—上市公司信息披露公告格式(1-39号)(XXXX年修订)19822.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.创业板信息披露业务备忘录第2号上市公司信息披露公告格式为提高创业板上市公司信息披露质量，本所根据有关法律法规和创业板股票上市规则、创业板上市公司规范运作指引等规定，制定了深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式（见附件），请遵照执行。本备忘录所所附的公公告格式式对应创业板板股票上上市规则则、创业板上市公公司规范范运作指指引、创业业板信息息披露业业务备忘忘录等等规定中中所称的“格式指指引”或“公告格格式指引引”。深圳证券交交易所创创业板公公司管理理部二一五

2、年年九月二十八日附件：深圳圳证券交交易所上上市公司司信息披披露公告告格式附件： 深深圳证券券交易所所上市公公司信息息披露公公告格式式第11号-第第39号号第1号 上市公公司收购购、出售售资产公公告格式式第2号 上市市公司关关联交易易公告格格式 第3号 上市市公司分分红派息息、转增增股本实实施公告告格式第4号 上市市公司召召开股东东大会通通知公告告格式第5号 上市市公司股股东大会会决议公公告格式式第6号 上市市公司对对外（含含委托）投投资公告告格式第7号 上市市公司担担保公告告格式第8号 上市市公司变变更募集集资金用用途公告告格式第9号 上市市公司股股票交易易异常波波动公告告格式第10号 上市市

3、公司澄澄清公告告格式第11号 上市市公司重重大诉讼讼、仲裁裁公告格格式第12号 上市市公司债债务重组组公告格格式第13号 上市市公司变变更证券券简称公公告格式式第14号 上市市公司独独立董事事候选人人及提名名人声明明公告格格式第15号 上市市公司业业绩预告告及修正正公告格格式第16号 上市市公司业业绩快报报及修正正公告格格式第17号 上市市公司重重大合同同公告格格式第18号 上市市公司首首次公开开发行前前已发行行股份上上市流通通提示性性公告格格式第19号 上市市公司新新增股份份变动报报告及上上市公告告书格式式第20号 上市市公司募募集资金金置换前前期投入入公告格格式第21号 上上市公司司募集资

4、资金年度度存放与与使用情情况的专专项报告告格式第22号 上市市公司董董事会决决议公告告格式第23号 上市市公司监监事会决决议公告告格式第24号 上市市公司日日常关联联交易预预计公告告格式第25号 上市市公司关关于重大大资产重重组实施施情况报报告书格格式第26号 上市市公司破破产申请请提示性性公告格格式第27号 上市市公司被被法院受受理破产产申请公公告格式式第28号 上市市公司破破产重整整计划（和和解协议议）获准准公告格格式第29号 上市市公司被被法院宣宣告破产产暨终止止上市风风险提示示性公告告格式第30号 上市市公司股股东减持持股份公公告格式式第31号 上市市公司股股东追加加承诺公公告格式式第

5、32号 债券券发行公公告格式式第33号 债券券上市公公告书格格式第34号 上市市公司债债券回售售公告格格式第35号 上市市公司债债券付息息公告格格式第36号 上市市公司可可转债赎赎回公告告格式第37号 上市市公司可可转债赎赎回结果果公告格格式第38号 上市市公司债债券兑付付暨摘牌牌公告格格式第39号 上市市公司股股权激励励计划行行权情况况公告格格式第1号 上市公公司收购购、出售售资产公公告格式式证券代码： 证证券简称称： 公告编编号：XXXXXXX股份份有限公公司收购购、出售售资产公公告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

6、假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。特别提示（如如适用）：本次交易存在重大交易风险，或交易完成后对上市公司产生较大风险的，应当以“特别提示”的形式逐项披露交易风险和交易完成后可能给上市公司带来的风险因素：1交易风风险通常常包括标标的资产产估值风风险、标标的资产产盈利能能力波动动风险、盈盈利预测测的风险险、审批批风险、本本次交易易价格与与历史交交易价格格存在较较大差异异的风险险、标的的资产权权属风险险等。2交易完完成后对对上市公公司的风风险通常常包括市市场风险险、经营营风险、技技术风险险、汇率率风险、政政策风险险、公司司治理与与内部控控

