07-06年世界发展报告 公平与发展.docx

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1、20006年世世界发展展报告：公平与与发展概 述1. 以以20000年同同一天出出生的两两个南非非儿童为为例。黑黑人女孩孩恩塔比比森出生生在东开开普省（Eassterrn CCapee）农村村地区的的一个贫贫穷家庭庭，家里里距开普普敦大约约7000公里，母亲没没有接受受过正规规教育。白人男男孩彼得得出生在在开普敦敦的一个个富裕家家庭，母母亲毕业业于开普普敦附近近的名牌牌大学斯斯坦陵布布什大学学（Sttelllenbboscch）。 2. 在在恩塔比比森和彼彼得出生生的那一一天，他他们的家家庭状况况是他们们无法选选择的：无论是是种族、父母的的收入和和教育水水平、出出生在城城市还是是农村，还是他他

2、们自己己的性别别。但是是统计显显示，这这些先天天的背景景因素对对他们的的生活将将产生重重大的影影响。恩恩塔比森森在一岁岁前死亡亡的概率率为7.2%，彼得为为3%，前前者比后后者高两两倍还多多。彼得得的预期期寿命为为68岁，恩塔比比森为550岁。彼得可可望接受受12年的的正式教教育，恩恩塔比森森可望接接受的正正规教育育不超过过1年。11恩塔塔比森的的一生可可能要比比彼得贫贫困得多多。22长大大后，她她用上清清洁的水水、卫生生设施或或上好学学校的可可能性都都小于彼彼得。因因此，这这两个孩孩子充分分发挥人人类潜力力的机会会从一出出生就存存在巨大大的差别别，而这这并不是是孩子本本人的过过错。 3. 这

3、这种机会会上的不不平等，导致为为南非的的发展作作贡献的的能力也也存在不不同。由由于母亲亲在妊娠娠期间营营养状况况较差，恩塔比比森出生生时的健健康状况况可能也也较差。因为社社会性别别、家庭庭地理位位置、教教育条件件的不同同，彼得得获得能能够让自自己充分分发挥天天赋的教教育的可可能性要要大得多多。即使使恩塔比比森是个个有出息息的孩子子，在225岁的的时候有有一个很很好的商商业构想想（例如如一种可可以增加加农业产产量的创创新方法法），她她也会发发现，要要说服银银行以合合理的利利率借钱钱给她创创业，难难度要大大得多。相反，彼得如如果也有有一个同同样很好好的构想想（例如如为前景景看好的的软件设设计改进进

4、版的方方法），因为有有一张大大学文凭凭，很可可能还有有一些抵抵押物，会发现现取得贷贷款要容容易得多多。南非非正在向向民主体体制转型型，恩塔塔比森有有投票权权，也就就可以间间接影响响南非政政府的政政策 ，在种族族隔离时时代，黑黑人是没没有投票票权的。但是种种族隔离离时代遗遗留下的的机会和和政治权权力不平平等的影影响，在在一段时时间内还还会继续续存在。从这样样（根本本性）的的政治变变革到经经济社会会状况的的变化，还有很很长的路路要走。 4. 在在南非的的彼得和和恩塔比比森之间间，人生生机会存存在如此此惊人的的差异，但是与与南非平平均水平平和较发发达国家家公民之之间的差差距相比比，却又又是相形形见绌

5、。以同一一天出生生在一个个普通瑞瑞典家庭庭的斯万万为例，看一看看他出生生时握着着一把什什么样的的牌。他他在一岁岁以内死死亡的可可能性非非常小（0.33%），预期寿寿命为880岁，比彼得得多122岁，比比恩塔比比森多330岁。他可能能接受111.44年的教教育比比南非的的平均水水平多55年。除除了受教教育年限限的差别别，更有有教育质质量的差差别：在在八年级级的时候候，斯万万参加一一种具有有国际可可比性的的数学测测验，预预计分数数为5000分，南非学学生的平平均分数数却只有有2644分低低于经济济合作与与发展组组织（OOECDD）国家家测验分分数的中中位数，差距超超过两个个标准差差 。恩恩塔比森森

6、极有可可能永远远也上不不到八年年级，也也没有机机会参加加这个测测验。3 5. 国国籍、种种族、社社会性别别和社会会群体造造成的人人生机会会差别极极不公平平，许多多读者的的恻隐之之心都会会油然而而生。这这种差别别还可能能导致人人类潜力力被浪费费，以至至错失发发展机会会。正是是因为如如此，20006年世世界发展展报告对公平平与发展展之间的的关系进进行了分分析。 6. 这这里所说说的公平平，是指指在追求求自己所所选择的的生活方方面，个个人应享享有均等等机会，而且最最终不应应出现极极端贫困困的结果果。这里里的主要要意思是是说，在在一些根根本性的的方面，公平和和追求长长期富足足是相辅辅相成的的。促进进公

