EPC总承包工程项目的风险管理论文.docx

《EPC总承包工程项目的风险管理论文.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《EPC总承包工程项目的风险管理论文.docx（74页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 西安工程大学本科毕业设计（论文）毕业设计计（论文文）题 目：EPCC总承包包工程项项目的风风险管理理学 院：管理学学院专业班级级：行政政管理112级（01）班 指导教师师：张亚亚丽职称称： 副教授授 学生姓名名：徐浩学 号： 441200507701009II论EPCC总承包包工程项项目的风风险管理理摘要EPC总总承包模模式目前前在发达达国家广广泛使用用业已成成为一种种成熟的的建筑模模式。但但是EPPC模式式的发展展在我国国还相对对较慢，现现在只运运用于较较少类型型的项目目，如化化学工业业和工程程项目中中被采用用。但是是近几年年来随着着中国社社会经济济的不断断发展，国家实实行“走出去去”战略

2、布布局后，我国的的建筑行行业得到到日新月月异的发发展，EEPC总总承包模模式的应应用和发发展在时时代的变变迁下日日益得到到广泛关关注。 从项目目管理的的角度来看看EPCC使得各参与与方的责责任更明明确，工工程质量量更加有保保证。从从业主的的角度来来看EPPC模式式能够帮帮他从琐琐碎、繁繁杂的项项目管理理过程中释释放出来来。从总总承包商商角度来来看，他他能够获获得更多多利润的的机会。然而随随着总承承包商获获取利润润和执行行权利的的提升，更多的的项目风风险也尾尾随而至至。我国国建筑行行业的发发展需要要大利推推广EPPC模式式。但是是因为EEPC项项目本身身具有风险险大的特特点，使使得在推推动的过过

3、程中遇遇到了许许多问题题。 本文在在深入分分析EPPC模式式的基础础上，依依据风险险管理的的内容及及流程从从EPCC风险的识别入入手，研研究了风风险的分分担、承承包商的的主要风风险。而而后，利利用项目目阶段分分析法，借助相相关的工工程实例例，利用用调查问问卷法进进行专家家打分，再通过过风险评评价指数数法对风风险因素素进行了了评价分分析。并并根据研研究成果果给出解解决方案案。本文文的研究究有助于于总承包包商在今今后EPPC模式式的项目目过程中，对待风风险更加加熟练。关键词：EPCC，总承包包，风险管管理，项目管管理II 西安工程大学本科毕业设计（论文）Disccusssionn Onn Thhe

4、 RRiskk Maanaggemeent Of EPCC Geenerral Conntraact ProojecctABSTTRACCTEPC is a mmatuure moddel andd iss wiidelly uusedd inn coonsttrucctioon iinduustrry iindeevellopeed ccounntriies. Hoowevver,in Chiina, EPPC iis ddeveeloppingg sllowlly. Noww itt iss addoptted onlly iin aa feew ttypees oof pprojject

5、t suuch as cheemiccal inddusttry andd ennginneerringg inndusstryy. Fromm thhe ppoinnt oof vvieww off coontiinuaancee, EEPC makkes thee liiabiilitty oof aallppartticiipattor morre uunammbigguouus, so thee quualiity cann bee moore eassilyy ennsurred; frrom thee poointt off viiew of empployyer, EPPC hh

6、elpps hhim relleasse ffromm thhe ffusssy wworkk off prrojeect mannageemennt;ffromm thhe ppoinnt oof vvieww off geenerral conntraactoor, EPCC giivess hiim tthe chaancee too eaarn morre pproffit. Maany proobleems willl bbe ffaceed dduriing thee cooursse oof ppushhingg EPPC. Whiilettheiimprrove- mennt

7、oof pproffit andd thhe sstreengttherr off coontrractt poowerr, mmoree riiskss wiill follloww thhe ggeneerallconntraactoor. In tthiss diisseerattatiion, thhe wwritter useed ssysttemiic tthouughttwayy too annalyyse thee riisk,re- currrinng tto ssomee ennginneerringg prractticee. IIn cconcclussionn, tt

