发电企业业绩评估指南11419.docx

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1、发电企业业业绩评评估指南南（试行）1 总总则1.1 概述述1.1.1本指指南以发发电企业业业绩目目标和评评估准则则（以以下简称称准则则）为为根据，对对如何评评价发电电企业的的业绩水水平进行行了具体体描述。准准则是是发电企企业业绩绩评估工工作的纲纲领性文文件，发发电企业业在开展展业绩评评估工作作时以及及业绩评评估专家家在开展展评估工工作时，均均应以准准则为为依据。本本指南与与准则则不一一致时，按按准则则执行行。1.1.2业绩绩评估的的指导思思想是：在总结结国内发发电企业业“达标、创创一流”、“安全性性评价”、“标准化化作业”等管理理工作经经验的基基础上，参参考和学学习国内内外核电电厂运行行业绩评

2、评估的做做法，以以业绩评评估为载载体，通通过推广广“良好实实践”和提出出“改进建建议”，促进进企业建建立健全全内部良良性循环环机制，不不断提高高企业管管理水平平和经济济效益。1.1.3本指指南阐述述了发电电企业业业绩评估估工作的的基本程程序、方方法和要要求，目目的是帮帮助评估估专家规规范、准准确地开开展业绩绩评估工工作，亦亦可供发发电企业业在开展展自我评评估时参参考。1.2 评估估工作的的基本程程序、方方法和要要求1.2.1评估估前的准准备工作作1.2.1.11 企企业应按按准则则要求求开展工工作，在在自我评评估的基基础上向向集团公公司业绩绩评估办办公室提提出评估估申请。一一般情况况下，企企业

3、应提提前三个个月提出出评估申申请。1.2.1.22 集集团公司司业绩评评估办公公室根据据企业申申请，制制订评估估工作计计划，确确定评估估的具体体时间，按按照评估估范围组组织评估估队（具具体落实实参加评评估的专专家名单单），并并与企业业协商评评估工作作的具体体细节，如如评估工工作日程程安排、需需要事先先提供的的资料、需需要事先先进厂了了解的相相关情况况等。1.2.1.33 评评估专家家应于评评估前仔仔细阅读读企业提提供的相相关资料料，对企企业现状状有基本本了解。如如需企业业补充提提供资料料或提前前进厂了了解相关关情况，应应及时向向集团公公司业绩绩评估办办公室提提出要求求，由集集团公司司业绩评评估

4、办公公室根据据需要统统一协调调、安排排。1.2.1.44 企企业应按按集团公公司业绩绩评估办办公室的的要求做做好评估估前的各各项准备备工作，确确保评估估工作顺顺利开展展。1.2.1.55 评评估专家家如需其其他领域域的评估估专家协协助开展展工作时时，应事事先确定定协助项项目和具具体要求求，并在在评估队队进厂后后的首次次会议上上提出协协助申请请，并由由评估队队长协调调、安排排评估专专家之间间的工作作配合事事宜。1.2.2现场场评估的的基本程程序1.2.2.11 首首次会议议。根据据事先对对受评估估企业的的了解，由由评估队队长向评评估专家家介绍企企业基本本情况、提提出评估估工作目目标、安安排评估估

5、工作日日程、协协调各评评估领域域的相关关工作等等。特别别要注意意避免各各领域的的专家做做同样的的工作，例例如，在在安全管管理方面面，准准则中中在一些些相关领领域都有有相应的的要求，评评估队长长应注意意协调各各领域在在安全管管理方面面的侧重重点，不不要做重重复性工工作。1.2.2.22 调调查研究究。评估估专家首首先应了了解企业业执行准准则的的基本情情况，对对企业在在某领域域的管理理思路、基基本做法法、主要要特点和和基本现现状有一一个基本本了解，并并通过具具体事件件对管理理的有效效性开展展调查研研究，了了解并掌掌握一些些能真实实反映企企业业绩绩水平的的事实。1.2.2.33 分分析比较较。将了了

6、解到的的事实进进行分析析、汇总总，并与与业绩目目标进行行比较，在在与受评评估企业业充分交交换意见见的基础础上提出出各领域域的初步步评估意意见。1.2.2.44 初初步报告告。评估估专家应应就企业业在各领领域的“良好实实践”和“值得改改进的地地方”提出初初步评估估意见，并并且要充充分征求求企业相相关人员员的意见见。在初初步评估估意见中中，对“值得改改进的地地方”应提出出如何改改进的建建议。根根据各领领域评估估专家的的初步评评估意见见，形成成评估队队初步评评估报告告。1.2.2.55 末末次会议议。对评评估工作作进行总总结，并并就初步步评估报报告中的的重点问问题与受受评估企企业充分分交换意意见。1

