段,商品的内在矛盾即使用价值与价值的矛盾转化为商品与货币。发达商品流通发达商品流通（GWG）发生时间：发生时间：原始社会末期和奴隶社会初期原始社会末期和奴隶社会初期产生条件：第三次社会大分工产生条件：第三次社会大分工,商业从生产中商业从生产中分离出来形成独立的经济事业分离出来形成独立的经济事业特点：特点：交换的目的不再是为了满足自己的直接需要,而是为卖而买,从中牟利。货币的投入是为了收回更多的货币,即为资本形式的货币。商人资本是历史最早出现的资本形态。发达商品流通与简

39、单商品流通的区别发达商品流通与简单商品流通的区别区区 别别简单商品流通简单商品流通发达商品流通发达商品流通次序不同次序不同先卖（先卖（W WG G）后买（）后买（G GW W）先买（先买（G GW W）后卖（）后卖（W WG G）出发点不同出发点不同商品商品货币货币参与者不同参与者不同商品生产者商品生产者生产者、商人、消费者生产者、商人、消费者中介不同中介不同货币货币商品商品归宿不同归宿不同商品（性质不同）商品（性质不同）货币（数量不同）货币（数量不同）经济内容不同经济内容不同商品运动商品运动资本运动资本运动经济目标不同经济目标不同获得新的使用价值获得新的使用价值资本增值资本增值第二节流通的内

40、涵与外延流通的内涵与外延一、一、流通的内涵流通的内涵u所有者的所有者的不断变换不断变换；u社会各成员的利益关系体系；社会各成员的利益关系体系；u商品经济的运行方式商品经济的运行方式不断转让不断转让不断占有不断占有生产者生产者消费者消费者二、二、流通的外延流通的外延1.狭义的商品流通：有形商品流通狭义的商品流通：有形商品流通2.广义的商品流通：有形商品流通广义的商品流通：有形商品流通无形无形商品流通商品流通货币流通货币流通资本流通资本流通商品流通商品流通有形商品流通有形商品流通最初商品直接从自然界获取的资源例如：汽油，煤，天然气等等需求价格弹性不完全的流通最终商品进入非生产性消费的商品例如：生活

41、必需品需求价格弹性不完全的流通中间商品弹性大，完全的流通无形商品流通无形商品流通服务技术劳动力流通是各个交换活动按一定的规则循流通是各个交换活动按一定的规则循环环往复交错组合在一起所形成的运动系统。往复交错组合在一起所形成的运动系统。流通是总体上的交换。流通是总体上的交换。交换与流通的联系与区别交换与流通的联系与区别联系联系区别区别流通是以货币为媒介的交换；流通是以货币为媒介的交换；流通是多个交换行为所连接成的系列；流通是多个交换行为所连接成的系列；流通是交换行为的综合；流通是交换行为的综合；流通是循环运动着的交换过程。流通是循环运动着的交换过程。第三节第三节流通方式的演进流通方式的演进直接流

42、通直接流通 间接流通间接流通复合流通复合流通 批零分离式流通批零分离式流通现货贸易现货贸易期货贸易期货贸易现实空间交易现实空间交易 虚拟空间交易虚拟空间交易自营物流自营物流 专业化物流专业化物流一、由直接流通到间接流通一、由直接流通到间接流通n直接流通直接流通生产者不经过中间者而直接从事并完成流生产者不经过中间者而直接从事并完成流通行为。通行为。和和，交换的当事，交换的当事人也就是生产的当事人，生产者与流通者是合一的，生人也就是生产的当事人，生产者与流通者是合一的，生产者既从事生产也从事流通，因此，将这两种流通方式产者既从事生产也从事流通，因此，将这两种流通方式统称为统称为“直接流通直接流通”

43、。以货币为媒介的交换以货币为媒介的交换物物交换物物交换简单商品流通简单商品流通简单商品流通简单商品流通n间接流通间接流通生产者不直接完成流通过程，而是通过中生产者不直接完成流通过程，而是通过中间者即专业化的商人来完成流通过程。间者即专业化的商人来完成流通过程。、以商人为媒介的交换以商人为媒介的交换发达商品流通发达商品流通发达商品流通发达商品流通流通方式由直接流通发展为间接流通是历史的进步。这种进步主要表现在一个独立于生产者的专业化商人队伍的出现，在分工与专业化机理的作用下，不仅使全社会的流通效率得到了提高，而且也使全社会的流通成本得以降低。二、二、由复合流通到批零分离式流通由复合流通到批零分离

44、式流通n从我国来看，批发与零售的分离始于从我国来看，批发与零售的分离始于行商与坐商行商与坐商行商与坐商行商与坐商的的兴起。兴起。n从欧美国家来看，批发与零售的最终分离则发生在从欧美国家来看，批发与零售的最终分离则发生在1919世纪世纪7070年代产业革命时期。年代产业革命时期。n批发与零售分离之后，促进了批发与零售内部分工批发与零售分离之后，促进了批发与零售内部分工的深化，从而使流通方式沿着批发与零售两个方向的深化，从而使流通方式沿着批发与零售两个方向继续进行变革与演进。继续进行变革与演进。1.1.批发流通的变革批发流通的变革批发流通的变革批发流通的变革u一是批发商的经营规模越来越大，资本实力