7、平竞竞争环境境的制度度和政策策（公平平竞争环环境是指指在成为为在社会会上活跃跃、政治治上有影影响力和和经济上上有生产产力的角角色方面面，社会会所有成成员都享享有类似似的机会会）有益益于促进进可持续续增长和和发展。增加公公平，在在两方面面有助于于减少贫贫困：对对总体的的长期发发展发挥挥潜在的的有利作作用，以以及为任任何社会会的较贫贫困群体体提供更更多的机机会。 7. 公公平与繁繁荣之所所以是相相辅相成成的关系系，原因因可以分分为大两两类。首首先，发发展中国国家有许许多市场场失效的的领域，特别是是信贷、保险、土地和和人力资资本的市市场。市市场失效效造成资资源未必必流向回回报最高高的地方方。例如如，

8、有些些能力特特别强的的儿童，例如恩恩塔比森森，可能能无法完完成小学学教育，能力较较差的却却可以上上完大学学。农民民耕种自自有田地地时可能能比耕种种佃田更更卖力。有些发发展中国国家效率率较高的的初级农农产品和和纺织品品生产者者无法进进入某些些经合组组织市场场，缺乏乏技能的的贫穷工工人前往往较富裕裕国家打打工的机机会也受受到极大大的限制制。 8. 当当市场缺缺失或市市场不完完美时，财富和和权力的的分配会会影响投投资机会会的分配配。最理理想的解解决办法法是纠正正市场失失效；如如果无法法纠正，或纠正正的成本本太高，某些形形式的再再分配（获得服服务的渠渠道、资资产或政政治影响响力）可可以提高高经济效效率

9、。 9. 公公平与长长期富足足之所以以可以是是相辅相相成的关关系，其其第二类类原因是是，如果果经济和和政治的的不平等等程度高高，在经经济制度度和社会会安排上上，会系系统性地地偏向于于影响力力较大者者的利益益。这种种不平等等的制度度会产生生经济成成本。如如果在人人身权和和财产权权的强制制执行方方面有选选择性，而且预预算分配配主要偏偏向于有有政治影影响力者者，公共共服务的的分配偏偏向于富富人，那那么中等等和较贫贫穷人群群的天赋赋都无法法得到发发挥。在在这种情情况下，社会从从整体看看很可能能效率较较低，并并错失创创新和投投资的机机会。在在全球层层次上，如果发发展中国国家在全全球治理理方面的的发言权权

10、很小或或根本没没有发言言权，那那么对较较贫穷国国家而言言，规则则可能就就是不恰恰当的，并且成成本高昂昂。 10. 因为经经济、政政治和社社会不平平等往往往存在长长期的代代际自我我复制，因此机机会和政政治权力力不平等等对发展展带来的的负面影影响，其其伤害性性更大。我们把把这种现现象称为为“不平平等陷阱阱”。来来自财富富分配底底端家庭庭的弱势势儿童与与来自较较富裕家家庭的儿儿童相比比，接受受高质量量教育的的机会也也不相同同。因此此，这些些弱势儿儿童成年年后的收收入预期期也较低低。因为为穷人在在政治进进程中的的发言权权较小，所以穷穷人与自自己的父父辈一样样，影响响公共开开支决策策以改善善自己子子女求

11、学学所在的的公立学学校的能能力也较较低。这这样一来来，学习习成绩差差的状况况就会周周而复始始，代代代循环。 11. 财富的的分配，与将人人、社区区和国家家划为统统治群体体和被统统治群体体的社会会身份之之间存在在紧密的的相关性性。这种种统治和和被统治治的形态态持续存存在，是是因为权权力的显显性和隐隐性使用用会加固固经济和和社会差差别。为为了保护护本阶层层的利益益，精英英阶层会会采用微微妙的方方式，例例如在婚婚配和亲亲缘制度度上采取取排斥性性的做法法，以及及不太微微妙的方方式，例例如恶性性的政治治操纵或或明确诉诉诸暴力力。 12. 这种政政治、社社会、文文化和经经济上盘盘根错节节的不平平等现象象，

12、会扼扼杀阶层层间的流流动性。这种不不平等与与日常生生活紧密密相联，因此难难以破除除。精英英阶层会会将这种种不平等等固定化化，边缘缘化和被被压迫群群体则往往往会将将这种不不平等内内部化，从而导导致穷人人难以找找到摆脱脱贫困的的道路。因此，不平等等陷阱可可能相当当的稳定定，往往往代代相相传，长长期存在在。 13. 本报告告凸显出出不同形形式的不不平等之之间的相相互作用用，以这这种方式式记述这这些不平平等陷阱阱的顽固固性。报报告用证证据说明明了就可可持续发发展和减减少贫困困而言，机会不不平等是是对人类类天赋的的浪费，是有害害处的。此外，报告还还提出了了政策建建议，核核心是竞竞争环境境公平化化这个广广