8、he wriiterr brrougght forrwarrd ttherriskk liist of EPCC. UUndeer tthe basse oof ddeepp annalyysiss off EPPC mmodeel, thee wrriteer ddidrreseear- chh onn thhe rriskk maanaggemeent of EPCC byy thhe RRAC moddel andd thhe eexpeert repplyiingmmethh- odds. Thee wrriteer bbrouughtt ouut tthe meaasurres th

9、aat ccan sloove thee riisk. Thhe rreseearcch wwilll hee- lpp thhe ggeneerall coontrracttor dettectt, ccompprehhendd annd mmanaage thee riiskss.KEY WORRDS: EPPC, Genneraal cconttracct, Rissk mmanaagemmentt, PProjjectt maanaggementt目录前言.11第1章绪绪论.33 11.1 论文文研究背背景.31.2 研究究角度.31.3 研究究目的.441.4 研究究内容.55 11

10、.5 研究究方法及及程序.5 1.55.1 研究方方法.5 1.55.2 研究程程序.6 1.55.3 研究框框架.7第2章文文献综述述.82.1 EPCC总承包包模式概概述.82.1.1 EEPC总总承包的的定义.82.1.2 EEPC总总承包模模式的优优缺点.82.2 EPCC总承包包模式的的特征.992.2.1 EEPC总总承包模模式的结结构及特特点.92.2.2 EEPC总总承包合合同关系系结构.1102.2.3 EEPC总总承包模模式的流流程.112.3 EPCC总承包包模式的的项目风风险管理理理论基基础.1122.3.1 风险管管理的概概述.1222.3.2 项目风风险管理理过程.

11、152.4 国内内外研究究现状.1162.4.1 国外研研究状况况.1162.4.2 国内研研究状况况.118第3章 EPCC总承包包项目的的风险管管理.2203.1 EPCC总承包包项目的的风险识识别.2203.1.1 EEPC总总承包项项目的风风险清单单.2003.1.2 EPCC总承包包各阶段段的典型型风险.213.2 EPPC总承承包项目目的风险险评价的的方法.2223.2.1专家家评分法法.233.2.2 层层次分析析法.233.2.3 风风险评价价指数法法.2233.3 EPCC项目风风险的应应对措施施.2553.3.1 风险规规避措施施.253.3.2 风险转转移措施施.25 3

12、.33.3 风险险应对方方法的选选择.2663.4 EPCC项目风风险的监监控.26 3.44.1风风险监视视措施.26 33.4.2 风风险控制制措施.27第4章 安哥拉社社会住房房项目的的风险管管理案例例分析.2284.1 项目目介绍.284.1.1 安哥拉拉社会住住房项目目.284.1.2 项目总总承包及及分包商商公司.2884.2 问卷卷设计、发放与与回收.284.2.1研究样样本.284.2.2 问问卷设计计.2294.2.3问卷的的发放与与回收.229 4.3 问问卷信度度、效度度分析.294.2.1研究究样本.3004.2.2 问问卷设计计.3304.2.3问卷的的发放与与回收.

13、3304.4 EPPC总承承包项目目风险管管理的现现状分析析.300 44.4.1 风风险识别别.331 44.4.2 风风险评价价.332 4.44.3 总结.344第5章章 安哥哥拉社会会住房项项目风险险管理的的对策.35 5.1 风风险规避避措施.35 55.1.1 投投标报价价阶段.35 55.1.2 工工程实施施阶段.35 5.2 风险转转移措施施.35 55.2.1 向向分包商商转移.35 55.2.2 索索赔.355 5.3风险监监视措施施.35 5.4 风风险控制制措施.336 55.4.1 风风险控制制的权变变措施.36 55.4.2 纠纠正措施施.336 55.4.3变更更