7、.2.2.66 正正式报告告。评估估队在现现场评估估后两个个月内向向受评估估企业提提交正式式评估报报告，并并向集团团公司业业绩评估估委员会会书面报报告评估估结论。1.2.2.77 集集团公司司业绩评评估办公公室负责责组织推推广受评评估企业业的“良好实实践”，并督督促受评评估企业业落实“改进建建议”。1.2.2.88 受受评估企企业可以以根据实实际需要要申请后后续评估估。1.2.3现场场评估的的基本方方法1.2.3.11 查查阅资料料。评估估专家了了解企业业管理思思路、基基本做法法、主要要特点和和管理现现状的主主要方法法。各领领域所需需查阅的的资料一一般可分分为两类类，一类类是电厂厂预先提提供给

8、评评估专家家进厂前前需要阅阅读的面面上情况况的资料料（详见见本指南南附件11.1）；另一类类是为进进一步了了解有关关情况需需要电厂厂提供的的有关资资料（资资料清单单视具体体情况定定，但应应提前将将清单提提交电厂厂联络员员）。1.2.3.22 现现场检查查。评估估专家对对管理过过程和管管理效果果进行考考察和了了解的主主要方法法。通过过现场检检查，评评估专家家可以更更深入地地了解企企业管理理水平的的现状，发发现企业业的“良好实实践”和“有待改改进的地地方”。评估估专家还还可以通通过现场场检查，对对管理过过程进行行跟踪，以以发现更更深层次次的问题题。1.2.3.33 访访问座谈谈。评估估专家通通过访

9、问问和座谈谈，了解解企业在在某一管管理领域域的某些些细节，如如管理层层的意图图能否被被员工正正确理解解，管理理思路能能否得到到正确贯贯彻，各各级各类类人员对对管理效效果的评评价及改改进意见见等。评评估专家家应按本本指南所所推荐的的讨论话话题或自自行拟订订讨论题题开展访访问座谈谈，也可可以事先先准备好好问卷开开展现场场考问或或问卷调调查。1.3 评估估专家应应注意的的有关问问题1.3.1业绩绩评估是是与结果果有关的的一种过过程，只只有得到到事实的的支持，评评估结论论才是有有效的。业业绩评估估专家以以准则则为基基础，将将事实与与一系列列被推荐荐使用的的业绩目目标进行行联系、比比较和分分析，从从而得

10、出出评估结结论。1.3.2业绩绩目标包包括范围围很广，如如果能全全部做到到，企业业总体管管理水平平将会得得到明显显提升。支支持性准准则具有有更强的的针对性性，它们们往往只只描述一一项有利利于实现现业绩目目标的具具体活动动，至于于这些活活动具体体应怎样样实施，则则应当由由企业根根据自己己的实际际情况确确定。因因此，在在应用这这些准则则时，发发电企业业、评估估专家应应该根据据实际情情况做出出相应判判断。1.3.3准则则是非定定量的，业业绩目标标也不能能用预设设的标准准值或特特定的方方法来度度量。所所以，本本指南作作为一个个工具，将将引导评评估专家家把注意意力集中中在“用事实实来验证证管理是是否有效

11、效”上，帮帮助评估估专家对对企业在在某些领领域表现现出的优优点和不不足做出出评价或或提出改改进建议议，促进进企业建建立健全全自我完完善机制制。1.3.4评估估工作可可分为专专项评估估和综合合评估。专专项评估估的评估估范围为为准则则中规规定的九九个领域域中的一一个或若若干个领领域（不不超过五五个领域域），综综合评估估的评估估范围不不少于六六个领域域。企业业可根据据实际需需要选择择评估范范围。1.3.5评估估专家在在开展评评估工作作时，要要密切关关注管理理创新工工作，鼓鼓励企业业在各领领域业绩绩目标的的框架下下创造性性地开展展工作，认认真总结结和开发发企业体体制创新新、管理理创新和和科技创创新等方

12、方面的成成果，积积极推广广企业的的先进管管理经验验。2 综综合管理理2.0 概述述2.0.1综合合管理领领域所涉涉及的是是企业管管理工作作中的综综合性、基基础性的的工作，各各项工作作之间相相互关联联并对其其它领域域的工作作产生重重要影响响。因此此，评估估者应当当充分了了解综合合管理的的自身现现状及对对其它领领域工作作的影响响效果，并并从中得得到一些些事实，然然后对这这些事实实进行跟跟踪，以以找出发发生这些些事实的的原因。2.0.2评估估者在进进厂前应应仔细阅阅读电厂厂提供的的有关资资料（详详见附件件1.11），对对企业综综合管理理的现状状有一基基本了解解。2.0.3了解解电厂产产权结构构。2.