13、泛的概概念政政治和经经济环境境的公平平以及国国内和国国际环境境的公平平。如果果象恩塔塔比森这这样的孩孩子所拥拥有的机机会远远远少于彼彼得或斯斯万这样样的孩子子，而且且这种情情况对总总体发展展进程带带来伤害害，则通通过公共共行动来来增加那那些选择择最有限限者的机机会，是是具有合合理性的的做法。 14. 首先，有三个个重要的的因素需需要考虑虑。第一一，虽然然更公平平的竞争争环境往往往可以以缩小学学习成绩绩、健康康状况和和收入方方面的结结果不平平等，但但政策的的目标并并不在于于保证结结果平等等。相反反，即使使有真正正的机会会平等，由于喜喜好、天天赋、努努力和运运气的不不同，结结果总是是存在一一些差别

14、别。44收入入差别之之所以在在促使人人们投资资于教育育和物质质资本、促使人人们去工工作、促促使人们们冒险方方面起到到重要的的作用，也是这这个道理理。结果果当然重重要，但但是我们们之所以以关心结结果，主主要是因因为结果果对绝对对贫困有有影响，而且在在塑造机机会方面面起到作作用。 15. 第二，机会的的质量至至关重要要，这意意味着公公共行动动的中心心应该是是资产、经济机机会和政政治发言言权的分分配，而而不是直直接干预预收入的的不平等等。通过过增加对对最贫穷穷人群的的人力资资源投资资，以更更平等的的方式提提供更多多的公共共服务、信息和和市场，保证所所有人的的财产权权，以及及提高市市场的公公平性，政策

15、可可以从竞竞争环境境的公平平化入手手，促进进从“不不平等陷陷阱”向向平等和和发展的的良性循循环的转转变。但但是经济济竞争环环境的公公平化政政策也面面临很大大的挑战战。在影影响政策策议程的的能力方方面存在在不平等等：弱势势群体的的利益可可能永远远得不到到反映或或代表。如果政政策对特特权构成成挑战，强势集集团可能能会设法法阻碍改改革。因因此，要要增加公公平的政政策取得得成功的的可能性性，在经经济竞争争环境公公平化的的同时，同样要要努力推推动国内内政治竞竞争环境境的公平平化，增增进全球球治理的的公平性性。 16. 第三，在公平平和效率率之间，在政策策层面可可能存在在各种短短期的取取舍。人人们对这这种

16、取舍舍已给予予充分的的确认和和详尽的的记载。政策制制定者在在评估各各种政策策的优劣劣时，所所使用的的成本效效益计算算模式（往往是是不自觉觉的计算算模式），往往往会忽视视增进公公平所带带来的长长期效益益（此类类效益虽虽然难以以衡量，但确实实存在）。增进进公平意意味着经经济运行行的效率率更高，减少冲冲突，增增加信任任，制度度更合理理，同时时对投资资和发展展方面具具有动态态的效益益。如果果忽视这这些效益益，政策策制定者者的最终终选择就就可能不不够注重重公平。 17. 但是，根据相相同的道道理，有有意增进进公平者者也绝不不能忽视视短期的的取舍。如果收收入再分分配计划划对投资资和生产产的课税税过重，挫伤

17、了了个人的的积极性性 ，会会有损于于创新、投资和和发展。在公平平的名义义下推行行设计不不当的政政策，忽忽视对个个人的激激励，最最终严重重影响发发展进程程，而不不是促进进发展竞竞争，这这种事例例在二十十世纪的的历史中中俯拾皆皆是。必必须掌握握好平衡衡，兼顾顾个人激激励措施施的直接接成本和和促进社社会凝聚聚的长期期效益，建立具具有包容容性的制制度，提提供广泛泛的机会会。 18. 结合本本地情况况对政策策设计进进行仔细细的评估估，历来来是一个个重要的的原则，但是无无论是诊诊断还是是政策，都必须须完全以以公平因因素作为为核心。这并不不是要提提出一个个新的框框架。相相反，这这意味着着整合和和扩大现现有的

18、框框架：公公平是投投资环境境和还权权于民的的核心，通过影影响制度度和具体体的政策策设计发发挥作用用。有些些人注重重公平本本身的价价值，有有些人则则主要关关心公平平在世界界银行减减少绝对对贫困这这个使命命方面所所发挥的的工具性性作用。 19. 本报告告认可公公平的内内在价值值，但目目的主要要是记述述关注公公平对长长期发展展的重要要性。报报告分三三部分。 第一一部分的的内容是是分析国国家内部部和国家家之间存存在机会会不平等等的证据据。本文文分析了了一些对对机会不不平等进进行量化化的尝试试，但我我们更多多是依据据先天特特征（例例如性别别、种族族、家庭庭背景和和出生国国家）导导致各人人群之间间结果高高

