合规经营承诺书（共8篇）.docx

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1、合规经营承诺书（共8篇）第1篇：合规经营承诺书 合规经营承诺书 为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重承诺： 一、规范业务 1.我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关规范宣传及合规销售的通知； 2.我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包、转包任何业务； 3.我公司切实履行对所发展商户实地现访工作，确保商户主体及业务真实合法，监督商户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履行义务。 4.我公司使用移付宝及相关品牌标

2、示, 按照规范宣传及合规销售合理使用。遵守中国银联和各金融机构的规章、办法，未经正式授权，我公司不得擅自使用银联及其他金融机构的名称、标示。我公司规范推广和宣传，杜绝虚假或采用可能误导公众的宣传方式。 二、风控与服务 1.我公司配备专人负责业务风险管理工作，配合移付宝按时完成对签购单调阅、商户巡防和商户违约处理工作； 2.我公司配合移付宝完成对商户收单业务的使用配合和风险防范的培训工作，做好机具日常维护服务等工作。 合作方签章： 年 月 第2篇：合规经营承诺书 依法合规经营承诺书 本社（部）在经营过程中切实履行以下承诺： 一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律和法规及联社内部管理制

3、度，依法合规经营、合规执业，树立“合规从高管做起”的经营理念。 二、严格遵守金融市场秩序，不采用不正当手段吸收存款、发放贷款，执行银监会关于信贷业务“七不准”和服务收费“四原则”的要求，规范贷款行为，科学合理收费，自觉维护金融消费者合法利益。 三、继续保持案件高压态势，严格执行银监会、省联社、联社关于案件防控工作的相关规定，防止大案要案的发生、增加案防工作的主动性。 四、恪守合规经营原则，严守风险底线，突出抓好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，强化流动性风险管控，严防操作风险。 五、加强标准行社创建工作，按照标准基层行社创建规范及评分细则的要求规范员工行为，加强基础管理，进一步推进创建工作，

4、构建合规建设长效机制。 六、采取措施树立员工的合规意识，普及合规知识，弘扬合规文化，形成良好的“人人合规、主动合规”企业合规文化氛围。 七、严格规范个人从业行为，不做损害联社利益的行为，在工作和生活中做到：一是严守职业道德和银行从业人员规范，认真履行岗位职责；二是本人不经商、不办企业，不在其他经济实体中兼职或兼职取酬；三是廉洁自律，不以职务便利谋取不正当利益；四是不做损害联社利益的行为；五是不参与高利贷、非法集资等违法金融活动；六是不参与封建迷信及邪教活动等。 八、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿辞去现任职务，并接受联社问责。 九、本承诺书一式二份，承诺社（部）及联社

5、各保留壹份。 单位名称： 承诺人（签名）： 二一二年二月十二日 第3篇：诚信合规经营承诺书 诚信合规经营承诺书 深圳市兴润文化科技有限公司： 承诺人为充分履行与贵公司签订的房地产租赁合同及相关房地产租赁合同补充协议的约定，维护兴润园区内良好的经营秩序，在进兴润园区开展经营活动期间，承诺如下： 一、亮证诚信经营：恪守诚信经营责任书的规定，遵守贵公司制定的兴润园区管理规定。严格依法亮证、诚信经营，自觉抵制侵害他人知识产权等合法权利的行为，不经营假冒、伪劣商品，不进行任何欺行霸市、寻衅滋事活动。 二、按约定品类用途经营：严格遵循兴润园区“分类经营、按时营业、统一管理”的原则，用途开展经营活动。 三、

6、不占用租赁房地产以外的公共场所经营：不以任何方式占有或者使用租赁房地产以外的公共场所（包括但不限于承租房地产以外的人行道、车道等），避免影响力兴润园区的整体形象、消防管理和他人正常经营。 四、违反承诺，自愿承担如下责任：承诺人郑重声明，若违反前述三项承诺之一的，应按照1000元/日的标准向贵公司支付违约金，并在7日内予以改正。逾期15天仍不改正，或再次违反前述承诺的，承诺人即构成房地产租赁合同补充协议16.2条款约定的重大违约，并承担相应责任。 特此承诺！ 承诺人（签字或盖章）： 法定代表人或负责人： 二O 年 月 日 第4篇：某单位合规经营承诺书 XX单位合规经营承诺书 一、保险兼业代理资质