13、0.4了解解电厂组组织机构构设置、管管理模式式及其运运作机制制。2.0.5厂长长（总经经理）授授权及各各部门职职责是否否清晰。2.0.6部门门间相关关管理工工作的接接口是否否清晰。2.0.7部门门负责人人及管理理人员对对自己所所承担的的责任是是否清楚楚。2.0.8是否否做到了了凡事有有人负责责。2.0.9了解解电厂现现有标准准、规程程、制度度覆盖的的技术、管管理和工工作领域域，是否否做到了了凡事有有章可循循。2.0.10了了解电厂厂管理层层预期实实现哪些些目标（纳纳入企业业目标管管理体系系进行管管理的目目标）。2.0.10.1 过去曾曾经实现现过哪些些目标。2.0.10.2 近期预预期实现现哪

14、些目目标。2.0.10.3 远期预预期实现现哪些目目标。2.0.11了了解电厂厂信息管管理和MMIS建建设的情情况，电电厂在运运作过程程中各方方面信息息是否畅畅通，能能否做到到凡事有有据可查查。2.0.12了了解电厂厂监督和和约束机机制的运运作情况况，是否否做到凡凡事有人人监督。2.1 组织织机构业绩目标标：组织织机构的的设置符符合精简简、高效效的原则则，决策策层、管管理层、执执行层三三个层面面职权明明确，任任务具体体。所有有管理工工作均已已落实责责任部门门，无管管理盲点点，部门门之间管管理分工工接口清清晰、无无重叠。2.1.1在征征得企业业同意的的前提下下，查阅阅资产负负债表、企企业上年年度

15、财务务审计报报告、企企业在注注册或变变更时提提交工商商行政管管理部门门的有关关材料等等台帐和和资料，了了解企业业产权结结构情况况，国有有资产、集集体资产产等产权权是否清清晰。2.1.2对具具有独立立法人资资格的企企业，查查阅公司司章程、股股东会、董董事会、监监事会等等有关资资料，了了解企业业是否已已经建立立现代企企业制度度，企业业的设立立、变更更和运作作等是否否符合公公司法的的规定。2.1.3查阅阅电厂组组织机构构图，通通过访问问人力资资源管理理部门了了解近三三年来机机构变更更的基本本情况、变变更原因因和实际际效果，并并与有关关人员讨讨论现有有组织机机构是否否体现了了精简、高高效的原原则，是是

16、否符合合“新厂新新机制，老老厂新办办法”的基本本要求。2.1.3.11 评评估者应应通过具具体事例例观察和和评价组组织机构构的设置置是否能能够体现现精简、高高效的原原则。这这些具体体事例可可以选择择对以往往所发生生的具有有一定代代表性的的工作项项目进行行分析，也也可以选选择对当当前正在在进行的的工作项项目跟踪踪考察。2.1.3.22 了了解企业业是否实实现了主主业和辅辅业分离离，运行行和检修修分离。火火电厂定定员是否否达到原原国家电电力公司司颁发的的98定员员标准要要求，水水电厂定定员是否否达到原原国家电电力公司司颁发的的20000定员员标准要要求。集集团公司司若有新新的定员员规定，应应严格按

17、按要求执执行。2.1.4访问问企业管管理者，了了解决策策层、管管理层、执执行层管管理权限限有无规规定，是是怎样规规定的。查查阅授权权管理制制度，确确认规定定是否明明确、具具体。2.1.5查阅阅相关规规章制度度，了解解企业是是否已经经从制度度上建立立健全了了以岗位位责任制制为基础础，以竞竞争机制制、激励励机制、监监督机制制和考核核机制为为主要内内容的企企业运作作机制。2.1.6在运运行、检检修、管管理工作作岗位选选择部分分有代表表性的岗岗位开展展调研，了了解企业业岗位责责任制、竞竞争机制制、激励励机制、监监督机制制和考核核机制的的实际运运作情况况。2.1.7了解解企业管管理模式式是否适适合本企企

18、业的特特点，能能否促进进企业管管理水平平不断提提高。管管理运作作机制是是否健全全，运作作是否正正常。推推荐参考考下列“五步循循环”管理模模式：第一步：制定目目标。管管理者根根据企业业目前的的管理水水平和实实际情况况，设计计出必须须经过全全体员工工不懈努努力才能能实现的的期望目目标，并并将期望望目标转转变成广广大员工工的行动动准则。第二步：计划实实施。管管理部门门根据期期望目标标制订进进程计划划并组织织实施。进进程计划划中除包包含阶段段性目标标、进度度、措施施等内容容外，还还应包含含管理体体制的变变更以及及变更对对改善管管理效果果的预期期，即使使用“体制变变更管理理”原则，确确保进程程计划的的实