7、制风险险等。一、交易概概述1简要介介绍收购购、出售售资产交交易的基基本情况况，包括括交易各各方当事事人名称称、交易易标的名名称（如如是收购购、出售售股权的的，必须须说明公公司持股股比例）、交交易事项项（收购购、出售售资产）、购购买或出出售资产产价格、是是否构成成关联交交易、是是否构成成上市市公司重重大资产产重组管管理办法法规定定的重大大资产重重组、协协议签署署日期等等。2简要说说明董事事会审议议收购、出出售资产产议案的的表决情情况及独独立董事事的意见见；交易易生效所所必需的的审批及及其他程程序（如如是否需需经过股股东大会会或政府府有关部部门批准准、是否否需征得得债权人人同意、是是否需征征得其他

8、他第三方方同意等等）以及及公司履履行程序序的情况况。3如交易易实施所所必须的的审批及及其他相相关程序序尚未完完成，或或交易尚尚存在重重大法律律障碍（如如作为交交易标的的的资产产产权权权属不清清等），应应作出详详细说明明。二、交易对对方的基基本情况况1交易对对方的姓姓名或名名称、企企业性质质、注册册地、主主要办公公地点、法法定代表表人、注注册资本本、营业业执照注注册号、主主营业务务、主要要股东，相相关交易易需获股股东大会会批准的的还应披披露其实实际控制制人。2交易对对方与上上市公司司及上市市公司前前十名股股东在产产权、业业务、资资产、债债权债务务、人员员等方面面的关系系以及其其他可能能或已经经造

9、成上上市公司司对其利利益倾斜斜的其他他关系。3上市公公司出售售资产的的，应当当披露交交易对方方最近一一年的主主要财务务数据；如果交交易对方方成立时时间不足足一年或或是专为为本次交交易而设设立的，则则应当披披露交易易对方的的实际控控制人或或者控股股方的主主要财务务数据。4深交所所要求的的其他内内容。三、交易标标的基本本情况1标的资资产概况况。（1）逐项项列明收收购和出出售资产产的名称称、类别别（固定定资产、无无形资产产、股权权投资等等）、权权属（包包括有关关资产是是否存在在抵押、质质押或者者其他第第三人权权利、是是否存在在涉及有有关资产产的重大大争议、诉诉讼或仲仲裁事项项、是否否存在查查封、冻冻

10、结等司司法措施施等）、所所在地。（2）该项项资产的的帐面价价值（包包括帐面面原值、已已计提的的折旧或或准备、帐帐面净值值）和评评估价值值等。（3）该项项交易需需获得股股东大会会批准的的，还应应当披露露出让方方获得该该项资产产的时间间、方式式和价格格，运营营情况（包包括出让让方经营营该项资资产的时时间、该该项资产产投入使使用的时时间、最最近一年年运作状状况及其其他需要要特别说说明的事事项如收收购出售售的房屋屋结构、与与收购出出售使用用权有关关的地块块周边土土地的用用途等）。2收购、出出售标的的如为公公司股权权，披露露内容还还应包括括该公司司主要股股东及各各自持股股比例、主主营业务务、注册册资本、

11、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负负债总额额、应收收款项总总额、或或有事项项涉及的的总额（包包括担保保、诉讼讼与仲裁裁事项）、净净资产、营营业收入入、营业业利润、净净利润和和经营活活动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如如该标的的公司净净利润中中包含较较大比例例的非经经常性损损益，应应予以特特别说明明。3上市公公司收购购、出售售资产标标的为矿矿业权或或其主要要资产为为矿业权权的公司司的股权权的，深深交所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规

12、定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上市公公司根据据有关法法律法规规、部门门规章、深深交所创业板股票上市规则等规定，相关标的应当由具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构进行评估，深交所对其披露要求另有规定的，还应遵循相关规定对资产评估情况作出详细披露。交易标的应当经过审计的，上市公司应披露会计师事务所名称、是否具有执行证券期货相关业务资格；如审计报告为非标准无保留意见，应详细披露审计报告内容及相关事项的具体影响。5如上市市公司出出售、收收购资产产交易中中涉及债债权债务务转移，应应详细介介绍该项项债权债债务发生生时的决决策程序序及该项项债权债债务的基基本情况况，包括括债权债债务