19、度不平平等的证证据来证证明存在在机会不不平等的的现象。 第二二部分分分析公平平的意义义所在。除了内内在动机机之外，这个部部分还讨讨论了两两个影响响渠道（在市场场不完美美时机会会不平等等带来的的影响，以及不不平等对对社会所所建立制制度的质质量的影影响）。 第三三部分分分析如何何通过公公共行动动实现政政治和经经济竞争争环境的的公平化化。在国国内方面面，分析析了对人人力进行行投资、扩大司司法公正正、土地地和基础础设施的的享受范范围、促促进市场场的公平平性。在在国际方方面，分分析了在在全球市市场的运运行和全全球市场场运行的的管辖规规则方面面的竞争争环境公公平化，同时通通过提供供援助，协助贫贫穷国家家和

20、穷人人提高自自身禀赋赋。 本概述的的其余部部分摘要要介绍主主要的结结论。 国家内部部和国家家之间的的不公平平20. 从平等等的角度度看，机机会的分分配要比比结果的的分配更更为重要要。但是是机会本本身是可可能性，而不是是现实，因此比比结果更更难观察察和度量量。 国家内部部的不平平等包括括多个方方面21. 机会不不平等很很难直接接量化，但是对对巴西进进行的分分析还是是可以提提供一个个大概的的说明（第2章）。19996年的的收入不不平等分分为两个个部分，一是来来源于个个人无法法控制的的四个先先天因素素的不平平等（种种族、出出生地区区、父母母的教育育程度和和出生时时父母的的职业），另一一个是其其他决定

21、定因素造造成的不不平等。在工人人收入的的总体差差别中，有四分分之一来来源于这这四个先先天因素素。需要要指出的的是，在在机会的的决定因因素中，还有其其他在出出生时已已先天决决定的因因素（例例如性别别、家庭庭财富或或小学的的质量），在这这里没有有加以考考虑。因因为在对对不平等等进行“分解”时没有有考虑这这些变量量，所以以这里的的结果可可以看作作是对巴巴西机会会不平等等的下限限估计。 22. 然而，先天性性（同时时也是与与道德无无关的）因素所所决定的的不仅仅仅是未来来的收入入。教育育和健康康都具有有内在价价值，并并影响个个体参与与经济、社会和和政治生生活的能能力。几几乎在所所有地区区的人口口中，儿儿

22、童面对对的学习习机会和和过上健健康生活活的机会会均存在在巨大的的差别，主要取取决于资资产拥有有量、地地理位置置或父母母的教育育程度。各国富富人和穷穷人在享享受系列列基础免免疫服务务方面的的差别之之大，从从中可见见一斑（图1）。 23. 在享受受服务方方面存在在巨大的的不平等等，例如如埃及几几乎每个个人都能能获得一一揽子基基础免疫疫服务（左侧），而乍乍得有超超过400%的儿儿童无法法享受这这些服务务（右侧侧）。另另外，国国家内部部的差别别，可能能与样本本中各国国之间的的差别一一样大。例如在在厄立特特里亚，最富裕裕的百分分之二十十人口中中，儿童童几乎完完全可以以获得免免疫服务务，而最最穷的百百分之

23、二二十人口口中近半半数儿童童被排除除在服务务范围之之外。 24. 在世界界许多地地方，还还长期存存在严重重的性别别差异。在东南南亚的一一些地方方，特别别是中国国农村和和印度西西北部的的某些地地区，生生命机会会的大小小，仅取取决于一一个先天天特征：性别。这些地地区出生生的男婴婴远远多多于女婴婴，部分分原因是是性别选选择性的的流产和和出生后后的不同同照顾。在世界界许多地地方（尽尽管不是是所有地地方），男孩的的入学率率也高于于女孩。此外，发展中中国家数数以亿计计的残疾疾儿童，其所面面对的机机会与身身体健全全的同辈辈人有非非常大的的差别。 连续的线线表示每每个国家家无法享享受基础础免疫服服务计划划的儿

24、童童的总体体百分比比，两个个终点分分别表示示在资产产拥有量量分布中中，最高高的百分分之二十十和最低低的百分分之二十十人口中中，无法法享受基基础免疫疫服务计计划的儿儿童百分分比。 注：*表表示最贫贫穷的百百分之二二十人口口中，儿儿童获得得免疫服服务的比比例高于于最富裕裕的百分分之二十十人口。25. 这些不不平等通通常与个个体的“能动性性”有关关，即社社会经济济、文化化和政治治因素决决定的、塑造自自身周围围世界的的能力。此类差差别造成成在制度度和规则则上出现现对权势势较大、特权较较强群体体有利的的偏差。在现实实当中，这种情情况有多多种多样样的体现现形式，例如在在印度农农村中，要改变变世袭的的种姓，