19、施。第三步：监督评评估。通通过自我我评定、管管理观察察、标准准检查、独独立评审审和性能能指标分分析等自自我评价价技术，对对进程计计划和业业绩进行行监督和和评估。第四步：加强指指导。在在进程计计划实施施过程中中，管理理部门应应加强对对作业的的指导，及及时总结结经验教教训，及及时纠正正工作偏偏差。第五步：巩固提提高。在在本轮期期望目标标实现后后，采取取有效措措施予以以巩固，并并在此基基础上提提出更高高目标，开开始下一一轮循环环。2.1.8查阅阅企业规规章制度度中有关关部门职职责的相相关内容容，了解解各部门门分工是是否明确确，职责责上有无无重叠，部部门间相相关管理理工作接接口是否否清晰，企企业各方方

20、面工作作是否都都已落实实了责任任部门和和责任人人。2.1.9就企企业组织织机构设设置方面面的细节节问题，访访问企业业管理者者、部门门管理者者和一般般管理人人员，并并与之座座谈讨论论相关问问题。注注意将访访问得到到的信息息与查阅阅资料、现现场调查查所得到到的信息息进行分分析比较较。如果果出现较较大差异异，评估估者应该该开展补补充调查查，以得得出正确确结论。同同时，评评估者应应注意调调查产生生这些信信息差异异的真正正原因。一个有效效的技巧巧是询问问被访问问者，如如何管理理一项活活动以及及他们在在管理该该活动时时要遵循循哪些指指导文件件或规定定。当没没有具体体活动可可供描述述时，可可以要求求他们具具

21、体描述述个人责责任。以以下是讨讨论时的的参考话话题：2.1.9.11 访访问企业业管理者者1) 企企业管理理者对部部门授权权有无原原则规定定，为什什么这样样规定，举举例说明明授权管管理的效效果。2) 你你如何评评价部门门管理者者在职责责和授权权范围内内的工作作业绩，你你对他们们有什么么改进建建议。3) 你你认为各各部门的的管理职职责和权权限是否否清晰，部部门间相相关管理理工作的的接口是是否清晰晰。4) 你你平时工工作的主主要精力力放在哪哪些工作作领域。5）部门门管理者者之间经经常出现现哪一类类矛盾需需要你出出面协调调。6）现有有机构设设置是否否符合精精简、高高效的原原则，你你有什么么改进建建议

22、。7）现行行管理模模式及运运作机制制是否适适合企业业管理实实际，是是否需要要改进，如如何改进进。8）你对对部门管管理者的的总体素素质是否否满意，你你是怎样样培训他他们的或或为他们们提供了了怎样的的培训条条件。2.1.9.22 访访问部门门管理者者1) 你你所在部部门有哪哪些职责责。2) 你你所在部部门的职职责与对对应权限限（或授授权）是是否得到到充分响响应，也也就是说说，你在在管理活活动中是是否有职职有权。3) 你你所在部部门的工工作关系系是否顺顺畅。4) 由由你所在在部门主主管的工工作在需需要有关关部门配配合时，是是否能够够得到及及时、有有效地支支持，是是否存在在推诿、扯扯皮现象象。5) 就

23、就某项具具体工作作，谈谈谈你如何何管理所所在部门门的工作作。6) 就就某项具具体工作作，谈谈谈你遵循循什么原原则或规规定处理理与其它它相关部部门之间间的工作作关系。7) 从从工作量量和人员员配备的的角度分分析你所所在部门门的工作作任务是是处于不不足、饱饱满还是是超负荷荷状态。8) 你你认为部部门间职职责的划划分有不不合理的的地方吗吗，如果果有，请请举例说说明。9) 你你对所在在部门设设定了哪哪些预期期目标，为为实现这这些目标标，你准准备采取取哪些行行动。2.1.9.33 访访问一般般管理人人员1) 岗岗位职责责是否明明确。2) 工工作关系系是否明明确。3) 工工作任务务是否适适度，你你认为处处

24、于不足足、饱满满还是超超负荷状状态。4) 是是否接受受过必要要的岗位位理论知知识、操操作技能能培训。5) 你你对部门门组织生生产或管管理活动动的方式式有何改改进建议议。2.2 规章章制度业绩目标标：建立立健全规规章制度度体系，做做到凡事事有章可可循。严严格执行行规章制制度，加加强规章章制度的的培训和和考核，做做到违章章必究。2.2.1查阅阅有关文文件，确确定企业业是否建建立了规规章制度度建设的的组织保保证体系系，是否否成立了了由企业业管理者者及各方方面专家家组成的的规章制制度建设设领导机机构和工工作机构构。确定定领导机机构和工工作机构构是否按按照规定定的职责责正常开开展工作作。2.2.2访问问

