某资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度汇编14690.docx

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1、基金销售业务基本管理制度上海晏煜资产管理有限公司基金销售业业务基本本管理制制度目录第一部分 业务职职责分工工制度2第二部分 分公司司职责说说明和管管理制度度5第三部分 基金销销售人员员管理制制度10第四部分 基金销销售业务务激励政政策13第五部分 基金销销售异常常交易管管理制度度15第六部分 基金销销售会计计系统内内部控制制制度17第七部分 信息技技术内部部控制制制度21第八部分 员工行行为规范范26第九部分 基金销销售人员员行为规规范32第十部分 客户服服务标准准35第十一部分分 基金宣宣传推介介材料管管理制度度40第十二部分分 基金销销售业务务信息揭揭示管理理制度45第十三部分分 客户投投

2、诉处理理制度47第十四部分分 基金销销售业务务资料档档案管理理制度54第十五部分分 基金销销售业务务应急处处理制度度62第十六部分分 基金销销售业务务监察稽稽核制度度7218 / 78第一部分业务职职责分工工制度第一章 总总则根据国家法法律法规以及公司基金销售业务规划和公司组织机构设置，为明确基金销售过 程程中的职职责分工工，力求求责权分分明，高高效协调调，特制制定本职职责分工工制度。第二章 公公司组织织结构上海晏煜资资产管理理有限公公司（以以下简称称“本公公司或公司”）组织结结构图如下：一、总裁第三章职职责分工工制度总裁是公司司重要经经营事项项的主要要决策人人，行使使对公司司经营管管理的指指

3、挥、协协调、监监督和管管 理的的权力，承承担直接接领导各各部门和和团队的的工作。二、产品部部产品部的第第一项职职责是： 负责责客户投投资需求求分析和和基金产产品投资资配置建建议的拟拟定。具具体职责责包括：（1） 负负责宏观观、微观观经济环环境和股股票市场场研究；（2） 为为目标客客户群体体提供财财富管理理需求分分析，拟拟定和定定期更新新投资策策略；（3） 为为产品销销售和客客户关系系管理提提供支持持。 产产品部第第二项职职责是：基金产品研研究，按按照公司司拟定的的投资策策略和风风险控制制原则优优选出代代销基金金产品，并并协助 完成基基金销售售过程。具具体职责责包括：（1） 跟跟踪每日日基金市市

4、场净值值、研究究基金管管理人长长期业绩绩表现；（2） 筛筛选符合合条件基基金产品品，与基基金管理理人确定定代销方方案；（3） 向向基金销销售团队队提供基基金产品品宣传推推介材料料及相关关培训；（4） 协助基基金销售团队完成销售，并与基金管理人共同完成售后事宜和持续信息披 露工作作。三、销售管管理部销售管理部部的第一一项职责责是： 负责销销售业绩绩的统计计、预测测、分析析。具体体职责包包括：（1） 制制定和分分配基金金销售目目标及销销售方案案；（2） 跟跟踪和统统计基金金销售结结果；（3） 提提供基金金销售业业绩预测测和分析析。 销销售管理理部的第第二项职职责是：负责管理销销售团队队，开发发客户

5、关关系资源源，按照照公司制制定的投投资策略略和风险险控制原原则，以以 咨询询顾问方方式向目目标客户户提供适适合的基基金产品品，满足足客户个个性化的的财富管管理需求求，完成成销售 目标。四、运营支支持部运营支持部部的工作作职责内内容包括括基金销销售清算算、ITT、客户户服务等等后台支支持业务务。具体体 职责责包括：（1） 信信息技术术：提供供基金销销售信息息系统及及办公系系统的开开发、测测试、运运营维护护等技术术 支持持；（2） 交交易清算算：处理理基金销销售系统统后台清清算、参参数维护护、与注注册登记记机构数数据交换换 等业业务；（3） 资资金结算算：处理理基金销销售过程程中与注注册登记记机构

6、、清清算银行行、监督督机构、客客户 之之间销售售资金的的结算业业务，处处理基金金销售费费用的结结算业务务等；（4） 客客户服务务支持：为客户户提供各各项咨询询与服务务，处理理客户各各项日常常需求、建建议与 投诉，并并将客户户需求与与意见及及时反馈馈相关部部门。目前本部门门的业务采用外包的方式式，由嘉实基金管理有限公司的相关部门承担基金销售 清算算、ITT、客户户服务等等业务的的主要部部分，由由上海晏晏煜资产产管理有有限公司司运营支支持部的的运营专专员和 技术工工程师协协助完成成相关业业务并协协调销售售公司和和基金公公司、监监督银行行之间的的业务关关系。五、市场部部市场部的职职责是： 负责责制定