14、项目计计划.336 55.4.4 风风险应对对计划.36 5.5 项项目的风风险管理理总结.37 55.5.1 设设立合理理有效的的项目组组织机构构.337 55.5.2 加加强合同同的风险险管理.37 55.5.3 实实现费用用、进度度、质量量三大控控制目标标.337第6章 结论 .38致谢.399参考文献献.440附录.422IX前 言 建筑工工程总承承包方式式是建筑筑产业的的长期发发展过程程中，随着经经济社会会的发展展业主对建建筑服务务需求的的综合性性和集成成性越来来越高，而逐步步形成的的承发包包模式。从20世世纪800年代中中期我国国建筑业业全行业业管理体体制改革革开始，就已经经开始引

15、起起了广泛关注注。工程程总承包包市场具具有丰厚厚的利润润,但它它同时也也是一个个竞争残残酷的市市场,收收益与风风险并存存。在工工程总承承包项目目中,总总承包商商除了承承担施工工风险外外,还承承担工程程设计及及采购等等更多的的风险。 EPC模模式是一一种典型型的总承承包模式式，它的工工作范围围包括了了设计、采购和和施工。所以要要研究总总承包模模式下承承包商的的风险就就要从EEPC模模式着手手。EPPC模式式基本涵涵盖了工工程实施施的全过过程。相相对其它它总承包包模式而而言EPPC模式式下承包包商的风风险无疑疑是最大大的。如如何对 EPCC 工程程项目的的风险进进行管理理是总承承包商所所热切关关心

16、的，也是我我国要推推行总承承包模式式所要探讨的的问题。只有当当总承包包商能够够有效科科学地管管理项目目的风险险，才会有有更多的的承包商商进入总总承包领领域，我国传传统的承承包模式式才能逐逐渐被取取代，我国的的建筑行行业才能能得到更更为迅速速的发展展。 本论文的的研究对对象是EEPC总总承包项项目的风风险问题题。EPPC模式式下业主主通过总总承包的的发包方方式，将自己己从繁琐琐的工程程管理工工作中解解放出来来，同时将将工程的的大部分分风险转转嫁给了了总承包包商。在在项目范范围不确确定、政政治经济济环境不不确定、分包商商不确定定的情况况下跟业业主签订订总价合合同。需要承承包商有有强大的的风险识识别

17、、风风险防范范和抗风风险的能能力。本本文站在在总承包包商的角角度对EEPC总总承包商商的风险险内容、风险产产生的原原因、风风险的识识别、评评价和应应对等方方面问题题进行探探讨。 本文所涉涉及的主主要理论论基础有有，工程项项目管理理理论和和全面风风险管理理理论。工程项目目管理理理论。为一个个建设项项目进行行从概念念到完成成的全方方位的计计划、控控制与协协调，以满足足委托人人的要求求，使项目目在所要要求的质质量标准准的基础础上，在规定定的时间间之内，在批准准的费用用预算内内完成。项目管管理的目目标有三三个最主主要的方方面：质量目目标，生产能能力，技术标标准等。工期目目标和费费用，成本，投资，目标，

18、它们共共同构成成项目管管理的目目标体系系。全面风险险管理。用系统统的、动动态的方方法进行行风险控控制，以减少少项目过过程中的的不确定定性。在在项目目目标设计计阶段就就应开展展风险确确定工作作，对影响响项目目目标的重重大风险险进行预预测寻找找目标实实现的风风险和可可能的困困难。风风险的管管理强调调事前的的识别、评价和和预防措措施。在在可行性性研究中中，对风险险的分析析必须细细化，进一步步预测风风险发生生的可能能性和规规律性。同时必必须研究究各风险险状况对对项目目目标的影影响程度度，即项目目的敏感感性分析析。在设设计和计计划过程程中，随着工工程设计计的深入入，实施方方案也逐逐步细化化，项目的的结构