25、规章制制度管理理部门，了了解工作作职责和和具体开开展工作作的情况况，了解解人员配配备是否否能够满满足规章章制度建建设工作作的需要要。2.2.3查阅阅企业逐逐步完善善规章制制度体系系的工作作规划，并并检查规规划内容容的落实实情况。2.2.4查阅阅规章制制度目录录，确定定目录中中所列规规章制度度是否能能够满足足企业各各方面管管理工作作的需要要，并对对照目录录检查还还有哪些些规章制制度没有有建立，为为什么？推荐评估估者参考考发电电企业规规章制度度目录（见见附件22.1），该该目录是是发电企企业在综综合管理理、安全全管理、经经营管理理、人力力资源管管理、运运行与维维护、检检修与更更新改造造、科技技进步

26、环环境保护护与技术术监督、企企业文化化、自我我评价与与经验反反馈等九九大管理理领域应应该建立立的规章章制度体体系的基基本框架架，并不不包括全全部，例例如，对对尚未实实施主辅辅分离的的企业，可可能需要要有关生生活后勤勤保障方方面的规规章制度度等。评评估者在在使用该该目录时时，应充充分注意意被评估估企业的的管理体体制、设设备情况况及其它它特点，切切忌生搬搬硬套。评估者可可以将被被评估企企业现有有规章制制度目录录中的各各项规章章制度按按照发发电企业业业绩目目标和评评估准则则中的的九个领领域进行行分类，然然后与附附件2.1发发电企业业规章制制度目录录进行行对比，以以找出存存在的问问题。2.2.5查阅阅

27、规章制制度建设设管理规规定，了了解规章章制度的的立项、编编写、审审核、批批准、发发布和考考核等具具体规定定。选择择部分有有代表性性的规章章制度，通通过查阅阅相关资资料、访访问相关关人员了了解执行行这些规规定的情情况，确确定企业业在规章章制度建建设中是是否存在在随意性性。2.2.6对已已经开展展标准化化管理工工作的企企业，评评估者应应查阅对对标准化化工作进进行管理理的标准准规定，即即标准准化管理理标准。确确定企业业在建立立标准化化体系、各各类标准准的编写写、标准准编号、标标准格式式和标准准出版印印刷等方方面是否否有具体体规定，这这些规定定是否符符合国家家对企业业标准化化工作的的相关要要求。2.2

28、.7分类类抽查若若干具有有代表性性的技术术规程、管管理制度度和岗位位工作规规范,仔细阅阅读所抽抽查的规规章制度度，注意意下列重重点：2.2.7.11 技技术规程程所引用用的上级级标准是是否具有有时效性性，在该该规程实实施期间间其所针针对的对对象如设设备、环环境等是是否发生生了变化化（查阅阅设备变变更单等等相关资资料），这这些变化化是否影影响规程程的正确确性和适适用性，如如果有影影响，规规程是否否及时做做了修订订，规程程中的技技术参数数、试验验方法、操操作程序序等关键键内容是是否准确确、具体体。2.2.7.22 管管理制度度对其所所涉及的的管理领领域是否否明确了了责任、权权限、内内容、方方法、要

29、要求、程程序、时时限及考考核等要要素中的的必要要要素，制制度本身身是否具具有必要要性、正正确性和和适用性性，能否否达到规规范管理理的目的的，是否否根据实实际情况况及时做做过修订订。2.2.7.33 岗岗位工作作规范所所提出的的岗位任任职条件件是否恰恰当，对对岗位职职责、工工作质量量、时限限要求、工工作方法法、操作作程序等等要素的的描述及及规定是是否清晰晰、准确确、合理理。2.2.8访问问规章制制度管理理部门，了了解企业业能否定定期全面面审查规规章制度度目录，能能否根据据实际情情况及时时对规章章制度体体系进行行调整，能能否及时时废止因因政策调调整、体体制变化化等因素素引起的的已经不不具备可可操作

30、性性的规章章制度。评估者可可通过查查阅部分分长期（超超过规定定的修订订期限）未未经修改改的规章章制度（如如果存在在这种情情况），检检查制度度本身是是否具备备可操作作性。以以此了解解企业在在规章制制度管理理程序上上是否存存在问题题，并进进一步了了解产生生问题的的真实原原因，提提出改进进建议。2.2.9查阅阅行政议议事规则则，访问问综合管管理部门门，了解解企业处处理“例外”事件的的规定程程序，并并了解企企业近两两年内处处理过哪哪些“例外”事件，这这些“例外”事件处处理后是是否对同同类问题题进行了了规范化化处理，是是否通过过对“例外”事件的的规范化化处理，进进一步完完善了企企业规章章制度体体系。 “