7、公公司整体体市场营营销策略略，推广广公司品品牌。具具体职责责包括:（1） 负负责制定定营销推推广方案案并具体体实施；（2） 负负责向公公众和销销售团队队分发基基金宣传传推介材材料。六、风险控控制部风险控制部部的工作作职责是是详细分分析公司司基金销销售业务务发展过过程中所所面临的的各种风风险以 及产品品研究和和销售过过程中可可能出现现的问题题，以规规范化的的制度、流流程及行行为管控控方式，确确保各 种风险险得到充充分和必必要监察察和控制制。具体体的职责责包括：（1） 负负责基金金销售推推介材料料的审核核；（2） 负负责基金金销售过过程的监监察稽核核；（3） 负负责检查查须报送送的监管管文件；（4

8、） 负负责监督督并协助助相关部部门处理理基金销销售业务务过程中中的投诉诉和其它它法律事事宜。七、财务管管理部财务管理部部负责公公司的日日常财务务事宜。具具体职责责包括：（1） 负负责公司司财务、会会计、税税收事宜宜，拟订订财务计计划，编编制财务务报表；（2） 根根据公司司业务发发展规划划，提供供财务测测算，为为管理层层决策提提供财务务依据；（3） 督督促基金金销售费费用的收收取、入入账工作作。八、人事行行政部人事行政部部负责公公司的人人力资源源管理工工作和日日常行政政管理工工作。具具体职责责包括：（1） 负负责公司司人员选选聘、考考核，组组织培训训；（2） 制定基基金销售人员的激励考核标准准、

9、基金销售行为规范指引及其它人事管理制 度；（3） 负负责公司司日常行行政事务务，包括括文秘工工作、公公关接待待、后勤勤保障和和车辆管管理事宜宜 等。第四章附附则本制度由本本公司负负责解释释和修改改。 本本制度自自发布之之日起实实施。第二部分分公司司职责说说明和管管理制度度第一章 总总则第一条 为加强上海晏晏煜资产产管理有有限公司司（以下简称“公司”）对分公司的管理，建建立有 效的的控制与与整合机机制，促促进分公公司规范范运作和和有序健健康发展展，提高高公司增增提运作作效率和和抗风 险能力，切实维护公司和投资者利益，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金 销售管管理办法、证券投资基金销售结算资

10、金管理暂行规定等法律、行政法规、规范性文 件相关关内容，结结合公司司实际情情况，特特制定本本制度。第二条 本制度中所指的分公司是指依法设立不具有独立法人资格，但进行独立财务核 算算，为完完成某一一业务目目标而设设立的地地区性机机构。第三条 分分公司作作为公司司的下属属分支机机构，公公司对其其具有全全面的管管理权。公公司对分分公司 实行集集权和分分权相结结合的管管理原则则。对分分公司人人员的任任免、重重大管理理决策、年年度经营营预算及及 考核核等将充充分行使使管理和和决定权权利，同同时将对对各分公公司员工工日常经经营管理理工作进进行授权权，确 保各分分公司有有序、规规范、健健康发展展。第二章 业

11、业务范围围与人事事管理第四条 分分公司业业务范围围以根据据相关法法律法规规，进行行基金咨咨询、顾顾问、销销售及客客户服务务 工作作，及其其他中国国证监会会批准的的活动为为限，分分公司设设有财富富管理员员工，该该岗位由由总公司司直接 聘任和和解聘。第五条分分公司财财富管理理员工的的职责：（一）推推进公司司在分公公司所在在地市场场的基金金销售任任务；（二）配配合总部部市场部部活动策策划，推推动公司司品牌知知名度的的提高；（三）针针对客户户依法及及合规的的进行基基金产品品的推荐荐、介绍绍；（四）辅辅助客户户进行开开户、下下单、交交易等流流程完成成；（五）根根据证证券投资资基金销销售管理理办法与与证券