25、可能性性很小，又例如如在厄瓜瓜多尔，奇楚亚亚人经常常遭到歧歧视。不不同群体体在权力力和地位位上持续续性的差差别，可可能会内内化为将将不平等等永久化化固定下下来的行行为、志志向和喜喜好。 26. 机会不不平等还还存在代代际传递递。如果果父母较较贫穷、社会地地位较低低，子女女在教育育、健康康、收入入和社会会地位方方面的机机会也较较差。这这一点从从年龄很很小的时时候即开开始存在在。在厄厄瓜多尔尔，无论论来自哪哪个社会会经济群群体，三三岁儿童童的词汇汇识别测测验分数数基本相相同，与与标准的的国际基基准人群群的测验验分数很很接近。但是到到了五岁岁，相对对于国际际基准人人群，除除了属于于最富裕裕群体的的儿

26、童和和父母受受教育程程度最高高的儿童童，其他他儿童的的测验分分数均全全面下降降（图22）。父父母受教教育年限限为0至5年的儿儿童，与与父母受受教育年年限为112年或或更多的的儿童，在词汇汇识别能能力上如如此巨大大的差别别，在他他们一旦旦进入小小学后很很可能转转变为学学习成绩绩上的巨巨大差别别，并且且以后可可能继续续存在。在富裕裕国家也也观察到到代际不不流动性性：来自自美国（均等机机会是美美国的一一大神话话）的新新证据显显示，社社会经济济地位的的代际继继承性很很高：最最新的估估计显示示，收入入为全国国平均水水平一半半的家庭庭，要达达到全国国平均收收入水平平，要花花五代人人的时间间 。5 不流动动

27、性在非非洲裔美美国人身身上体现现得作为为明显。 注：词汇汇识别测测验（TTVIPP）分数数的中间间值（测测验分数数为衡量量西班牙牙语词汇汇识别能能力的指指标，参参照国际际标准进进行标准准化）为为纵坐标标，儿童童年龄（以月为为单位）为横坐坐标。对对年龄（以月为为单位）进行中中值分数数的范氏氏（Faan）回回归进行行估计，带宽为为3，用所所得结果果使各具具体月龄龄的中值值数据曲曲线趋于于平滑。 存在巨大大的全球球不公平平 27. 如果说说许多国国家内部部存在很很大的机机会不平平等，那那么从全全球层面面上看，机会不不平等的的程度更更是令人人吃惊。第3章分析析了国家家间的差差别，首首先是生生命本身身的

28、机会会：每11,0000个美美国婴儿儿中，在在一岁以以内死亡亡的有77个，而而每1,0000个马里里婴儿中中，有1126个个会在一一岁以内内死亡。存活下下来的婴婴儿，不不仅仅在在马里，在非洲洲许多地地区和亚亚洲和拉拉丁美洲洲的较贫贫穷国家家，所面面对的营营养风险险也要远远远大于于富裕国国家的婴婴儿。如如果他们们去上学学发展展中国家家有超过过4亿成年年人从未未上过学学学校校会比欧欧洲、日日本和美美国儿童童的学校校差得多多。学校校质量低低，营养养不足，再加上上儿童不不上学可可以工作作挣钱，许多孩孩子很小小就辍学学。非洲洲撒哈拉拉沙漠以以南地区区19775年至至19779年间间出生的的人当中中，平均

29、均的学校校教育年年限仅为为5.44年。在在南非，这个数数字增加加为6.3年；在经合合组织国国家，这这个数字字为133.4年年。 28. 教育和和健康方方面存在在如此大大的差别别，再加加上使用用基础设设施和其其他公共共服务方方面存在在的巨大大不平等等，富国国和穷国国在私人人物品的的消费机机会方面面存在巨巨大差别别也就不不足为奇奇了。平平均年消消费开支支，按购购买力平平价（PPPP）计算，尼日利利亚为2279美美元，卢卢森堡为为17,2322美元。这意味味着卢森森堡的普普通公民民，平均均占有的的货币资资源是普普通尼日日利亚人人的622倍。在在普通的的尼日利利亚人要要负担营营养足够够的一日日三餐都都

30、为难的的时候，购买市市场上最最新一代代的移动动电话却却是卢森森堡的普普通公民民都不需需要太多多操心的的事。因因为国家家之间的的人口流流动限制制比国内内内部的的人口流流动限制制要严格格得多，因此与与国家内内部的结结果不平平等相比比，国家家之间的的结果不不平等与与机会不不平等的的关联性性可能大大得多。 29. 全球的的不平等等趋势已已经发生生了变化化。19960年年至19980年年间，各各国在预预期寿命命方面的的差距显显著下降降 ，原原因是世世界最贫贫穷国家家人民的的预期寿寿命显著著增加（图3）。出出现这个个良好的的变化趋趋势，是是因为医医疗卫生生技术的的全球推推广，以以及世界界上死亡亡率最高高的