7、要求 1、烟台保监分局依法对保险兼业代理资格申请、延续、变更等事项实施行政许可，对保险代理业务活动的开展实施监督管理。 2、开展保险代理业务的机构，应当事先经烟台保监分局批准取得保险兼业代理业务许可证，并向工商行政管理部门办理营业执照的变更手续。保险兼业代理业务许可证有效期限为1年，相关机构在有效期满前2个月应向烟台保监分局提出延续申请。我局将根据申请机构试点期间的经营情况作出是否批准延续的决定。 3、开展保险代理业务的机构，应将保险兼业代理业务许可证放臵于营业场所的明显位臵并妥善保管。任何单位和个人不得伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证。 二、保险兼业代理执业要求 4、保险兼业代理机构应

8、当按保险兼业代理业务许可证载明的业务范围开展保险代理业务，需要变更许可证事项的，应事先报经烟台保监分局批准备案。 5、保险兼业代理机构只能在其主业营业场所内代理保险业务，不得在营业场所外另设代理网点。 6、保险兼业代理机构向保险公司投保自身的财产保险或人身保险，视为保险公司直接承保业务，保险兼业代理人 不得提取代理手续费。 7、保险兼业代理机构应与保险公司及时结算保费和交接有关单证，不得挤占挪用保费。 8、保险兼业代理机构应与合作保险公司签订委托代理协议，并严格执行协议约定的业务范围、代理权限、代理手续费比例、代理手续费结算专用账户信息。交强险业务每单手续费比例区间为04%，商业车险每单手续费

9、比例区间为08%，非车险业务每单手续费比例区间为015%。 如认为有突破此手续费区间的必要，需合作双方联合行文请示，说明理由并同意烟台保监分局举行听证或向社会公示，审查同意后方能突破。 9、代理手续费必须通过保险公司转账方式（银行汇款、网银付款、银行转账支票付款等）支付至保险兼业代理机构名称一致、专用于收取手续费的银行账户。严禁收取任何代理合同规定手续费之外的利益。 10、保险兼业代理机构应当凭保险兼业代理业务许可证向主管地税机关领购保险中介服务统一发票，取得手续费时向被代理的保险公司开具保险中介服务统一发票。 11、保险兼业代理机构应当以被代理保险公司为单位建立业务台账，逐笔登记保单信息及代

10、理手续费等内容。 三、处罚办法 12、车行类保险兼业代理机构有下列情形之一的，烟台保监分局不予延续许可证有效期： （1）许可证有效期届满，没有申请延续； （2）不再符合申报保险兼业代理资格条件； （3）内部管理混乱，未能按照规定管理兼业代理业务； （4）存在严重损害消费者利益、扰乱保险市场秩序等重大违法违规行为； （5）连续6个月未开展保险代理业务。 13、车行类兼业代理机构因下列情形之一退出市场的，烟台保监分局依法注销兼业代理业务许可证，并予以公告： （1）许可证有效期届满，烟台保监分局不予延续； （2）许可证依法被撤回、撤销或者吊销； （3）法律、行政法规规定的其他情形。 14、保险兼业代

11、理机构及其从业人员开展保险代理业务，不得有以下行为： （1）欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人； （2）隐瞒与保险合同有关的重要情况； （3）阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务； （4）给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益； （5）利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正 当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同； （6）伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料； （7）挪用、截留、侵占保险费或者保险金； （8）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益； （9）串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金

12、； （10）泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密。 保险兼业代理机构如存在上述行为，由烟台保监分局责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销业务许可证。 15、保险兼业代理机构未取得许可证，非法从事保险代理业务活动的，由烟台保监分局予以取缔；没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上三十万元以下的罚款。 16、保险兼业代理机构未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况的，由烟台保监分局责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证。 17、保险兼业代理机构有下列行为之一