19、分分析逐渐渐清晰。这时风风险分析析不仅要要针对风风险的种种类，而且必必须细化化落实到到各项目目结构单单元直至至最低层层次的工工作包上上。在工工程实施施中加强强风险的的控制项项目结束束，应对整整个项目目的风险险和风险险管理进进行评价价，以作为为以后进进行同类类项目的的经验和和教训以以形成一一个前后后连贯的的管理过过程。本文探讨讨的意义义在于：使EPPC总承承包商更更好地进进行项目目管理；使EPPC总承承包企业业更好地地参与市市场竞争争；有利于于工程总总承包项项目的开开展。第1章 绪论1.1 论文研研究的背背景工程总承承包在国国外已有有近百年年的历史史，它是是随着市市场需要要演变和和发展起起来的。

20、近几十十年来受受到普遍遍欢迎。如美国国的福陆陆丹尼尔尔、日本本的大成成建设、法国的的布依格格等特大大型企业业都采用用工程总总承包管管理模式式，其中中以EPPC模式式应用的的最为广广泛。我国成功功加入世世界贸易易组织之之后，随随着建筑筑市场逐逐步对外外开放趋趋势，越越来越多多有实力力的外国国企业进进入到我我国工程程承包市市场。凭凭借其科科学的管管理、先先进的技技术和雄雄厚的实实力迅速速获得很很多我国国大型、重点项项目的建建设参与与权，在在我国工工程市场场中占据据优势地地位，给给我国建建筑企业业造成巨巨大的竞竞争压力力。国际际工程承承包市场场的新变变化，促促使发包包人或业业主为规规避项目目实施风风

21、险和获获得项目目整体最最佳效益益，越来来越重视视承包商商提供综综合服务务的能力力，这导导致传统统设计与与施工分分离的承承发包方方式快速速向总承承包方式式转变。我国大大中型建建筑企业业要在国国际工程程承包市市场中获获得生存存和发展展机会，必须转转变过去去经营方方式，特特别是需需要改变变设计、施工分分离的承承发包模模式，积积极主动动推行工工程总承承包的模模式，适适应国际际工程市市场需求求的新变变化。 我国EPPC合同同模式的的发展自自20世世纪800年代初初,近几几年来，随着我我国加入入WTOO和经济济建设的的快速发发展,EEPC总总承包在在部分大大型建筑筑业企业业所占的的比例也也越来越越大。与与

22、此同时时，我国国工程承承包企业业自身也也面临着着两个迫迫切需要要解决的的问题。一方面面，建筑筑业本身身存在利利润率相相对较低低且逐渐渐降低的的趋势，企业要要想获得得新的发发展必须须寻找新新的出路路。另一一方面，与建筑筑业相关关的设计计行业，由于其其业务类类型相对对单一，企业的的获利情情况和发发展空间间有限，整个行行业呈现现停滞不不前的情情形。EPC工工程总承承包模式式作为一一种新的的工程承承包模式式，符合合国际工工程承包包市场的的潮流，能够适适应工程程承包业业务实施施日趋复复杂化的的要求，也能满满足业主主规避项项目风险险，降低低项目投投资缩短短项目工工期，提提升项目目质量的的目标。同时作作为经

23、营营模式，能拓宽宽建筑企企业业务务范围，提升业业务增值值空间，大幅度度提升企企业市场场竞争力力。1.2 研究究的角度度本文的研研究对象象是EPPC总承承包项目目的风险险管理。EPCC总承包包模式中中总承包包商所承承担的风风险最大大。业主主通过总总承包的的发包方方式,将将自己从从繁琐的的工程管管理工作作中解放放出来,将工程程的大部部分风险险转嫁给给了总承承包商。在项目目范围不不确定、政治经经济环境境不确定定、分包包商不确确定的情情况下,总承包包商跟业业主签订订总价合合同,需需要有很很强的风风险识别别、风险险防范和和抗风险险的能力力。因此此,本文文更多地地站在总总承包商商的角度度,着重重对EPPC