31、一些些地区在在医疗卫卫生工作作方面作作出了重重大的努努力。但但是，自自19990年以以来，艾艾滋病毒毒/艾滋病病的蔓延延（主要要是在许许多非洲洲国家）和转型型经济体体人口死死亡率的的上升，致使早早期取得得的一些些成果付付诸东流流。艾滋滋病危机机造成一一些世界界最贫穷穷国家人人口出生生时平均均预期寿寿命大幅幅下降，与较富富裕社会会之间的的差距急急剧增加加。 30. 在上学学受教育育方面，不平等等程度在在世界各各地也一一直在下下降，在在大多数数国家内内部和大大多数国国家之间间，不平平等程度度都在下下降，绝绝大多数数国家的的平均受受教育年年限都呈呈现增加加趋势。这也是是一个良良好的变变化趋势势，但学

32、学校教育育的质量量依然令令人担忧忧，因此此现在还还没有理理由自满满自足。 31. 尽管我我们关心心的主要要问题是是机会不不平等，但是国国家间在在收入或或消费方方面的巨巨大差别别，必然然也会影影响出生生在不同同国家的的儿童所所享有的的人生机机会。出出生时平平均预期期寿命和和学校教教育年限限的变化化趋势是是一致的的，至少少在19990年年之前是是这样，但收入入和消费费却呈现现不同的的变化趋趋势。尽尽管近年年来的变变化趋势势很大程程度上取取决于具具体所选选择的概概念（第第3章有详详尽的讨讨论），但是在在19880年代代中国和和印度踏踏上快速速的经济济增长轨轨道之前前，全球球的收入入差距一一直在逐逐渐

33、扩大大（图44）。 32. 对于世世界上个个人之间间的总体体不平等等，可以以分解为为国家间间差别和和国家内内部差别别两部分分。十九九世纪初初，国家家间差别别相对较较小，但但是到二二十世纪纪末，国国家间差差别在总总体不平平等中已已经占到到较大的的比例。如果把把中国和和印度排排除在外外，全球球不平等等程度一一直在不不断扩大大，原因因是大多多数其他他低收入入国家和和富裕国国家之间间的差距距越来越越大。 为什么公公平是发发展的重重要影响响因素？ 33. 国家内内部和国国家间长长期存在在的这些些不平等等为什么么具有重重要的影影响？第第一个原原因是，这些不不平等盘盘根错节节，相当当顽固，意味着着在经济济、

34、社会会和政治治方面，有些群群体的机机会一直直都少于于其他公公民。大大多数人人都认为为这种过过分的不不公平是是有损公公平观的的，特别别是受影影响的个个人对此此无能为为力（第第4章）。这一点点，不仅仅符合许许多政治治哲学的的教义，也切合合现行的的国际人人权体系系。世界界主要宗宗教的核核心道德德和伦理理教义都都包括对对公平的的关注，尽管许许多宗教教也是造造成不公公平的根根源，历历史上一一直都是是与不平平等的权权力结构构联系在在一起。另外，有实验验性的证证据表明明，许多多人，但但不是所所有人，除了关关心个人人的切身身福祉之之外，在在行为方方式上也也关注公公平的。 34. 机会不不平等和和程序不不公平之

35、之所以受受到如此此多的关关注，上上述这些些内在原原因是重重要的因因素，但但本报告告的主要要焦点并并不在这这方面，而在于于公平与与发展之之间的工工具性关关系，其其中特别别强调这这种工具具性关系系发挥作作用的两两个渠道道：市场场不完美美时，机机会不平平等带来来的影响响；以及及不公平平对一个个社会所所建立制制度的质质量造成成的后果果。66 35. 当市场场不完美美时，权权力和财财富的不不平等转转化为机机会的不不平等，导致生生产潜力力遭到浪浪费，资资源分配配丧失效效率。在在许多国国家，市市场的运运行并不不完美，无论是是因为内内在的失失效（例例如与信信息不对对称有关关的失效效），还还是因为为政策带带来的

36、扭扭曲效应应。宏观观经济个个案分析析表明，资源在在不同生生产选择择之间的的分配效效率低下下，往往往与财富富或地位位的差别别有关（第5章）。 36. 如果资资本市场场完美运运行，投投资与财财富分配配之间不不应该存存在关联联：任何何人只要要有可以以获利的的投资机机会，都都能够借借钱来筹筹集资金金，或通通过出售售企业的的股权来来筹集资资金。但但是几乎乎在每个个国家（发达国国家和发发展中国国家），资本市市场都远远非完美美：信贷贷按配额额分配给给潜在的的客户，不同借借款人的的利率有有很大的的差别，并且在在贷款人人和借款款人之间间，信贷贷行为也也无法与与违约风风险或影影响贷款款人预期期回报的的其他经经济因