13、人名名称、债债权债务务金额、期期限、发发生日期期、发生生原因等等。对转转移债务务的，还还应当说说明已经经取得债债权人的的书面认认可等。6出售控控股子公公司股权权导致上上市公司司合并报报表范围围变更的的，还应应当说明明上市公公司是否否存在为为该子公公司提供供担保、委委托该子子公司理理财，以以及该子子公司占占用上市市公司资资金等方方面的情情况；如如存在，应应当披露露前述事事项涉及及的金额额、对上上市公司司的影响响和解决决措施。四、交易协协议的主主要内容容1成交金金额、支支付方式式（如现现金、股股权、资资产置换换等）、支支付期限限或分期期付款的的安排、协协议的生生效条件件、生效效时间以以及有效效期限

14、等等；交易易协议生生效附条条件或附附期限的的，应当当予以特特别说明明。2交易需需经股东东大会或或有权部部门批准准的，还还应当说说明需履履行的合合法程序序及其进进展情况况。3交易定定价依据据，成交交价格与与帐面值值、评估估值差异异较大的的，董事事会应当当说明原原因，并并披露独独立董事事意见。4支出款款项的资资金来源源。4交易标标的的交交付状态态、交付付和过户户时间；存在过过渡期安安排的，还还应当对对过渡期期相关标标的资产产产生的的损益归归属作出出明确说说明。五、涉及收收购、出出售资产产的其他他安排主要介绍收收购、出出售资产产所涉及及的人员员安置、土土地租赁赁等情况况，交易易完成后后可能产产生关联

15、联交易的的说明；是否与与关联人人产生同同业竞争争的说明明以及解解决措施施，收购购资产后后是否做做到与控控股股东东及其关关联人在在人员、资资产、财财务上分分开及具具体计划划；出售售资产所所得款项项的用途途；收购购资产是是否与募募集说明明书所列列示的项项目有关关。如本次收购购、出售售资产交交易还伴伴随有上上市公司司股权转转让或者者高层人人事变动动计划等等其他安安排的，应应披露这这些安排排的具体体内容。如如上市公公司因这这些安排排导致交交易对方方成为潜潜在关联联人的，还还应当按按“上市公公司关联联交易公公告格式式”的要求求披露。六、收购、出出售资产产的目的的和对公公司的影影响如属于出售售资产情情况，

16、应应披露出出售资产产的原因因、该项项交易本本身预计计获得的的损益及及对公司司财务状状况和经经营成果果的影响响；如属属收购资资产情况况，应披披露收购购的意图图和该项项交易对对上市公公司本期期和未来来财务状状况和经经营成果果的影响响。交易涉及对对方或他他方向上上市公司司支付款款项的，董董事会应应当结合合付款方方近主要要财务数数据和资资信情况况对付款款方的支支付能力力及该等等款项收收回的或或有风险险作出判判断和说说明。七、中介机机构意见见结论（如如适用）上市公司在在收购、出出售资产产中聘任任中介机机构（包包括但不不限于律律师、财财务顾问问）出具具专业意意见的，应应明确披披露中介介机构对对本次资资产交

17、易易的专业业意见结结论。八、其他（如如适用）深交所或公公司董事事会认为为有助于于说明交交易实质质的其他他内容。九、备查文文件1董事会会决议。2独立董董事意见见。3监事会会决议（如如有）。4意向书书、协议议或合同同。5收购或或出售的的资产的的财务报报表。6审计报报告（如如有）。7评估报报告（如如有）。8法律意意见书(如有)。9财务顾顾问报告告(如有有)。10有权权机构的的批文（如如有）。11交易易对方的的实际持持有人介介绍并附附出资人人持股结结构图（如如适用）。12中国国证监会会和深交交所要求求的其它它文件。XXXXXXX股份份有限公公司董事事会XXXX年年XX月月XX日日备注：本格格式适用用于