24、总承承包商的的风险级级别、风风险评价价和风险险应对等等方面的的问题进进行研究究。1.3 研究究的目的的1.3.1管理理者的需需要风险管理理是项目目管理不不可缺少少的一部部分。作作为项目目管理者者，只有有成功的的管理项项目风险险才能成成功地管管理项目目。近十十几年兴兴起把风风险管理理应用到到项目管管理中。迄今为为止，我我国一些些研究成成果大多多是针对对某一具具体的风风险进行行研究，缺乏对对某一专专业领域域风险的的系统的的、全面面的研究究。1.3.2国际际形式的的需要我国成功功地加入入了世界界贸易组组织（WWTO）之后，建筑行行业发生生瞬息万万变的“化学反反应”一方面面将有越越来越多多的国外外公司

25、进进入中国国市场，市场竞竞争会越越来越激激烈。另另一方面面国内的的工程承承包商将将走出国国门，参参与到发发展中国国家特别别是亚非非拉国家家去开拓拓市场。在激烈烈的市场场竞争中中，要想想立于不不败之地地，就需需要不断断地提高高自身的的风险意意识。作作为衡量量管理水水平的一一项重要要指标，风险管管理水平平是决定定我国建建筑企业业将来核核心竞争争力的一一项重要要因素。所以需需要不断断提高风风险管理理水平才才能达到到与国际际对接的的水平。1.3.3工程程总承包包项目开开展的需需要在EPCC总承包包模式下下，工作作范围包包括设计计，采购购，施工工。工程程项目的的风险主主要由承承包商承承担，所所以要研研究

26、项目目风险就就得从EEPC模模式着手手。如何何防范风风险，运运用有效效的风险险管理降降低工程程风险，是丞待待解决的的重要问问题。随随着市场场竞争日日渐加剧剧，总承承包模式式在不同同行业的的工程建建设中必必将成为为发展方方向，传传统的承承包模式式会被逐逐渐取代代。如何何有效进进行风险险管理是是项目各各参与方方需要解解决的问问题。因因此，进进行工程程总承包包的风险险研究具具有较强强的现实实意义。1.4 研究究内容工程承包包是一项项充满风风险的事事业。在在工程承承包过程程中分析析风险因因素，估估算风险险大小，研究风风险防范范措施，以避免免风险和和减轻风风险，关关系到企企业生存存和发展展。工程程总承包

27、包市场具具有丰厚厚的利润润，同时时也是一一个残酷酷的竞争争市场，收益与与风险是是同时存存在的。目前,我国从从事工程程总承包包的企业业对EPPC项目目风险管管理尚处处于依靠靠经验积积累进行行管理的的层次上上。缺乏乏规范、有效的的科学管管理程序序和抵御御风险的的能力。更无从从风险中中获得优优厚利润润的创造造力。主主要问题题表现在在以下几几方面：1.4.1风险险管理意意识薄弱弱我国工程程总承包包商和项项目管理理者的风风险意识识不强，对风险险管理的的认识不不足，没没有把其其作为项项目管理理的重要要内容，缺乏系系统、明明确的风风险管理理目标。1.4.2管理理机制不不健全对风险管管理没有有明确的的定位，企

28、业内内部风险险机制不不健全。使得化化解、抵抵御风险险的能力力差，增增加了组组织结构构的运行行风险。1.4.3不具具备良好好的风险险管理技技术和能能力我国工程程企业普普遍缺乏乏系统的的风险管管理技术术和管理理程序。业务流流程、计计划和进进度安排排的随意意性大，管理制制度化、程序化化、标准准化不高高。企业业经营和和项目管管理经常常会处于于失控状状态，不不具备良良好的风风险管理理能力。1.4.4轻视视合同管管理，索索赔意识识淡薄合同体现现着承包包商的利利益，是是企业经经营目标标的重要要载体。合同管管理和索索赔管理理是项目目风险管管理的重重要手段段，是针针对外界界风险的的关键措措施。由由于传统统习惯，