31、例外外”事件，是是指企业业在以往往运作过过程中未未曾发生生过，并并且企业业规章制制度中没没有明确确规定的的管理事事项，但但这种管管理事项项可能在在今后会会经常发发生。例例如，电电厂实行行主辅分分离后，主主业和辅辅业间的的关联交交易在主主辅分离离前未曾曾发生过过，但在在主辅分分离后会会经常发发生，这这种情况况就属于于“例外”事件。“例外”事件不不同于“偶然”事件，“例外”事件应应通过执执行一定定的程序序，将其其转化为为正常工工作，纳纳入企业业规章制制度体系系进行管管理，而而“偶然”事件只只需就事事论事地地进行处处理，评评估者应应注意加加以区别别。2.2.10根根据企业业规章制制度体系系建设的的实

32、际情情况，评评价企业业是否有有效地解解决了管管理规范范化的问问题，是是否做到到了凡事事有章可可循。如如果还有有差距，应应具体指指出差距距所在，找找出产生生差距的的真实原原因，并并提出改改进建议议。2.2.11查查阅有关关资料并并访问有有关部门门，了解解企业是是否建立立了能够够保证正正确执行行规章制制度的培培训、检检查、监监督和考考核机制制。2.2.12查查阅近三三年的培培训工作作计划、总总结和培培训记录录，了解解企业开开展规章章制度培培训的情情况。重重点应注注意以下下环节：2.2.12.1 发布新新的规章章制度或或原有规规章制度度修订后后是否及及时对相相关人员员进行了了培训。2.2.12.2

33、员工工工作岗位位变动时时或新员员工上岗岗前是否否接受了了相关规规章制度度培训，是是否做到到了考试试合格后后上岗。2.2.12.3 企业能能否定期期对员工工进行规规章制度度培训，通通过培训训，是否否做到了了全体员员工都能能掌握与与本职工工作有关关的规章章制度规规定。2.2.13通通过考问问或测试试了解企企业各级级各类人人员掌握握与本职职工作有有关的规规章制度度的真实实情况。考考问或测测试应具具有针对对性，其其内容以以应知应应会为主主。2.2.13.1 评估者者事先就就某些具具有代表表性的规规程、制制度或规规范准备备好考问问题，然然后选择择有关人人员进行行现场考考问。2.2.13.2 评估者者也可

34、以以准备好好通用试试卷，随随机抽相相关人员员参加测测试。2.2.14查查阅企业业对执行行规章制制度情况况的检查查记录，了了解企业业近期发发生过哪哪些违规规事件，具具体违反反了哪些些制度规规定，企企业对这这些事件件是如何何处理的的，处理理是否有有制度依依据。选选择其中中一些有有代表性性的问题题进行跟跟踪检查查，确定定对存在在的问题题是否及及时采取取了纠正正措施。在对企业业所发生生的违反反规章制制度的情情况进行行分析时时，评估估者还应应注意这这些违规规情况中中是否存存在可以以事先制制止而未未得到制制止的情情况，了了解有关关领导、部部门负责责人是否否熟知相相关规章章制度的的规定，能能否准确确识别并并

35、及时制制止违反反制度规规定的行行为。2.2.15分分析企业业所发生生的违规规情况，并并查阅相相关制度度规定，确确定企业业是否建建立了执执行规章章制度的的考核制制度，在在评价部部门或员员工业绩绩时，是是否已将将能正确确执行企企业规章章制度作作为评价价依据之之一。2.2.16与与企业管管理者、规规章制度度管理部部门负责责人、规规章制度度管理人人员座谈谈，推荐荐讨论下下列问题题：2.2.16.1 在什么么情况下下企业必必须制订订对某项项活动进进行规范范管理（操操作）的的规章制制度，由由谁来决决定。2.2.16.2 近三年年来，企企业新订订了哪些些规章制制度。2.2.16.3 规章制制度归口口管理部部

36、门及具具体管理理者在规规章制度度管理工工作中需需要做好好哪些工工作？你你是如何何做的。2.2.16.4 你认为为现有规规章制度度已经达达到规范范管理（操操作）的的目的了了吗，通通过具体体事例描描述规范范管理的的过程。2.2.16.5 如何处处理现有有规章制制度中没没有规定定的“例外”事件，有有无规定定程序，如如何处理理“例外”事件的的处理结结果。2.2.16.6 如何跟跟踪规章章制度的的执行情情况。2.2.16.7 如何让让员工了了解、掌掌握与其其本职工工作相关关的规章章制度，怎怎样开展展规章制制度的培培训工作作。2.2.17召召开有管管理人员员和工人人共同参参加的座座谈会，讨讨论下列列问题：

