QHSE管理体系内部审核检查表.docx

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1、QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位： 日期： 年 月 日 要素名名称检查内容容和检查查方法审核发现现结论4.QHHSE管管理体系系4.1 总要求求1询问问如何运运用过程程方法建建立实施施保持QQHSEE管理体体系。2是否否对过程程进行了了删减，删减是是否合理理。3是否否识别了了外包过过程，外外包过程程如何控控制。4.2 文件要要求4.2.1 总总则4.2.2 管管理手册册1查证证是否建建立了包包括管理理手册、程序、作业文文件、记记录在内内的QHHSE体体系文件件。2查证证QHSSE体系系文件是是否覆盖盖并满足足Q/SSY 22.2标标准全部部条款的的要求。4.2.3 文文件控制制4.2.

2、3 文文件控制制1询问问负责人人文件控控制职责责，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚2查阅阅文件清清单，抽抽查3-6份文文件，查查证：2.1 发布前前是否经经过批准准，文件件是否充充分适宜宜？2.2 文件是是否保持持清晰并并易于识识别(包包括修订订状态)？2.3 核查发发放范围围及发放放记录，是否使使用场所所得到了了适用文文件的有有效版本本？ 2.44 是否否识别了了与质量量、环境境和安全全有关的的全部外外来文件件(包括括法律法法规)，并对其其进行了了管理控控制？ 2.55 作废废文件的的回收记记录，可可否保证证作废文文件的非非预期使使用？作作废文件件保留是是否作了了标识？3询问问对文件件

3、评审、更新、再批准准的规定定，查ll-3份份更改文文件，核核查规定定执行情情况。4.2.4 记记录控制制4.2.4 记记录控制制1询问问负责人人记录控控制职责责，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚。2询问问是否形形成了QQHSEE体系记记录清单单，是否否包括了了QHSSE体系系要求的的所有记记录，否否规定了了各种记记录的保保存期限限。3管理理部门及及其他部部门各种种类型的的记录33-6份份，核查查标识情情况，填填写是否否清晰？是否易易于识别别？4询问问对记录录的收集集、归档档、检索索，是否否符合规规定要求求？记录录贮存条条件是否否适宜？5.询问问对记录录借阅、复印、处置的的管理。4.3法法

4、律法规规及其他他要求4.3法法律法规规及其他他要求1询问问负责人人法律法法规及其其他要求求职责，与相关关部门的的接口关关系是否否清楚。2问主主管部门门建立了了哪些法法律法规规和其他他要求的的获取渠渠道，获获取的方方式和频频次，查查询各获获取渠是是否满足足要求。3查证证是否对对法律法法规和其其他要求求的适用用性进行行了评审审，是否否有适用用法律法法规清单单，有无无明显的的漏项。4查如如何将适适用的法法律法规规传达到到各部门门和相关关方，是是否开展展了必要要的培训训。5是否否对法律律法规适适应条款款进行了了识别，是否建建立了环环境因素素法律法法规确认认清单。5 管理理职责5.l 管理承承诺5.1

5、管理承承诺1询问问最高管管理者管管理承诺诺的内容容是什么么？能提提供哪些些方面活活动证据据实现了了管理承承诺？2查阅阅向组织织传达满满足顾客客和法律律法规要要求重要要性的证证实。3询问问最高管管理者对对QHSSE体系系的建立立提供了了哪些资资源保障障，如何何实现QQHSEE体系的的持续改改进？5.2 以顾客客、员工工、社会会为关注注点5.2 以顾客客、员工工、社会会为关注注点1询问问管理者者采用何何种方式式获取确确定顾客客、员工工、社会会的要求求？2有哪哪些过程程确保内内部和外外部相关关方的要要求得到到了充分分的考虑虑和满足足。5.3 质量、健康、安全、环境方方针5.3 质量、健康、安全、环境

6、方方针1查证证质量、健康、安全、环境方方针是否否得到了了最高管管理者的的审批。2查阅阅方针的的内容:2.l 是否能能够反映映对满足足顾客要要求和法法律法规规要求的的承诺；2.2 是否包包括了对对事故和和污染预预防的承承诺；2.3 是否包包括了对对持续改改进的承承诺；2.4 是否为为目标指指标的制制定提供供框架；2.5 是否与与组织的的性质规规模和影影响相适适应。3询问问通过何何种方式式对全体体员工传传达方针针，抽查查3-55名员工工对方针针的理解解。4询是是否定期期对方针针的适宜宜性进行行评审。5.4 策划5.4.1 质质量、健健康、安安全、环环境目标标1查阅阅形成文文件的QQHSEE目标，核

7、查内内容是否否满足：1.1 是否包包括满足足产品要要求所需需的内容容？1.2 是否可可测量，并与QQHSEE方针保保持一致致？2询问问质量目目标考核核规定及及实施情情况:2.l 查1-3个职职能部门门QHSSE目标标考核及及实现情情况？2.2 查1-3个基基层单位位QHSSE目标标考核及及实现情情况？2.3 查组织织总的QQHSEE目标完完成情况况的考核核证实？3询问问QHSSE目标标未完成成时的原原因分析析及采取取措施的的证实？5.4.2 QQHSEE体系策划1询问问QHSSE体系系是否发发生过变变更？变变更策划划如何考考虑QHHSE体体系的完完整性？实际是是否达到到了这一一要求？2索阅阅有