13、的，由烟台保监 分局责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证： （1）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的； （2）拒绝或者妨碍依法监督检查的； 18、保险兼业代理机构开展保险代理业务，应当遵守中华人民共和国保险法、保险兼业代理管理暂行办法等规定，相关规定可登录中国保监会网站查询。 本承诺书一式两份，烟台保监分局、车行各执一份。 烟台保监分局联系部门：监管科 联系电话：0535-6868355 传真电话：0535-6866777 请将下面的黑体字抄写在空白横线处 本机构已对上述保险兼业代理监管政策承诺书详尽阅知并承诺遵

14、守。 申报机构负责人签名：申报机构名称（公章） 年月日年月日 第5篇：证券行业合规经营承诺书 证券行业合规经营承诺书 为维护投资者合法权益和证券市场交易秩序，促进证券行业持续健康发展，向投资者提供满意的服务，我们就证券公司经纪业务的合规经营和服务质量公开郑重承诺如下： 严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理，接受客户的监督和批评，诚实守信、规范自律、勤勉尽责、文明服务。 一、依法合规开展经纪业务 （一）市场营销 1、遵守法律、法规和有关规定，规范开展营销活动。 2、明示办理相关业务的范围，公示佣金标准、工作人员基本信息。 3、确保营

15、销宣传的真实、客观，不误导客户。 4、严禁不正当竞争行为，不诋毁同行或他人产品。 （二）开户受理 1、坚持账户实名制和实现客户资金的第三方存管。 2、依法执行现场开户的有关规定。 3、统一使用行业规范的开户协议。 4、积极落实投资者教育要求，做好了解客户和风险揭示工作。 （三）账户管理 1、按统一标准妥善保管客户资料。 2、确保合格账户已实现保证金的第三方存管。 3、遵守保密原则，保障客户信息安全。 4、保护客户资产，坚决不挪用客户证券和交易结算资金。 5、不违规开展融资融券业务。 （四）委托受理 1、不受理中华人民共和国证券法所规定的禁止参与股票交易的人员直接或以化名或借他人名义委托买卖股票

16、。 2、不受理法人（自然人）非法利用他人账户从事证券交易。 3、不在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券。 4、不以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 5、不接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 6、妥善保存委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。 （五）投资咨询 1、坚持“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”的原则，向投资者提供客观专业的投资咨询服务。 2、严格按照公开披露的信息资料和其他合法获得的信息为依据，科学分析证券价值、审慎发布市场观点，不利用市场传闻、虚假信息以

17、及误导性陈述来诱导投资者，防止内幕交易。 3、以保护客户合法利益为前提提供预测和建议，并向投资者进行客观的风险揭示，不对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。 （六）员工管理 1、加强员工法制教育，增强法制观念，提高遵纪守法的自觉性。 2、加强员工职业教育，恪守职业道德，提升职业操守。 3、加强员工专业培训，提高员工证券专业服务的素养和水平。 4、加强员工执业行为考核，强化客户服务意识。 二、保障经纪业务服务质量 （一）经营服务 1、规范着装、仪表得体、持证从业、佩卡上岗。 2、服务热情、礼貌待客、用语规范、解答耐心。 3、坚持“公平、公开、公正”的原则，严格按规定程序规范办理业务。 4、

18、熟悉业务操作流程，高效、准确、快捷办理各类业务。 5、营业场所显著位置悬挂证券经营机构营业许可证和营业执照。 6、营业场所显著位置张贴证券交易的风险提示以及各种非法证券活动的风险提示，并公示证券营业部和公司总部的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。 7、在营业大厅的醒目地带进行员工的信息公示，公示的信息包括：营业部所有在编员工的姓名、彩色照片、工号、职务、已获得的证券从业资格等。 8、为客户在营业时间内查询本人账户信息提供必要的条件和方便。 9、公告信息栏设置合理，确保发布的信息真实完整准确。 10、建立和完善投资者教育园地，宣传证券法律法规、介绍证券投资知识、揭示证券投资风险。 （二）营

19、业环境 1、营业部的对外招牌、标识保持统 一、整洁、完好、醒目。消防通道畅通和有必要的消防设备。 2、营业部门前的户外环境落实专人负责管理，保持整洁有序。 3、营业场所及办公场所保持环境整洁。 （三）服务设施 1、信息系统安全稳定、交易设备完整良好。 2、营业部现场行情显示及柜面与自助交易系统性能良好、运行正常。 3、非现场交易和服务系统（电话、网络、客户服务中心）性能良好、运行正常。 4、照明、空调、通风、监控系统运行情况正常。 5、有服务设施发生故障的应急预案及应急措施。 （四）投诉（信访）处理 1、建立完善的客户投诉（信访）接待、处理制度。 2、在营业场所公示接受客户投诉（信访）的必要渠