18、达到到深交所所创业业板股票票上市规规则规规定的收收购、出出售资产产标准，但但未达到到中国证证监会上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大重组组标准的的资产交交易事项项。达到到标准的的重大资资产重组组交易事事项应根根据上上市公司司重大资资产重组组管理办办法等等规定履履行信息息披露义义务。第2号 上市公公司关联联交易公公告格式式证券代码： 证证券简称称： 公告编编号：XXXXXXX股份份有限公公司关联联交易公公告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保

19、证公告内容真实、准确、完整。特别风险提提示（如如适用）本次交易存存在重大大交易风风险，或或交易完完成后对对上市公公司产生生较大风风险的，应应当以“特别提提示”的形式式逐项披披露交易易风险和和交易完完成后可可能给上上市公司司带来的的风险因因素：1交易风风险通常常包括标标的资产产估值风风险、标标的资产产盈利能能力波动动风险、盈盈利预测测的风险险、审批批风险、本本次交易易价格与与历史交交易价格格存在较较大差异异的风险险、标的的资产权权属风险险等。2交易完完成后对对上市公公司的风风险通常常包括市市场风险险、经营营风险、技技术风险险、汇率率风险、政政策风险险、公司司治理与与内部控控制风险险等。一、关联交

20、交易概述述1在本概概述中，上上市公司司应当扼扼要阐明明本次关关联交易易的主要要内容，包包括协议议签署日日期、地地点，交交易各方方当事人人名称，交交易标的的情况。2公司董董事会应应根据深深交所创业板股票上市规则规定，简要陈述交易各方的关联关系，并明确表示：本次交易构成了该公司的关联交易。3公司董董事会还还应当披披露董事事会审议议关联交交易的表表决情况况、关联联董事回回避表决决的情况况、独立立董事事事前认可可和对本本次关联联交易发发表的意意见。对对于需要要提交股股东大会会批准的的关联交交易，应应当在公公告中特特别载明明：“此项交交易尚须须获得股股东大会会的批准准，与该该关联交交易有利利害关系系的关

21、联联人将放放弃在股股东大会会上对该该议案的的投票权权”。4明确说说明本次次关联交交易是否否构成上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大资产产重组，以以及是否否需要经经过有关关部门批批准。二、关联方方基本情情况1关联方方的姓名名或名称称、住所所、企业业性质、注注册地、主主要办公公地点、法法定代表表人、注注册资本本、税务务登记证证号码、主主营业务务、主要要股东或或和实际际控制人人。2历史沿沿革、主主要业务务最近三三年发展展状况和和最近一一个会计计年度的的营业收收入、净净利润和和最近一一个会计计期末的的净资产产等财务务数据。3构成何何种具体体关联关关系的说说明。4深交所所要求的的其他内内

22、容。三、关联交交易标的的基本情情况1标的资资产概况况。（1）逐项项列明收收购和出出售资产产的名称称、类别别（固定定资产、无无形资产产、股权权投资等等）、权权属（包包括有关关资产是是否存在在抵押、质质押或者者其他第第三人权权利、是是否存在在涉及有有关资产产的重大大争议、诉诉讼或仲仲裁事项项、是否否存在查查封、冻冻结等司司法措施施等）、所所在地。（2）该项项资产的的帐面价价值（包包括帐面面原值、已已计提的的折旧或或准备、帐帐面净值值）和评评估价值值等.（3）该项项交易需需获得股股东大会会批准的的，还应应当披露露出让方方获得该该项资产产的时间间和方式式、运营营情况（包包括出让让方经营营该项资资产的时

23、时间、该该项资产产投入使使用的时时间、最最近一年年运作状状况及其其他需要要特别说说明的事事项如收收购出售售的房屋屋结构、与与收购出出售使用用权有关关的地块块周边土土地的用用途等）。2收购、出出售标的的如为公公司股权权，披露露内容还还应包括括该公司司主要股股东及各各自持股股比例、主主营业务务、注册册资本、设设立时间间、注册册地等基基本情况况，有优优先受让让权的其其他股东东是否放放弃优先先受让权权，以及及该公司司最近一一年及最最近一期期的资产产总额、负负债总额额、应收收款项总总额、或或有事项项涉及的的总额（包包括担保保、诉讼讼与仲裁裁事项）、净净资产、营营业收入入、营业业利润、净净利润和和经营活活