12、券投资基基金销售售结算资资金管理理暂行 规定办办法及总总公司制制定的工工作流程程完成工工作;（六）维维护客户户关系，提提供客户户关于产产品的持持续服务务；（七）忠忠实、勤勤勉、尽尽职尽责责，切实实维护公公司在子子公司、分分公司中中的利益益不受侵侵犯；（八）及及时向公公司汇报报当地市市场情况况及分公公司业务务进展；（九）承承担公司司交代的的其它工工作。第六条分分公司工工作人员员应当严严格遵守守法律、行行政法规规和公司司章程，对对公司负负有忠实实义 务务和勤勉勉义务，不不得利用用职权为为自己谋谋取私利利，不得得利用职职权收受受贿赂或或者其他他非法收收入， 不得侵占所任职分公司的财产，未经公司同意，

13、不得违规规或超越授权订立合同或者进行交易。 上述人人员若违违反本条条之规定定造成损损失的，应应承担赔赔偿责任任，涉嫌嫌犯罪的的，依法法追究法法律责任任。第七条分分公司各各岗位人人员在任任职期内内，应于于每年最最后一个个月内，向向其直线线领导提提交年 度工作作总结。总总公司负负责对分分公司各各级管理理人员进进行考核核，对于于不合格格人员予予以撤换换。第三章运运营管理理第八条分分公司财财富管理理员工在在执行营营销工作作时必须须有序完完成以下下工作：（一）与与客户进行充分细致的沟通，了解客户的需求及对于产品的态度和风险偏好程 度；（二）对对意向客客户进行行 KYCC（即充充分了解解你的客客户）测测试

14、，以以充分了了解你的的客户,并 保保存档案案;（三）对对意向客客户做风风险测试试，以了了解客户户风险承承受能力力及风险险偏好程程度, 并保存存 档案案;（四） 针针对 KKYC 测试及及风险测测试结果果，推荐荐客户合合适的理理财产品品，忠于于产品设设计初衷衷 向客客户做介介绍和推推荐，同同时提醒醒客户理理财产品品可能带带来的风风险点，不不可夸大大产品功功效，不不可 向向客户承承诺绝对对收益和和保本；（五）对对于首次在我公司购买基金产品的客户，财富管理员工应指导客户办理相关开 户手续续，并确确认客户户完成相相关合同同及文件件的签署署，提醒醒客户明明确双方方的责任任与义务务；（六）对对于首次次开户

15、或或达成交交易的客客户，财财富管理理员工应应主动向向客户说说明相关关软件、 系统的的功能和和基本操操作方式式。（七）根根据证证券投资资基金销销售管理理办法的的要求，对对新客户户开户应应核实并并收取客客户身份证等证证件的原原件及复复印件及及其他相相关资料料，同时时将上述述资料传传真至销销售柜台台，由销销售柜 台工作作人员审审核后录录入销售售系统。（八）还还应完成成本公司司相关制制度及操操作流程程中规定定的其他他工作。第四章 行行政管理理第九条分分公司应应按照公公司的行行政管理理文件的的规定，实实施行政政管理工工作。第十条分分公司的的所有合合同、重重要文件件、重要要资料等等，应向向公司对应部部门报

16、备备、归档档。 根根据基基金销售售业务资资料档案案管理制制度的的规定，对对客户开开户、 柜台交交易相关关资料进进行存 档管理理。第十一条关于分分公司的的印章管管理，相相关规定定如下: (一一)不得得擅自刻刻印公章章、合同同章等，不不得随意意借出、滥滥用印章章。（二）分公公司印章章由总公公司总经经理秘书书统一管管理，分分公司如如有用印印事宜，需需按照公公司印 章使用用流程进进行申请请。(三)分公公司在未未经公司司总部书书面同意意前提下下，严禁禁使用分分公司公公章签订订销售合合同(含含销 售售协议、承承诺书以以及销售售合同的的附件、备备忘录等等)。凡凡是未经经书面审审批、授授权擅自自使用分分公 司

17、司公章签签订销售售合同(含销售售协议、承承诺书以以及销售售合同的的附件、备备忘录等等)的行行为，公公司总 部一概概不予承承认，并并且将对对分公司司责任人人进行相相应处罚罚，涉嫌嫌犯罪的的，依法法追究当当事人法法律 责责任。第五章重重大事项项管理第十二条 总部对对分公司司的整体体布局、规规模发展展和技术术更新等等进行统统一规划划，对分分支机 构的选选址、投投入与产产出进行行严密的的可行性性论证。分分公司发发展计划划必须服服从和服服务于公公司总体体 规划划，在公公司发展展规划框框架下，细细化和完完善自身身计划。第十三条 未经公公司批准准，分公公司不得得提供任任何形式式的对外外担保(包括抵抵押、质质