20、道。 3、指派专人认真、耐心、细致地接受客户投诉（信访），妥善处理，及时化解矛盾。 4、客户投诉（信访）反馈意见的回复，一般不超过3个工作日，最终处理结果及时告知客户。 年 月 日 承诺人： 第6篇：员工依法合规经营承诺书 员工依法合规经营承诺书 本人郑重承诺，我已全面认真学习、掌握了总、分公司的规章制度，保险监管法律法规，并保证做到： 一、诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则的要求，维护公司及客户的合法权益。 二、严格执行公司各项规章制度，不违反各项禁止性规定。 三、严格遵守承保管理规定，保费如实入帐，不违规承保，不违规批退注销，不挪

21、用、截留、侵占、隐瞒保险费，不撕单埋单，不出具鸳鸯保单，不误导、诱骗客户，不违规跨区域开展业务，依法合规开展业务。 四、严格遵守理赔管理规定，不编造保险事故虚假理赔，不故意扩大保险损失虚增赔款金额，不与其他单位、个人合谋骗取赔款，不挪用、截留、侵占赔款。 五、严格遵守资金管理规定，不参与私设“小金库”，不使用虚假发票，不虚报虚列经营费用，不虚构、编造财务数据。 六、不以公司名义与第三者进行任何形式的借贷、担保、抵押等业务。不参与非法集资、赌博等违法犯罪活动。 七、履行职责过程中，主动配合、接受中国保监会的监管，拒绝执行任何机构、个人侵害公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害公司及其客

22、户合法权益的违法违规行为，将 1 及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向公司合规管理部门、合规负责人或监管部门报告。 如违反以上保证、承诺或有其他违法违规情形，本人承担一切法律责任，赔偿公司因此遭受的经济损失，并愿意接受公司给予的所有处分，具体处分指： 1.经济处分：扣减薪酬、限制薪酬、定额处分等； 2.纪律处分：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同等； 3.其他处分：责令改正、责令书面检查、批评教育、通报批评等。 本承诺书一式贰份，本人签名以及所属机构盖章后，由本人及所属机构各持一份，具有同等的法律效力。 承诺人（签字）： 工 作 岗 位： 签 署 时 间：

23、 所属机构确认（盖章）： 盖 章 时 间： 第7篇：合规承诺书 合规承诺书 依据证券资讯频道资讯和投教产品推广规定，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位郑重承诺： 一、不准有任何形式保底或获利承诺保证； 二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价暗示； 三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户推荐股票； 四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等； 五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息； 六、不准随意增加服务项目，严格按照规定向客户说明各级别相应的服务内容； 七、不准泄露客户投资决策计划，传播虚假信息，进行关联交易等； 八、不准私下收受客户的任何财物

24、； 九、不准直接指导客户操作； 十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户； 十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买； 本人已认真阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人承担。 承诺单位（公章）单位运营管理人（签名） 年 月日 第8篇：投资理财公司合规经营承诺书 合规经营承诺书 XXXXX金融办： 为促进市场经济和谐发展，自觉加强行业自律，树立网络借贷信息中介机构良好形象，高度防范风险和避免责任，我公司郑重承诺： 一、保证本公司所从事的各项业务严格遵守国家法律、法规、规章的制度规定； 二、保证诚信经营，为客户提供优质、专业

25、、合规的网络借贷信息中介服务，保证业务遵循客观独立、诚实信用、公平公正公开的原则； 三、保证建立和完善网络借贷信息中介服务的公司管理制度，制定有效的业务流程，严格按照合同约定内容和业务程序提供中介服务。 我公司将严格遵守本承诺，坚持合法合规经营，如有违反，愿意承担相应的法律责任。 特此承诺 XXXXXXXX公司 XXXX年X月X日 规范经营承诺书 合法经营承诺书 承包经营承诺书 合规承诺书 经营户 承诺书 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第22页 共22页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页