37、素素挂钩。 例如如，在印印度的克克拉拉邦邦和泰米米尔纳德德邦，贷贷款金额额越大，利率越越低，而而在肯尼尼亚和津津巴布韦韦，不同同贸易群群体之间间的利率率差别也也无法用用风险差差别来解解释。7在在墨西哥哥，规模模最小的的非正式式经济部部门企业业，资本本回报率率远远高高于大型型企业。 37. 由于缺缺乏明晰晰的产权权，土地地集中拥拥有的历历史和不不完美的的租借市市场，造造成土地地市场也也存在不不完美之之处。在在加纳，由于妇妇女对土土地的占占用权得得不到充充分的保保障，造造成土地地的休耕耕时间过过短，无无法保持持土壤质质量，从从而造成成土地生生产力逐逐步下降降。 38. 人力资资本的市市场也不不完美

38、，原因是是父母代代替子女女做决定定，而且且身处地地点、见见识以及及性别、种姓、宗教或或种族方方面的歧歧视都影影响预期期的投资资回报率率。歧视视和角色色定位（这些都都是促使使群体间间的不平平等自我我复制的的机制）会打击击受歧视视群体中中个人的的自尊心心、上进进心和表表现。这这些都会会降低个个人的发发展潜力力和为经经济作出出贡献的的能力。 39. 最近在在印度进进行的一一项研究究以令人人惊讶的的证据说说明了角角色定位位对个人人表现的的影响。实验内内容是要要求不同同种姓的的儿童做做一些简简单的练练习，例例如解迷迷宫，并并且根据据成绩提提供实际际的金钱钱奖励。实验的的主要成成果是，如果实实验主持持者不

39、公公开宣布布儿童的的种姓，则低种种姓儿童童的成绩绩与高种种姓儿童童并驾齐齐驱，如如果宣布布种姓，则前者者的成绩绩会显著著降低（图5）。如如果在现现实世界界中天赋赋受到类类似的抑抑制，就就意味着着社会角角色定位位会造成成潜在产产出的损损失。 注：此图图所示为为在多个个不同的的实验中中，低种种姓和高高种姓儿儿童正确确解出的的迷宫数数量，参参加实验验的儿童童来自多多个印度度村庄。前两组组实验和和最后三三组实验验的差别别之处在在于奖励励方式：前者是是根据正正确解出出迷宫的的数量发发给奖金金（计数数制），后者是是向解出出迷宫数数最多者者发给奖奖金（锦锦标制）。 40. 经济和和政治不不平等与与制度的的发

40、展受受阻有关关联。不不公平对对长期发发展过程程产生影影响的第第二个渠渠道就是是塑造经经济和政政治制度度（第66章）。制度决决定对人人的激励励和制约约，并提提供市场场运行所所需的环环境。不不同的制制度，是是复杂的的历史过过程的结结果，这这些过程程反映一一个社会会中不同同个人和和群体的的利益和和政治影影响力结结构。从从这个角角度看，出现市市场不完完美并不不一定是是偶然的的，而可可能是因因为市场场以特定定的方式式分配收收入或权权力。按按照这种种观点，在社会会制度问问题上就就会出现现社会冲冲突，会会促使控控制权力力的人采采用对自自己有利利的方式式来塑造造制度。 41. 这里的的核心观观点是，权力的的不

41、平等等会形成成将权力力、地位位和财富富的不平平等永久久化的制制度，这这种情况况通常也也不利于于长期增增长所依依赖的投投资、创创新和冒冒险。良良好的经经济制度度在根本本上是公公平的：社会要要繁荣，就必须须创造促促使绝大大多数人人口进行行投资和和创新的的激励机机制。但但是，要要出现这这样的公公平的经经济制度度，必要要条件就就是权力力分配不不存在高高度的不不平等，并且对对公职人人员行使使权力进进行制约约。国家家间对比比数据的的基本规规律以及及历史记记述都表表明，那那些走上上促进持持续繁荣荣的制度度化道路路的国家家，是因因为政治治影响力力和权力力平衡的的公平度度增加，才走上上了这种种制度化化道路。 4

42、2. 对欧洲洲在北美美和南美美各殖民民地的早早期制度度和长期期发展道道路进行行比较，可以提提供一个个范例。南美的的殖民地地当年到到处都有有充裕的的非技术术劳动力力，有大大量的美美洲土著著和外来来的非洲洲奴隶，与采矿矿技术和和大规模模种植园园农业结结合在一一起，为为建立土土地所有有权和政政治权力力高度集集中的资资源采掘掘型等级级制社会会提供了了经济基基础。相相比之下下在北美美，劳动动力的稀稀缺使得得引入等等级制社社会结构构的类似似尝试未未能得逞逞，但其其中不包包括农业业气候条条件使奴奴隶制具具有经济济可行性性的地方方，例如如美国的的南方地地区。在在美国的的北方地地区，因因为存在在对自由由劳动力力