45、越来越强。一是批发商的经营规模越来越大，资本实力越来越强。一些批发商不仅是流通领域的主导者，甚至也是生产一些批发商不仅是流通领域的主导者，甚至也是生产领域的主导者；领域的主导者；u二是批发商的内部分工越来越细，从而导致批发商的二是批发商的内部分工越来越细，从而导致批发商的种类也越来越多。产地批发商、中转地批发商、销地种类也越来越多。产地批发商、中转地批发商、销地批发商、进出口代理商、商人批发商、综合批发商、批发商、进出口代理商、商人批发商、综合批发商、有限职能批发商等等，应有尽有；有限职能批发商等等，应有尽有；u三是批发市场的产生，并由自发性批发市场发展为三是批发市场的产生，并由自发性批发市场

46、发展为具有一系列制度与规则的现代批发市场；具有一系列制度与规则的现代批发市场；u四是批发交易形式的变革，从现品销售发展到样品四是批发交易形式的变革，从现品销售发展到样品销售，以及从凭样品销售到凭标准品销售；销售，以及从凭样品销售到凭标准品销售；u五是批发商组织形式、经营方式与经营技术的变革，五是批发商组织形式、经营方式与经营技术的变革，如连锁经营、专业化经营、信息技术的广泛应用等如连锁经营、专业化经营、信息技术的广泛应用等等。等。2.零售流通的变革零售流通的变革u零售流通的变革除表现在零售商经营规模的扩大，以及零售流通的变革除表现在零售商经营规模的扩大，以及以连锁经营为标志的组织化程度的日益提

47、高以外，其最以连锁经营为标志的组织化程度的日益提高以外，其最有代表性的变革则表现在业态多样化、自有品牌的开发有代表性的变革则表现在业态多样化、自有品牌的开发及信息技术的广泛应用上。目前，在世界零售市场上出及信息技术的广泛应用上。目前，在世界零售市场上出现的零售业态有二十几种。现的零售业态有二十几种。u多种零售业态的并存意味着零售市场分工的细化，从而多种零售业态的并存意味着零售市场分工的细化，从而改变了零售市场的竞争结构，方便了消费者的购买，增改变了零售市场的竞争结构，方便了消费者的购买，增加了零售商经营方式的选择机会，提高了整个社会的流加了零售商经营方式的选择机会，提高了整个社会的流通效率。通

48、效率。u随着零售业态的多样化，进入市场的零售商也越随着零售业态的多样化，进入市场的零售商也越来越多，从而使零售市场的竞争不仅体现在水平来越多，从而使零售市场的竞争不仅体现在水平竞争上，也体现在垂直竞争上。所谓水平竞争是竞争上，也体现在垂直竞争上。所谓水平竞争是指零售商与零售商之间的竞争，这种竞争又具体指零售商与零售商之间的竞争，这种竞争又具体表现在同一业态之间的竞争与不同业态之间的竞表现在同一业态之间的竞争与不同业态之间的竞争上；所谓垂直竞争是指零售商与批发商、制造争上；所谓垂直竞争是指零售商与批发商、制造商等为争夺渠道权力或渠道利益而进行的竞争。商等为争夺渠道权力或渠道利益而进行的竞争。三三

49、、由现货贸易到期货贸易由现货贸易到期货贸易期货贸易是如何产生的？期货贸易是如何产生的？农产品期货农产品期货是世界上最早出现是世界上最早出现的期货，谷物交易一直是期货市的期货，谷物交易一直是期货市场上传统的交易商品。场上传统的交易商品。芝加哥期货交易所是世界上历芝加哥期货交易所是世界上历史最悠久的农产品期货交易所。史最悠久的农产品期货交易所。期货贸易期货贸易是相对于交易双方即期进行商品与货款相向交割的现货贸易而言的。期货贸易是指远期进行的标准化合约的交易，其一般形式是交易双方先就交易商品的品种、数量、价格、交货期和交货方式等签订合约，而实际的货款交割则在规定的期限内以实物交割，或非实物交割即补齐

50、现货与合约的价差，或出卖合约等方式履行。期货贸易的主要功能是期货贸易的主要功能是规避风险规避风险、发发现或形成公正的价格现或形成公正的价格。期货贸易的发现或。期货贸易的发现或形成公正价格功能主要是因为期货贸易是形成公正价格功能主要是因为期货贸易是由多数买者与多数卖者通过公开而自由的由多数买者与多数卖者通过公开而自由的竞争进行的，其价格是在充分吸纳、消化竞争进行的，其价格是在充分吸纳、消化所有信息的过程中形成的，因此，期货贸所有信息的过程中形成的，因此，期货贸易中的价格是充分反映商品供求的价格，易中的价格是充分反映商品供求的价格，从而也是最为公允的价格。从而也是最为公允的价格。期货贸易的产生，进