24、动产生生的现金金流量净净额等财财务数据据（注明明是否经经审计）。如如该标的的公司净净利润中中包含较较大比例例的非经经常性损损益，应应予以特特别说明明。3上市公公司收购购、出售售资产标标的为矿矿业权或或其主要要资产为为矿业权权的公司司的股权权的，深深交所对对其披露露要求另另有规定定的，还还应遵循循相关规规定详细细披露取取得或出出让矿业业权资产产的情况况。4上市公公司根据据有关法法律法规规、部门门规章、深深交所创业板股票上市规则等规定，相关标的应当由具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构进行评估，深交所对其披露要求另有规定的，还应遵循相关规定对资产评估情况作出详细披露。交易标的应当经过审计的，上

25、市公司应披露会计师事务所名称、是否具有执行证券期货相关业务资格；如审计报告为非标准无保留意见，应详细披露审计报告内容及相关事项的具体影响。5如上市市公司出出售、收收购资产产交易中中涉及债债权债务务转移，应应详细介介绍该项项债权债债务发生生时的决决策程序序及该项项债权债债务的基基本情况况，包括括债权债债务人名名称、债债权债务务金额、期期限、发发生日期期、发生生原因等等。对转转移债务务的，还还应当说说明已经经取得债债权人的的书面认认可等。6出售控控股子公公司股权权导致上上市公司司合并报报表范围围变更的的，还应应当说明明上市公公司是否否存在为为该子公公司提供供担保、委委托该子子公司理理财，以以及该子

26、子公司占占用上市市公司资资金等方方面的情情况；如如存在，应应当披露露前述事事项涉及及的金额额、对上上市公司司的影响响和解决决措施。四、交易的的定价政政策及定定价依据据包括成交价价格与交交易标的的账面值值、评估估值以及及明确、公公允的市市场价格格之间的的关系以以及因交交易标的的特殊而而需要说说明的与与定价有有关的其其他特定定事项；若成交价格格与账面面值、评评估值或或市场价价格差异异较大的的，应当当说明原原因。如如交易有有失公允允的，还还应当披披露本次次关联交交易所产产生的利利益转移移方向。董董事会应应当对此此作出说说明，独独立董事事发表独独立意见见。五、交易协协议的主主要内容容1成交金金额、支支

27、付方式式（如现现金、股股权、资资产置换换等）、支支付期限限或分期期付款的的安排；关联人人在交易易中所占占权益的的性质和和比重；协议的的生效条条件、生生效时间间以及有有效期限限等；交交易协议议生效存存在附条条件或期期限的，应应当予以以特别说说明。2交易标标的的交交付状态态、交付付和过户户时间；存在过过渡期安安排的，还还应当对对过渡期期相关标标的资产产产生的的损益归归属作出出明确说说明。六、涉及关关联交易易的其他他安排主要介绍收收购、出出售资产产所涉及及的人员员安置、土土地租赁赁等情况况，交易易完成后后可能产产生关联联交易的的说明；是否与与关联人人产生同同业竞争争的说明明以及解解决措施施，收购购资

28、产后后是否做做到与控控股股东东及其关关联人在在人员、资资产、财财务上分分开及具具体计划划；出售售资产所所得款项项的用途途；收购购资产的的资金来来源，收收购资产产是否与与募集资资金说明明书所列列示的项项目有关关。如本次收购购、出售售资产交交易还伴伴随有上上市公司司股权转转让或者者高层人人事变动动计划等等其他安安排的，应应披露这这些安排排的具体体内容。七、交易目目的和对对上市公公司的影影响主要包括进进行此次次关联交交易的必必要性和和真实意意图，对对本期和和未来财财务状况况和经营营成果的的影响等等。八、当年年年初至披披露日与与该关联联人累计计已发生生的各类类关联交交易的总总金额当年年初至至披露日日与

29、该关关联人累累计已发发生的各各类关联联交易的的总金额额。九、独立董董事事前前认可和和独立意意见主要披露独独立董事事关于事事前认可可以及对对关联交交易表决决程序及及公平性性发表的的意见。十、中介机机构意见见结论（如如适用）上市公司在在关联交交易中聘聘任中介介机构（包包括但不不限于律律师、财财务顾问问）出具具专业意意见的，应应明确披披露中介介机构对对本次资资产交易易的专业业意见结结论。十一、其他他（如适适用）深交所或公公司董事事会认为为有助于于说明交交易实质质的其他他内容。十二、备查查文件1董事会会决议。2独立董董事意见见。3监事会会决议（如如有）。4意向书书、协议议或合同同。5关联交交易标的的资