37、2.2.17.1 你的本本职工作作与哪些些规章制制度有关关，具体体有哪些些规定。2.2.17.2 你在执执行这些些规定时时需要上上级或同同事的提提醒，还还是能够够自觉执执行。2.2.17.3 你认为为有规定定不合理理吗，如如果有，请请举例说说明。2.2.17.4 对你认认为不合合理的规规定，你你采取什什么样的的态度。2.2.17.5 你是否否接受过过有关规规章制度度的培训训。2.2.17.6 与你有有关的规规章制度度是否都都能正确确理解并并严格执执行。2.2.17.7 你是否否有过因因不知有有某些规规定而违违反规定定的经历历，如果果有，请请举例说说明。2.2.18通通过上述述座谈，评评估者会会

38、得到一一些信息息，对这这些信息息所反映映的情况况开展必必要的补补充调查查，并将将调查结结果作为为评价依依据之一一。2.3 目标标管理业绩目标标：企业业根据自自身发展展的需要要制订切切合实际际的总体体目标和和阶段性性目标，通通过准确确定位、目目标分解解、组织织实施和和监督考考核，努努力实现现企业目目标。2.3.1阅读读企业战战略规划划或中长长期发展展规划，了了解企业业中长期期总体目目标或本本届厂长长(总经理理)任期目目标的具具体内容容。2.3.2阅读读企业前前三年的的年度工工作计划划，了解解企业分分年度目目标或阶阶段性目目标的具具体内容容。2.3.3阅读读企业前前三年的的年度工工作总结结，了解解

39、企业分分年度目目标或阶阶段性目目标落实实的具体体情况。评估者应应逐条对对照检查查企业既既定目标标的落实实情况，重重点应了了解企业业为实现现目标采采取了哪哪些措施施，这些些措施是是否有效效。如果果企业的的年度工工作总结结尚不足足以全面面反映情情况，可可以通过过查阅计计划、经经营、财财务等相相关管理理部门的的年度工工作总结结，补充充了解有有关情况况。也可可以直接接就具体体目标访访问有关关管理部部门，要要求提供供相关资资料。2.3.4通过过上述调调查研究究，掌握握企业近近三年来来目标管管理的基基本情况况。评估估者应该该就企业业在目标标管理中中存在的的问题继继续开展展深入调调查，分分析产生生这些问问题

40、的根根本原因因是什么么。如果某项项目标未未能实现现，首先先应该考考虑目标标本身是是否合理理，如果果目标本本身不合合理，应应该调查查为什么么会制订订不合理理的目标标？如果果目标本本身是合合理的，则则应当考考虑该目目标在分分解、实实施的过过程中是是否保证证措施不不到位？管理程程序是否否存在缺缺陷？2.3.5查阅阅目标实实施过程程文件，如如阶段性性工作总总结、有有关的事事件报告告、目标标实施情情况的监监督报告告和考核核结果等等。从这这些文件件中寻找找产生问问题的根根本原因因。2.3.6访问问企业管管理者、部部门管理理者和班班组长，进进一步了了解和确确认企业业在目标标管理工工作中所所存在问问题的根根本

41、原因因。2.3.7访问问企业管管理者2.3.7.11企业业管理者者对企业业发展的的思路是是什么。2.3.7.22企业业管理者者对企业业现状如如何定位位。2.3.7.33企业业管理者者希望用用什么指指标或目目标来衡衡量企业业业绩水水平。2.3.7.44在提提高企业业总体业业绩水平平的问题题上，企企业管理理者最关关注的问问题是什什么。2.3.7.55针对对这些问问题，企企业管理理者制订订了哪些些解决方方案，采采取了哪哪些改进进措施。2.3.8访问问部门管管理者2.3.8.11你对对部门工工作有何何思路。2.3.8.22用什什么指标标或目标标来衡量量部门业业绩水平平。2.3.8.33在提提高部门门业

42、绩水水平的问问题上，你你最关注注的问题题是什么么。2.3.8.44针对对这些问问题，你你制订了了哪些解解决方案案，采取取了哪些些改进措措施。2.3.8.55你部部门在实实现企业业阶段性性发展目目标中有有何责任任，是否否有具体体的分解解目标，你你采取什什么措施施保证企企业目标标的实现现。2.3.9访问问班组长长2.3.9.11用什什么指标标或目标标来衡量量班组业业绩水平平。2.3.9.22在提提高班组组业绩水水平的问问题上，你你最关注注的问题题是什么么。2.3.9.33针对对这些问问题，你你制订了了哪些解解决方案案，采取取了哪些些改进措措施。2.3.9.44你是是否了解解企业和和部门要要实现哪哪