18、押、保保 证等等)，也也不得进进行互相相担保。第十四条分公司司无权自自行决定定进行任任何形式式的对外外股权投投资和金金融性投投资。 第十五五条分公司司员工不不得以任任何形式式向客户户承诺、担担保绝对对收益或或保本，不不得以任任何形式接受客客户委托托，代客客户下单单。第六章 财财务管理理第十六条分公司司应严格格遵守公公司制定定的财务务管理制制度、内内部审计计制度及及其它财财务制度，执行与与公司统统一的会会计制度度。第十七条分公司司财务工工作接受受公司财财务部的的管理、指指导、监监督，公公司会计计岗有权权定期 不定期期对分公公司实施施内部审审计。内内部审计计结果作作为对分分公司年年终考核核的重要要

19、依据之之一。第十八条分公司司要严格格控制资资金管理理，成本本、费用用管理，切切实贯彻彻公司生生产成本本、费 用管理理制度。第十九条公司每月制作各家分公司上月财务报表，各家分公司参考并对比年度预算合理使用费用用和控制制成本。第七章信信息管理理第二十条分公司司应当履履行以下下信息报报告的基基本义务务: (一)及时提提供所有有对公司司形象可可能产生生重大影影响的信信息; (二)确保所所提供信信息的内内容真实实、准确确、完整整;(三)分分公司有有关涉及及内幕信信息的人人员不得得擅自泄泄露重要要内幕信信息;(四)分分公司向向公司提提供的重重要信息息，须在在第一时时间报送送公司相相关管理理部门; (五五)

20、分公司司所提供供信息必必须以书书面形式式，并由由提供人人签字确确认。第八章监监督审计计第二十一条条分公司应接受并配合公司根据管理工作的需要要，对分公司进行定期和不定 期期的财务务状况、制制度执行行情况等等内部审审计。第二十二条条内部审审计内容容包括但但不限于于:财务务制度的的执行情情况、经经济效益益审计、重重大 经经济合同同审计、管管理制度度审计及及从业人人员任期期经济责责任审计计和离任任经济责责任审计计等。第二十三条条分公司司必须全全力配合合公司的的审计工工作，提提供审计计所需的的所有资资料，不不得敷 衍和阻阻挠。如如有关资资料涉及及国家秘秘密，按按国家保保密有关关规定执执行。第二十四条条公

21、司财财务部对对分公司司审计结结束后，应应出具内内部审计计工作报报告，对对审计事事项 做做出评价价，对存存在的问问题提出出整改意意见，并并提交公公司总经经理审阅阅。第二十五条条分公司司的考核核与奖罚罚依据公公司相关关制度执执行。第九章应应急处理理流程第二十六条条分公司销售网点出现紧急情况时，应按以下流程进行处理，防止事态恶化， 及及时处理理危机。（一） 网网点工作作人员发发现紧急急情况应应及时报报告总部部运营支支持部和和销售管管理部。（二） 网网点判断断事故状状况，根根据总部部制定的的应急处处理措施施，采取取紧急措措施处理理事故。（三） 如如事故处处理需总总部协助助解决，网网点根据据应急联联络表

22、上上报公司司运营支支持部。（四） 运运营支持持部根据据事故状状况，联联系部门门内外有有关人员员，督导导安排网网点处理理事故。（五）处理理完毕，网网点上报报事故报报告，运运营支持持部提出出整改意意见，网网点根据据整改意意见实 施落实实，并制制成书面面文件留留存备查查。第二十七条条在基金金认购、申申购、赎赎回等业业务过程程中，如如果发生生差错情情况，请请执行总总 部的的基金金销售业业务应急急处理措措施中中的相关关规定。第二十八条条发生巨巨额赎回回时，请请执行总总部的基基金销售售业务应应急处理理措施中中的相关关 规定定。第二十九条条如果发生技术系统失灵情况，请执行总部的基金销售业务应急处理措施 中中

23、的相关关规定。第三十条总部的的开放式式基金销销售系统统采用数数据备份份策略，一一旦服务务器或终终端发生生故 障障，立即即启动备备用系统统和备份份数据维维持正常常运转。第三十一条条发生火火灾时，网网点处理理措施如如下：（一）发发现人立立即报告告总经理理以及相相关负责责人，同同时利用用灭火器器材灭火火，防止止灾情进进 一步步扩大。（二）总总经理以以及相关关负责人人接到报报警后，立立即通知知各部门门采取紧紧急措施施，组织织保安 人员对对受灾现现场进行行扑救，同同时将网网点的总总电源关关闭，必必要时通通知消防防部门。（三）业业务部门门接报警警后，立立即打开开安全通通道，组组织部门门员工协协同保安安到一