30、产的的财务报报表。6审计报报告（如如有）。7评估报报告（如如有）。8法律意意见书(如有)。9财务顾顾问报告告(如有有)。10有权权机构的的批文（如如有）。11中国国证监会会和深交交所要求求的其它它文件。XXXXXXX股份份有限公公司董事事会XXXX年年XX月月XX日日备注：本格格式适用用于达到到深交所所创业业板股票票上市规规则规规定的关关联交易易标准，但但未达到到中国证证监会上上市公司司重大资资产重组组管理办办法规规定的重重大重组组标准的的关联交交易事项项。达到到标准的的重大资资产重组组关联交交易事项项应根据据上市市公司重重大资产产重组管管理办法法等规规定履行行信息披披露义务务。 第第3号 上

31、市市公司分分红派息息、转增增股本实实施公告告格式XXXXXXX股份份有限公公司分红红派息、转转增股本本实施公公告证券代码： 证证券简称称： 公告编编号：本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、通过分分配、转转增股本本方案的的股东大大会届次次和日期期是否距离股股东大会会通过分分配、转转增股本本方案两两个月以以上实施施的： 是是 否若是，公司司董事会会应当说说明原因因并向股股东致歉歉。二、分配、转转增股本本方案1说明发发放年度度、发

32、放放范围。应以每100股表述述分红派派息、转转增股本本的比例例，股本本基数应应当以方方案实施施前的实实际股本本为准。2说明含含税及扣扣税情况况。如扣税的，说说明扣税税后每110股实实际分红红派息的的金额、数数量。三、分红派派息日期期明确说明：股权登登记日、除除权日（除除息日）和和新增可可流通股股份上市市日(红红利发放放日)。四、分红派派息对象象截止股权登登记日下下午深交交所收市市后，在在中国结结算深圳圳分公司司登记在在册的全全体股东东。五、分配、转转增股本本方法1说明本本次送转转的股份份将直接接计入股股东证券券帐户以以及计入入的具体体日期；2说明本本次公众众股及职职工股股股息将通通过股东东托管

33、证证券商直直接划入入其资金金帐户以以及划入入的具体体日期。国国有股、法法人股及及高层管管理人员员持股的的股息由由公司派派发；3若投资资者在除除权日办办理了转转托管，其其红股和和股息在在原托管管证券商商处领取取。六、股本变变动结构构表（如如无股本本变动，则免予披露本项内容）按变动前股股本、本本次送红红股、本本次转增增股本、变变动后股股本、股股份比例例等项目目列示。七、调整相相关参数数1实施送送转股方方案后，按按新股本本总数摊摊薄计算算的上年年度每股股收益或或本年度度中期每每股收益益（如无无股本变变动，则则免予披露露本项内内容）；2股东承承诺最低低减持价价的，应应注明最最低减持持价调整整的情况况。

34、3应当说说明相关关衍生品品种、股股权激励励等价格格调整的的情况。 八、有关咨咨询办法法九、备查文文件1公司股股东大会会关于审审议通过过分配方方案、转转增股本本的决议议。2登记公公司确认认有关分分红派息息、转增增股本具具体时间间安排的的文件。3深交所所要求的的其他文文件XXXXXXX股份份有限公公司董事事会XXXX年年XX月月XX日日第4号 上市公公司召开开股东大大会通知知公告格格式（20155年修订订）证券代码： 证证券简称称： 公告编编号：XXXXXXX股份份有限公公司关于于召开XXX年度度股东大大会或XXXXX年第XXX次临临时股东东大会的的通知本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XX

35、X外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、召开会会议的基基本情况况1股东大大会届次次。说明明本次股股东大会会是年度度股东大大会或临临时股东东大会。召召开临时时股东大大会的，还还应说明明本次股股东大会会为年度度内第几几次临时时股东大大会。2.股东大大会的召召集人。股股东大会会由董事事会召集集的，应应说明董董事会决决议召开开股东大大会的情情况。股股东大会会由独立立董事、监监事会、单单独或合合计持有有公司110以以上股份份的普通通股股东东（含表表决权恢恢复的优优先股股股东）向向董