43、的竞争争，建立立了不平平等程度度较低的的土地所所有制模模式，企企业出现现较快的的扩张，识字率率和基础础教育也也得到快快速提高高。最终终形成的的经济和和政治制制度长期期保持稳稳定，对对长期经经济发展展带来了了积极的的促进作作用。 经济和政政治竞争争环境的的公平化化 43. 我们在在世界各各地观察察到的经经济和政政治不平平等，有有一部分分来源于于机会的的不平等等。无论论是从内内在性还还是从工工具性角角度看，机会的的不平等等都是不不利的。机会不不平等会会加剧经经济效率率的低下下、政治治冲突以以及制度度的脆弱弱性。从从中可能能得出哪哪些政策策上的启启示？相相对于世世界银行行、其他他多边机机构和许许多国

44、家家的政府府目前已已经采纳纳的减贫贫方案，这些政政策启示示是否意意味着应应采纳不不同的方方案？ 44. 我们认认为，从从公平的的角度出出发分析析问题，可以改改进减贫贫方案。与大多多数其他他人相比比，通常常穷人的的发言权权小、收收入低、享受的的服务少少。如果果社会更更加公平平，为所所有人提提供更好好的机会会，穷人人可以得得到“双双重红利利”。第第一，机机会的增增加，穷穷人更多多地参与与发展过过程，可可让穷人人直接受受益。第第二，提提高公平平程度，可以改改善制度度，更有有效地管管理冲突突，包括括穷人的的潜在资资源在内内，社会会上的所所有潜在在资源都都可以得得到更好好的利用用，因此此发展过过程本身身

45、也会更更加成功功，更有有弹性。反过来来，贫穷穷国家经经济增长长速度的的提高也也有助于于减少全全球的不不平等现现象。 45. 收入差差距增加加，减贫贫的增长长弹性下下降，这这说明了了让穷人人更多地地分享经经济增长长成果的的意义所所在。换换句话说说，如果果初始的的收入差差距较小小，（同同样幅度度的）增增长对减减少贫困困的影响响要大得得多。平平均而言言，对于于收入差差距小的的国家，按每天天1美元的的贫困线线计算，平均收收入每增增长1个百分分点，贫贫困率可可降低44个百分分点。在在收入差差距大的的国家，平均收收入增加加，贫困困率几乎乎没有下下降。8促促进公平平的政策策也会减减少贫困困率，通通过扩大大穷

46、人的的机会直直接减少少贫困，通过更更高水平平的持续续发展间间接减少少贫困。 46. 从公平平角度出出发分析析问题，在发展展政策制制定方面面提供了了三个新新的视角角，至少少是三个个往往被被忽视的的视角： 第一一，最好好的减贫贫政策应应涉及对对主导群群体的影影响力、特权或或补贴进进行再分分配。政政治权力力畸形集集中带来来高度不不平等的的财富分分配，从从制度渠渠道推行行基础广广泛的个个人权利利和财产产权可能能受到阻阻碍，从从而导致致服务提提供和市市场运转转出现扭扭曲。除除非迫使使主导群群体向机机会较少少的群体体出让发发言权、影响力力和政治治资源，否则不不可能改改变这种种状况。9 第二二，这种种提高公

47、公平程度度的（权权力、政政府开支支受益权权和市场场准入权权）再分分配往往往能够提提高效率率，但是是在政策策设计上上也需要要评估各各种可能能的取舍舍方案。某些时时候，通通过提高高税率来来筹集经经费增设设面向最最贫穷人人口的学学校，会会极大地地打击人人们的进进取心或或投资动动力（具具体程度度取决于于税率的的高低），以致致应该停停止。在在作出此此类需要要权衡取取舍的政政策选择择时，应应充分考考虑提高高公平程程度所带带来效益益的价值值。如果果从长期期看，除除了改进进学校教教育所带带来的眼眼前的具具体好处处之外，通过增增加用于于面向低低种姓儿儿童的学学校的开开支，可可以削弱弱社会上上的角色色定位模模式化

48、心心理，并并随之提提高学生生的成绩绩，那么么就不应应忽视这这些收益益。 第三三，将增增长政策策和具体体旨在实实现公平平的政策策割裂开开来是错错误的。机会分分配和增增长过程程，两者者不是孤孤立的关关系。影影响一个个人的政政策也会会影响另另一个人人。这不不是说，每项政政策均需需要逐个个考虑个个体的公公平：例例如，对对某项贸贸易改革革带来的的不公平平效应，最好的的处理方方式未必必总是调调整贸易易政策本本身（这这种方式式可能导导致贸易易政策更更容易被被操纵），而是是通过社社会安全全网、劳劳动力流流动和教教育方面面的配套套政策进进行处理理。关键键在于总总体的一一揽子政政策和相相关程序序的公平平性。 47. 对发展展经验的的分析清清楚地表表明，总总体政治治状况居居于核心心位置，为近年年来强调调以治理理和赋权权的做法法提供了了依据。但是，就政治治设计