24、线线疏散投投 资者者，同时时通知相相关人员员安全转转移资料料及重要要凭证。第三十二条条发生抢劫、盗窃等事件时，发现人应迅速通知网点总经理和拨打报警电话， 总总经理立立即组织织有关人人员追、堵堵罪犯，并并在公安安干警到到场后协协助工作作。第三十三条条发生其其它突发发事件时时，发现现人应立立即报告告网点总总经理及及相关负负责人，总总经 理理以及相相关负责责人通知知各部门门安全存存放本部部重要资资料、凭凭证，有有关人员员迅速打打开安全全通道， 引导投投资者疏疏散，必必要时通通知公安安及相关关部门。第三十四条条对可能能或者已已经造成成的事故故应急，除除执行本本措施的的规定外外，还应应执行中中国 证证监

25、会、证证券交易易所的有有关规定定。第三十五条条本措施施自基金金销售资资格获得得批准之之日起执执行。第十章附附则第三十六条条本制度度与国家家有关法法律、法法规、规规范性文文件和公公司章程程相抵触触时，以以相关法律、法规规和公司司章程的的规定为为准。第三十七条条 本制制度未尽尽事宜，按按照国家家有关法法律、法法规、规规范性文文件和公公司章程程的规 定执行行。第三十八条条本制度度由公司司负责解解释、修修订。 第三十十九条本制度度自颁布布之日起起实施。第三部分基金销销售人员员管理制制度第一章总总则（一）在严严格遵守守国家有有关法律律法规和和公司管管理制度度基础上上，为加加强嘉实实财富管管 理有有限公司

26、司（以下简简称“本公公司”）对基金金销售人员员管理，规范销售人员服务务行为，特制 定定本制度度。（二）本制制度适用用于本公公司从事事基金销销售的业业务人员员和从事事基金销销售业务务的管理理人员。第二章组组织管理理（一）公司司通过“自自上而下下、分工工明确，各各司其职职”的组组织结构构安排，实实现基金金销售人人 员的的日常管管理工作作。组织织层级依依次为：总裁-基金金销售团团队主管管-基基金销售售团队成成员。（二）基金金销售团团队由销销售团队队主管领领导，基基金销售售团队主主管直接接向公司司总裁汇汇报。（三）基金金销售团团队主管管下设若若干基金金销售团团队成员员，即基基金销售售人员。（四）基金金

27、销售团团队主管管的职责责包括： 1、主主持销售售团队范范围内日日常业务务、行政政管理工工作10 / 782、组建、指指导、激激励销售售团队完完成公司司下达的的基金销销售目标标3、制定、执执行团队队年度销销售计划划4、与基金金销售人人员确定定各自销销售目标标，审定定、督促促各人员员执行并并完成销销售计划划5、团队核核心客户户的拜访访、维护护工作6、销售人人员的业业绩考核核和评估估7、审定销销售人员员的销售售费用预预算计划划和出差差计划8、协调与与公司其其他部门门的业务务配合9、其它职职责内需需要工作作的完成成（五）基金金销售人人员的职职责包括括： 11、负责责客户的的开发、维维护工作作2、建立、

28、保保持与投投资者的的良好客客户关系系3、满足客客户提出出的合理理需求4、与其他他基金销销售人员员进行工工作协调调5、帮助客客户办理理基金的的开户、认认购、申申购、赎赎回、红红利再投投资、投投资转换换等业务务第三章 资资质管理理（一）公司司依据基基金销售售人员管管理相关关的法律律法规，规规定基金金销售业业务相关关人员最最基本 的任职职条件，通通过严格格的资质质准入措措施，规规范基金金销售人人员的客客户服务务水平。（二）公司司所有基基金销售售人员必必须取得得基金销销售业务务资格。（三）高级级管理人人员必须须取得基基金从业业资格，熟熟悉基金金销售业业务，并并具备从从事基金金业务 2 年以上上或者在在

29、其他金金融相关关机构 5 年以上上的工作作经历。（四）公司司在人员员招聘中中须明确确资格条条件，审审慎考察察应聘人人员。（五）公司司为取得执业证书的人员按照证券业从业人员资格管理办法、证券业从从业 人人员资格管理实施细则、中国证券业协会证券投资基金销售人员资质管理规则的要求， 统一办办理执业业注册、后后续培训训和执业业年检。（六）公司司通过官官方网站站向社会会公示所所属的取取得基金金销售从从业资质质的销售售人员信信息，公公 示内内容包括括姓名、从从业资质质证明及及编号等等信息。第四章行行为规范范管理28 / 78（一）公司司通过制制定详细细的基金金销售人人员行为为规范，规规范基金金销售人人员在