36、事会会提议或或请求召召开的，应应说明董董事会收收到有关关提议或或请求的的具体情情况；股股东大会会由监事事会召集集或股东东自行召召集的，应应说明自自行召集集股东大大会的事事由和召召集程序序的合规规性，召召集人为为股东的的，还应应说明召召集股东东的持股股情况。3会议召召开的合合法、合合规性。召召集人应应就本次次股东大大会会议议召开是是否符合合有关法法律、行行政法规规、部门门规章、规规范性文文件和公公司章程程做出说说明。4会议召召开的日日期、时时间：列列明现场场会议召召开日期期、时间间。列明明通过深深交所交交易系统统和互联联网投票票系统进进行网络络投票的的起止日日期和时时间。5会议的的召开方方式：说

37、说明本次次股东大大会采用用现场表表决与网网络投票票相结合合的方式式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。本次股东大大会提供供征集投投票权的的，应简简要说明明征集投投票权的的基本情情况，并并援引至至征集投投票权的的相关详详细公告告。6出席对对象：（1）在股股权登记记日持有有公司股股份的普普通股股股东（含含表决权权恢复的的优先股股股东）或或其代理理人。应说明本次次股东大大会的股股权登记记日:于于股权登登记日 年 月 日下下午收市市时在中中国结算算深圳分分公司登登记在册册的公司司全体普普通股股股东（含含表决权权恢复的的优先股股

38、股东）均均有权出出席股东东大会，并并可以以以书面形形式委托托代理人人出席会会议和参参加表决决，该股股东代理理人不必必是本公公司股东东。股权权登记日日和会议议召开日日之间的的间隔应应当至少少2个交交易日且且不多于于7个交交易日。发生上市市公司股股东大会会规则（220144年修订订）规定定的相关关事项时时，召开开股东大大会会议议应当通通知优先先股股东东（不含含表决权权恢复的的优先股股股东），并遵循公司法及公司章程通知普通股股东的规定程序。优先股股东出席股东大会会议时，有权与普通股股东分类表决。（2）公司司董事、监监事和高高级管理理人员。（3）公司司聘请的的律师。7会议地地点：列列明现场场会议的的地

39、点。会会议地点点应为公公司所在在地或公公司章程程规定的的其他地地点，且且明确具具体。应应指明会会议地点点所在的的区域、道道路和门门牌号（如如有）。8. 公司司股票涉涉及融资资融券、转转融通业业务：说说明相关关投资者者应按照照深圳证券券交易所所发布的的深圳圳证券交交易所上上市公司司股东大大会网络络投票实实施细则则（20014年年9月修订订）的的有关规规定执行行。二、会议审审议事项项1逐一列列明提交交股东大大会表决决的议案案。需要以特别别决议通通过或逐逐项表决决的议案案，或者者需要用用累积投投票方式式选举董董事或股股东代表表监事的的，应当当予以特特别说明明；涉及及聘任独独立董事事的议案案，尚未未经

40、深交交所备案案审核无无异议的的，应特特别说明明“独立董董事候选选人的任任职资格格和独立立性尚需需经深交交所备案案审核无无异议，股股东大会会方可进进行表决决”；股东大大会以累累积投票票方式同同时选举举独立董董事和非非独立董董事的，应应说明独独立董事事和非独独立董事事的表决决分别进进行；股股东大会会上对同同一事项项有不同同议案的的（即互互斥议案案，例如如不同股股东提出出的有差差异的年年度分红红方案），应提示股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同议案同时投同意票。2应充分分、完整整地披露露所有议议案的具具体内容容。如果果有关内内容已经经披露的的，应说说明披露露时间、披披露媒体体和公告告名称。