29、我国的的承包商商对合同同管理的的重要性性普遍认认识不够够，索赔赔意识淡淡薄。对对合同不不以为然然，签订订合同时时漫不经经心，过过后就束束之高阁阁，无意意识中增增加了自自己的经经营风险险或失去去了风险险可能带带来的收收益。针对我国国企业的的这些特特点，建建立以风风险管理理为核心心的，总总承包项项目的管管理模式式，强化化企业风风险管理理水平，加强管管理入才才培养，对我国国企业开开拓国际际市场，防范项项目风险险十分重重要。1.5 研究究的方法法及程序序1.5.1 研研究方法法（1） 文献法:文献法法指的是是研究者者通过对对相关文文献的收收集与整整理，获获取资料料的过程程，此方方法能够够帮助研研究者了

30、了解前人人的研究究成果和和研究方方向，为为研究者者提供理理论基础础。为了了更好的的了解EPPC总承承包模式式的项目目管理过过程中的的风险因因素以及及针对风风险因素素所解决决的办法法，本论文文通过中中国知网网、万方方数据资资料库等等工具查查阅了大大量的资资料文献献，并对对这些资资料进行行细致、深入的的归纳、整理、分析、解释，为本文文的研究究主题提提供理论论支撑。（2） 问卷法：是本论论文的重重要研究究方法，指的是是调查者者通过向向被调查查者发放放问卷，获得相相应数据据信息从从而对获获得信息息进行统统计分析析的一种种研究方方法。本本研究针针对某EPCC总承包包项目的的参与者者进行问卷卷调查，并对调

31、调查结果果加以归归纳分析析，全面对EPCC总承包包项目管管理过程程中所发发生的风风险因素素以及针对对风险因因素所应应对的方方法的分分析，为为本文的的研究主主题提供供数据支支持。（3） 风险评价价指数法法：风险险评价指指数法结结合运用用于上述述调查问问卷法，在调查查样本数数据回收收整理量量化后，通过此此方法对对样本数数据进行行定性。为本文文的研究究主题提提供方法法和技术术支持。1.5.2 研研究程序序（1）研研究内容容：本文文在前人人对EPPC总承承包项目目风险管管理研究究分析的的理论和和结果的的基础上上，通过对对某EPCC总承包包项目情情况的实实地调查查研究，了解安哥哥拉社会会住房工工程项目目

32、的基本本现状，并从EPPC总承承包项目目风险管管理的风风险识别别，风险险评价，应对措措施，风风险监控控四个步骤骤入手，调查研研究EPPC总承承包项目目管理过过程中所所产生的的各种风风险因素素，并根根据研究究所得现现状以及及风险评评价分析析提出合合理可行行的应对对措施和和风险监监控办法法，以改改善EPPC总承承包项目目管理的的质量。第一章 为绪论。介绍了了本论文文的研究究背景、研究目目的、研研究问题题、研究究方法及及程序框框架。大大致介绍绍了本论论文的总总体研究究思路和和研究方方法。第二章 为相关概概念、特特征、理理论基础础和国内内外研究究现状。主要是是对EPPC总承承包模式式进行解解析和了了解国内内外学者者对此类类问题的的研究现现状、了了解这些些学者从从哪几个个放面进行行了研究究、采用用了怎样样的研究究路径，这对于于本论文文的撰写写具有一一定借鉴鉴意义。第三章 为对EPPC总承承包项目目风险管管理的四四个方面面进行全全面详细细的解析析，包括括风险因因素的识识别、风险评评价的方方法、风险的的应归措措施以及及风险的的监控方方法。为为EPCC总承包包项目的的风