30、基基金销售售过程 的服务务水平和和合法合合规性，提提高客户户综合满满意度。（二）公司司定期或或不定期期的对员员工进行行培训，通通过培训训、考试试等方式式，确保保员工理理解和 掌握相相法律法法规和规规章制度度，以及及基金行行业自律律机构相相关要求求，培训训情况记记录并存存档。（三）公司司定期或或不定期期的抽查查基金销销售人员员对公司司行为规规范制度度的遵守守情况，并并将此 作为考核销售人员绩效的首要标准准，销售过程中严重违反行为规范制度直接视为业绩考核不 合合格。第五章业业绩管理理（一）公司司通过制制定科学学公正、切切实可行行的季度度考核与与年度销销售业绩绩考核办办法，帮帮助基 金销售售人员明明

31、确阶段段销售目目标，实实现各自自业绩目目标和公公司业绩绩目标。（二）在遵遵守法律律法规和和公司管管理制度度的前提提下，对对于超额额完成业业绩考核核的基金金销售人人 员，公公司根据据超额完完成情况况给予奖奖励和升升迁的机机会；对对于业绩绩考核不不合格的的基金销销售人员员， 公公司结合实际情况给予降级或调离岗位的安排。（具体细节参考上海晏晏煜资产产管理有有限公司司基 金金销售业务激励政策）第六章 日日常管理理（一）公司司对基金金销售人人员的流流动情况况、获取取从业资资质、业业务培训训、销售售行为、销销售业 绩等进进行日常常管理，以以加强日日常工作作督导，提提高工作作效率和和效果。（二）公司司建立基

32、基金销售售人员管管理档案案，对销销售人员员资质、培培训、行行为、奖奖惩等方方面进 行记录录。第七章 附附则（一）本制制度由本本公司负负责解释释和修改改。（二）本制制度自发发布之日日起实施施。第四部分基金销销售业务务激励政政策第一章总总则（一）在严严格遵守守国家有有关法律律法规和和上海晏晏煜资产产管理有有限公司司（以下下简称“本本公 司司”）的管管理制度度基础上，为有有效激发发基金销销售人员员工作热热情，提提高员工和和公司的的销 售业业绩，特特制定本本政策。（二）本政政策坚持持公开、公公平、公公正、多多劳多得得的原则则，采用用行为考考核和业业绩考 核相结结合的绩绩效考核核制度。（三）本政政策适用

33、用的主体体为公司司基金销销售业务务团队，包包括所有有从事基基金销售售的业 务人员员和从事事基金销销售业务务的管理理人员。第二章行行为考核核（一）公司司对于基基金销售售业务团团队的行行为考核核特指销销售过程程中的行行为规范范考核及及 销售售过程的的工作态态度和工工作量考考核。（二）公司司要求基基金销售售人员在在销售活活动中严严格遵守守国家法法律法规规和公司司相关管管 理制制度。基基金销售售管理人人员需要要定期和和不定期期的监督督检查基基金销售售人员的的行为规规范遵 守情况况，采用用的形式式包括：客户回回访；销销售过程程监督；其他相相关人员员的日常常监督。（三）公司司要求基基金销售售人员完完成规定

34、定的日常常工作量量。基金金销售人人员在客客户管理理 系统统中填写写每日工工作日报报，反映映对客户户的拜访访、活动动、培训训情况，借借助电子子化系统统实 现现销售人人员的工工作量统统计，同同时监督督销售人人员每日日工作进进展，获获取一线线销售资资料。第三章业业绩考核核（一）公司司基金销销售业务务实行销销售目标标和销售售计划管管理制度度。基金金销售业业务团队队 各级级员工都都应订立立销售目目标，制制定销售售计划。（二）基金金销售人人员的销销售目标标应包括括本年度度销售量量、新开开发客户户数，客客户总数数。 销销售目标标提交基基金销售售团队主主管，并并经团队队主管确确认后作作为业绩绩考核标标准。（三