41、三、会议登登记方法法应说明股东东出席股股东大会会的登记记方式、登登记时间间、登记记地点以以及委托托他人出出席股东东大会的的有关要要求。四、参加网网络投票票的具体体操作流流程说明在本次次股东大大会上，股股东可以以通过深深交所交交易系统统和互联联网投票票系统（网网址：hhttpp:/n）参加加投票，网网络投票票的具体体操作流流程见附附件一。五、其他事事项说明会议联联系方式式（包括括会务常常设联系系人姓名名、电话话号码、传传真号码码、电子子邮箱等等）和会会议费用用情况等等。六、备查文文件1提议召召开本次次股东大大会的董董事会决决议、提提议股东东持股证证明等；2深交所所要求的的其他文文件。XXXXXX

42、X股份份有限公公司董事事会（或或其他召召集人）年 月 日附件一：参参加网络络投票的的具体操操作流程程一 通过深交所所交易系系统投票票的程序序1. 投票代码：365XXXX。2. 投票简称：“XX投投票”或者“XX优优投”。3. 投票时间： 年年 月月 日日的交易易时间，即即9:33011:30 和133:00015:00。4. 股东可以选选择以下下两种方方式之一一通过交交易系统统投票：（1） 通过证券公公司交易易终端网网络投票票专用界界面进行行投票。（2） 通过证券公公司交易易终端以以指定投投票代码码通过买买入委托托进行投投票。5. 通过证券公公司交易易终端网网络投票票专用界界面进行行投票的的

43、操作程程序：（1） 登录证券公公司交易易终端选选择“网络投投票”或“投票”功能栏栏目；（2） 选择公司会会议进入入投票界界面；（3） 根据议题内内容点击击“同意”、“反对”或“弃权”；对累累积投票票议案则则填写选选举票数数。6. 通过证券公公司交易易终端以以指定投投票代码码通过买买入委托托进行投投票的操操作程序序：（1） 在投票当日日，“投票票”“昨日日收盘价价”显示的的数字为为本次股股东大会会审议的的议案总总数。（2） 进行投票时时买卖方方向应选选择“买入”。（3） 在“委托价价格”项下填填报股东东大会议议案序号号。1000元代代表总议议案，11.000元代表表议案11，2.00元元代表议议

44、案2，依依此类推推。每一一议案应应以相应应的委托托价格分分别申报报。股东大会对对多项议议案设置置“总议案案”的（总总议案不不包含累累积投票票议案），对对应的议议案号为为1000，申报报价格为为1000.000元。股股东大会会上对同同一事项项有不同同议案的的（即互互斥议案案，例如如不同股股东提出出的有差差异的年年度分红红方案），不不得设置置总议案案，并对对议案互互斥情形形予以特特别提示示。对于逐项表表决的议议案，如如议案22中有多多个需表表决的子子议案，22.000元代表表对议案案2下全全部子议议案进行行表决，22.011元代表表议案22中子议议案，2.02元元代表议议案2中中子议案案，依此此类

45、推。如如议案22为选举举独立董董事，则则2.001元代代表第一一位候选选人，22.022元代表表第二位位候选人人，依此此类推。对于选举董董事、监监事议案案采用累累积投票票的，如如独立董董事和非非独立董董事分别别选举，需需设置为为两个议议案，如如议案33为选举举独立董董事，则则3.001元代代表第一一位候选选人，33.022元代表表第二位位候选人人，如议议案4为为选举非非独立董董事，则则4.001元代代表第一一位候选选人，44.022元代表表第二位位候选人人，依此此类推。表1 股股东大会会议案对对应“委托价价格”一览表表议案序号议案名称委托价格总议案除累积投票票议案外外的所有议案100议案11.

46、00议案22.00议案2中子子议案2.01议案2中子子议案2.02议案3-议案3中子子议案3.01议案3中子子议案3.02议案4-议案4中子子议案4.01议案4中子子议案4.02议案55.00议案（4）在“委托数数量”项下填填报表决决意见或或选举票票数。对对于不采采用累积积投票制制的议案案，在“委托数数量”项下填填报表决决意见，11股代表表同意，22股代表表反对，33股代表表弃权；对于采采用累积积投票制制的议案案，在“委托数数量”项下填填报投给给某候选选人的选选举票数数。对于采用累累积投票票制的议议案，上上市公司司股东应应当以其其所拥有有的选举举票数为为限进行行投票，如如股东所所投选举举票数超超