43、些目标标，这些些目标与与你班组组的工作作有何联联系。2.4 班组组建设业绩目标标：企业业制订并并组织实实施班组组建设管管理办法法，办法法中应包包括以安安全生产产、完成成任务、遵遵章守纪纪为核心心的考核核内容以以及激励励与约束束措施。通通过开展展班组建建设工作作增强班班组安全全生产的的意识，提提高完成成任务的的能力和和遵章守守纪的自自觉性。2.4.1仔细细阅读班班组建设设管理办办法，注注意下列列重点：2.4.1.11 办办法本身身是否对对班组安安全生产产、完成成任务、遵遵章守纪纪等方面面重点工工作提出出了具体体要求。2.4.1.22 对对班组建建设工作作的考核核有无具具体规定定。2.4.1.33

44、 是是否具有有可操作作性。2.4.2访问问人力资资源管理理部门，了了解企业业班组设设置的基基本情况况，有多多少班组组，运行行班组有有多少，检检修班组组有多少少。2.4.3访问问班组建建设管理理部门，了了解企业业班组建建设工作作的基本本情况，表表现优秀秀的班组组占班组组总数的的比例是是多少，是是哪些班班组；表表现出某某些问题题的班组组占班组组总数的的比例是是多少，是是哪些班班组。2.4.4访问问班组建建设相关关管理者者2.4.4.11企业业对班组组建设工工作是否否予以高高度重视视，是否否制定了了相关激激励与约约束的措措施。2.4.4.22企业业如何对对班组工工作进行行考核。2.4.4.33企业业

45、如何开开展对班班组长的的培训工工作，效效果如何何。2.4.4.44班组组如何开开展对员员工的培培训，效效果如何何，班组组如何体体现培训训基地的的功能。2.4.4.55班组组之间的的经验与与信息交交流渠道道是否畅畅通。2.4.4.66班组组建设工工作还存存在哪些些需要解解决的问问题，如如何解决决。2.4.5对班班组工作作进行现现场跟踪踪2.4.5.11 随随机选择择两个运运行值，观观察他们们交接班班的情况况，是否否能够严严格执行行交接班班制度。重重点注意意：1) 设设备及系系统的运运行状态态及方式式是否交交接清楚楚。2) 设设备缺陷陷及其它它相关事事项（如如检修现现场、现现场监护护等）是是否交接

46、接清楚。2.4.5.22 观观察运行行人员值值班和进进行设备备巡回检检查时的的表现。重重点注意意：1) 值值班时精精力是否否集中，操操作是否否规范。2) 巡巡回检查查路线是是否正确确，检查查是否到到位。2.4.5.33 随随机选择择若干检检修班组组，观察察他们如如何召开开班前会会，如何何组织开开展检修修工作，如如何召开开班后会会。重点点注意：1) 任任务及质质量要求求是否明明确、具具体。2) 安安全提示示或措施施是否到到位。2.4.5.44 观观察检修修人员在在检修工工作现场场的表现现。重点点注意：1) 操操作是否否规范。2) 工工艺作风风如何。3) 是是否具体体落实安安全措施施，有无无违章表

47、表现。2.4.6抽查查班组管管理状况况选择部分分表现优优秀的班班组和部部分存在在一些问问题的班班组，同同时兼顾顾运行、检检修班组组的覆盖盖面，按按下列提提纲进行行抽查：2.4.6.11生产产、管理理台帐生产计划划、班长长工作日日志、安安全活动动记录、技技术培训训记录、班班组业绩绩目标、现现场考问问记录、安安全规程程考试有有关资料料、上级级下发的的生产事事故通报报等。2.4.6.22设备备、技术术台帐设备和系系统图纸纸、设备备变更通通知单、设设备缺陷陷及消缺缺记录、设设备试验验及校验验记录、现现场规程程等。2.4.6.33 了解解班组安安全生产产、完成成任务和和遵章守守纪的情情况。2.4.6.44 检检查班组组活动室室、工作作间等场场所的门门窗、墙墙壁、地地面是否否清洁；各类资资料摆放放是否整整齐规范范，易于于查找；各类物物品、工工器具是是否按定定置管理理要求摆摆放。2.4.6.55 与与所查班班组有关关的重要要经济技技术指标标或生产产进度、重重要提示示等是否否实行了了