35、）基金金销售部部主管应应制定销销售团队队年度销销售计划划，提交交总裁审审核批准准，总裁裁 负责责监督管管理销售售团队基基金销售售计划的的执行情情况和制制定奖励励方案。第四章考考核标准准一、对基金金销售团团队主管管的考核核对基金销售售团队主主管的考考核每半半年进行行一次，由由总裁负负责，包包括销售售行为规规范考 核、销销售目标标完成情情况考核核、管理理情况考考核、业业务考核核四部分分。（一）销售售行为规规范考核核 考核核本人和和团队成成员销售售过程中中行为规规范遵守守情况。本人严重违违反销售售行为规规范时，直直接视为为考核不不合格；基金销销售团队队成员累累计发 生两次次严重违违反销售售行为规规范

36、时，销销售团队队主管直直接视为为考核不不合格。满满分 110 分分。（二）销售售目标完完成情况况考核 对团队队的销售售总量完完成销售售目标情情况的考考核。满满分为 50 分。（三）管理理情况考考核 对对团队各各个基金金销售成成员考核核得分进进行平均均得出销销售团队队主管管管理情况况考核得得分，满分 20 分。（四）业务务考核 业务考考核由总总裁依据据业务表表现、工工作态度度、与其其他部门门合作等等情况评评定，满满分 220分。二、对基金金销售人人员的考考核对基金销售售人员的的考核每每季度进进行一次次，由基基金销售售团队主主管负责责，包括括销售行行 为规规范考核核、销售售工作量量考核、销销售业绩

37、绩考核、业业务考核核。（一）销售售行为规规范考核核 考核核销售过过程中行行为规范范遵守情情况。严严重违反反销售行行为规范范时，直直接视为为考核不不合格。满分分 100 分。（二）销售售工作量量考核 客户拜拜访数；向客户户销售基基金产品品的广度度、深度度、方式式和效果果，满分分 100 分。（三）销售售业绩考考核满分 700 分。取取团队中中所有客客户经理理销售额额平均数数为 440 分分。高于于平均数数分两档档，每一档加 10 分；低低于平均均数分两两档，每每低一档档减 110 分分。发生生一起投投诉减 1 分分，销售售过程每出错错一次减减 1 分。（四）业务务考核 业务考考核由基基金销售售团

38、队主主管负责责，依据据业务表表现、工工作态度度、与其其他人员员合作等情况评定定。满分分 100 分。第五章 奖奖惩办法法（一）基金金销售业业务人员员考核结结果以百百分制计计算。660 分分为及格格，800 分以以上为良良 好，990 分分以上为为优异。（二）对 80 分和 90 分以上上者，将将给予相相应奖励励和职业业升迁机机会。（三）对不不及格人人员将下下调一个个级别的的各项待待遇，连连续两次次考核不不及格者者将调离离 该岗岗位。第六章 附附则（一）本制制度由本本公司负负责解释释和修改改。（二）本制制度自发发布之日日起实施施。第五部分基金销销售异常常交易管管理制度度第一章 总总则为了加强上上

39、海晏煜煜资产管管理有限限公司（以下简称“本公司”）基金销售业务中异常交易易的监 控、分分析、记记录和报报告，保保障基金金投资人人权益，根根据证证券投资资基金销销售机构构内部控控制指导导 意见见规定定，特制制定本制制度。第二章职职责一、销售团团队和运运营支持持部应对对客户的的开户申申请和业业务申请请严格审审核，认认真核对对、登记记 和保保存客户户的业务务申请文文件以及及身份资资料，发发现违法法违规行行为、异异常交易易情况或或重大风风险隐 患应当当向分管管领导和和风险控控制部报报告。二、风险控控制部负负责对异异常交易易行为进进行分析析，发现现违法违违规行为为或重大大问题的的，应及及 时向向中国证证

40、监会或或其派出出机构报报告。第三章异异常交易易管理一、以下行行为属于于异常交交易： 1、反反洗钱相相关法律律法规规规定的可可能被认认定为大大额交易易和可疑疑交易的的异常交交易；2、投资人人连续三三个工作作日频繁繁申请开开立、撤撤销账户户的行为为；3、基金份份额持有有人变更更指定赎赎回银行行账户；4、违反销销售适用用性原则则的交易易；5、投资人人超过约约定时间间进行资资金划付付；6、其他存存在异常常的交易易行为。 二、在在办理以以下业务务时，销销售团队队和运营营支持部部应识别别客户的的身份，了了解实际际控制客客户的自然人和和交易的的实际受受益人，核核对客户户的有效效身份证证件或者者其他身身份证明

41、明文件，登登记客户户 身份份基本信信息，并并留存客客户有效效身份证证明文件件的复印印件或影影印件：1、基金账账户的开开户、销销户和变变更；2、资金账账户的变变更；3、为客户户办理代代理授权权或取消消代理授授权；4、转托管管；5、交易密密码挂失失及重置置；6、修改客客户身份份基本信信息等资资料；7、开通网网上交易易等非柜柜面交易易方式；8、法律法法规规定定的应对对客户身身份进行行识别的的其他业业务。 三、公公司可委委托第三三方识别别客户身身份或信信赖第三三方所提提供的客客户身份份识别结结果，也也可自行进行客户户身份识识别工作作。四、公司委委托第三三方保存存客户身身份资料料时，应应要求第第三方采采

42、取切实实可行的的措施保保存客户户 身份份资料，保保证能够够及时获获取由第第三方保保存的客客户资料料。五、在识别别客户身身份过程程中，销销售团队队或运营营支持部部如发现现客户提提供文件件有伪造造、变造造 嫌疑疑，客户户名称与与国务院院有关部部门、机机构和司司法机关关依法要要求金融融机构协协查或关关注的犯犯罪嫌 疑人、洗洗钱和恐恐怖融资资分子的的姓名或或名称相相同的，或或有洗钱钱、恐怖怖融资嫌嫌疑等可可疑情形形，应 重新识识别客户户，仍确确认可疑疑的，应应及时报报告公司司领导及及风险控控制部。六、对于反反洗钱法法律法规规规定的的可疑交交易情形形，运营营支持部部应按照照法律法法规和公公司反洗洗 钱制

43、制度的要要求报告告风险控控制部。对对于经公公司判断断为可疑疑交易的的，风险险控制部部应按照照法律法法规 和和代销协协议的要要求履行行报送程程序。七、运营支支持部应应做好客客户的异异常交易易记录，记记录应妥妥善保存存。 八八、对于于稽核中中发现的的违法违违规行为为、异常常交易情情况或重重大风险险隐患，风风险控制制部应当当向公司管理理层报告告，遇有有如下重重大问题题，应及及时向中中国证监监会或其其派出机机构报告告： 11、违规规使用基基金销售售专户；2、挪用投投资人资资金或基基金资产产；3、基金销销售中出出现的其其他重大大违法违违规行为为。第四章附附则本制度由本本公司负负责解释释和修改改，并自自发

44、布之之日起实实施。第六部分基金销销售会计计系统内内部控制制制度第一章 总总则基金销售业务基本管理制度（一）为了了规范上海晏晏煜资产产管理有有限公司司（以下简称“本公公司”或“公司司”）销售业务的 会计计核算，保保证公司司基金销销售业务务的有效效开展，并并有效防防范业务务风险，本本公司依依据证证券投 资基金金法、证券投资基金销售售管理办法法、证券投资基基金销售机构内部部控制指导导意见、企业会计计准则以以及国家家相关法法律法规规，结合合公司经经营的具具体情况况，制定定本制度度。（二）销售售会计人人员必须须遵守国国家的法法律、法法规，并并按照本本制度办办理基金金销售业业务的会会 计核核算。（三）本制

45、制度适用用于基金金销售业业务的会会计核算算，公司司内部财财务不适适用本制制度。第二章销销售会计计岗位设设置（一）本公公司运营营支持部部对基金金销售会会计工作作设置数数据清算算经办岗岗、数据据清算复复核岗、 资金清清算经办办岗、资资金清算算复核岗岗，同时时建立岗岗位责任任制。（二）数据据清算经经办岗职职责 11、负责责销售系系统重要要参数的的录入；2、负责基基金份额额净值数数据的接接收、导导入；3、负责销销售系统统的数据据清算以以及和注注册登记记机构的的数据核核对；4、负责对对内对外外基金交交易数据据的提供供；5、负责业业务报表表的整理理、装订订；6、配合内内外部审审计工作作；7、实施监监督职能能，对基基金交易易情况进进行监督督。（三）数据据清算复复核岗职职责 11、负责责销售系系统的重重要参数数设置等等操作的的复核；2、负责对对业务报报表的复复核；3、负责对对数据清清算经办办员的日日常及定定期工作作进行随随机复核核；4、负责对对异常交交易的监监控，如如发生异异常情况况应及时时向部门门主管汇汇报；5、负责保保管业务务报表和和相关数数据。（四）资金金清算经经办岗职职责 11、按照照公司基基金销售售业务资资金清算算流程的的规定，根根据数据据清算系系