8、关策策划活动动及结果果的证实实资料，予以核核实。5.5 职责、权限和和沟通5.5.1 职职责和权权限1询问问组织对对QHSSE相关关部门和和人员的的职责和和权限是是通过什什么形式式予以确确定的？索阅组组织在职职责、权权限规定定及沟通通过程中中形成的的有关资资料，予予以核实实。2在实实施过程程中，是是如何确确保职责责和权限限得到落落实并有有效执行行。询问问被审核核的管理理者，本本人的职职责和权权限是什什么？在在QHSSE体系系运行中中围绕职职责抓了了哪些工工作？5.5.2 管管理者代代表1查证证是否从从组织的的最高领领导层中中任命了了管理者者代表。2是否否明确规规定了管管理者代代表的职职责，询询

9、问管理理者代表表确认其其职责。5.5.3 内内部沟通通1询问问主管部部门内部部沟通的的主要要要求是什什么？对对内部沟沟通，是是否规定定了沟通通的内容容(包括括员工参参与协商商)、渠渠道、频频次、方方法及相相应的管管理部门门和参加加部门？沟通的的实施情情况及效效果如何何？2查询询相关内内部沟通通的记录录或其他他证据。5.6 管理评评审5.6.l 总总则1询问问最高管管理者最最近实施施的管理理评审是是什么时时间进行行的？对对哪些内内容进行行了评审审？形成成了哪些些评审结结论和改改进的决决定和措措施？2审核核主管部部门：与与上一次次管理评评审间隔隔了多长长时间？是否符符合策划划的时间间间隔要要求？2

10、.1 索阅评评审计划划是否规规定了评评审的内内容及相相应部门门应准备备的评审审资料，其要求求是否符符合标准准条款55.6.2评审审输入的的要求？2.2索索阅评审审记录包包含评审审报告，是否证证实了以以下内容容：2.2.1 是是否由最最高管理理者主持持；2.2.2 与与上次评评审的时时间间隔隔是否符符合规定定要求；2.2.3 评评审内容容包括了了标准条条款5.6.22的全部部内容及及QHSSE方针针、目标标的适宜宜性；2.2.4 评评审的结结论包括括了对QQHSEE管理体体系的持持续适宜宜性、充充分性和和有效性性结论。3询问问并核查查管理评评审作出出的改进进决定和和措施是是否落实实到有关关部门？

11、实施效效果是否否满足要要求并提提供了相相应的证证实。5.6.2评审审输入1验证证管理评评审的输输入是否否包括以以下方面面的信息息:1.1 审核结结果；1.2 顾客、员工、社会及及相关方方的反馈馈信息和和意见；1.3 过程的的绩效和和活动、产品或或服务的的符合性性；1.4 资源状状况；1.5 重大的的危害因因素和环环境因素素现状；1.6 预防和和纠正措措施的实实施状况况；1.7 以往管管理评审审结果的的落实情情况；1.8 可能影影响QHHSE管管理体系系的变更更；1.9 改进的的建议。5.6.3评审审输出1验证证管理评评审的输输出是否否包括与与以下方方面有关关的决定定和措施施:1.l QHSSE

12、管理理体系及及其过程程有效性性的改进进；1.2 方针及及目标的的修订或或制定；1.3 与相关关方要求求有关的的活动、产品或或服务的的改进；1.4 资源需需求；1.5 重大风风险的控控制措施施。6 资源源管理6.1资资源的提提供1询问问最高管管理者在在总体思思路上是是如何结结合织织织目前的的状况，策划提提出并确确定资源源需求的的？结果果是否明明确了应应配备的的资源(包括人人员、基基础设施施、工作作环境)？在此此基础上上，按要要求提供供资源的的实际结结果如何何？注:标准准条款44.1、5.ll已审核核的内容容在此不不必重复复审核。6.2人人力资源源6.2.1 总总则1询问问部门负负责人在在人力资资

13、源控制制中承担担那些职职责，相相关部门门接口关关系是否否清楚？2索阅阅对从事事影响质质量健康康安全环环境的工工作人员员的能力力的规定定，如何何评价和和考核？6.2.2 能能力培训训和意识识1是否否针对各各岗位QQHSEE管理的的需求制制定了培培训计划划2审查查培训计计划，是是否包括括了对QQHSEE重点岗岗位和特特殊岗位位培训，查相关关的培训训记录，核查执执行情况况。3抽查查特种作作业人员员的上岗岗资格证证书。4是否否对培训训的有效效性进行行评估。5抽查查5-110名员员工是否否了解岗岗位的危危险因素素和危害害；重要要环境因因素和环环境影响响；岗位位职责和和作业指指导书要要求；针针对涉及及应急

14、的的岗位询询问应急急程序和和应急设设备设施施的使用用方法。6.3 设施及及其完整整性6.3.1 基基础设施施1询问问并查证证为达到到QHSSE要求求，确定定并提供供了哪些些基础设设施(设设备清单单)，是是否考虑虑了质量量健康安安全环境境及相应应法律法法规要求求。6.3.2 设设施的完完整性1抽查查1-33台关键键设施的的设计、采购、建造、操作、维护和和检查是是否达到到规定目目标并符符合规定定的准则则。2对建建设项目目、设施施购置及及建造前前是否进进行了健健康安全全环境评评价，是是否按照照三同时时要求配配置了健健康安全全环境的的设施设设备；查查询近一一年内新新改扩项项目的职职业健康康安全评评价与

15、环环评和三三同时的的文件。3对基基础设施施的完整整性是否否定期维维护检查查，抽查查设施设设备维护护保养纪纪录。6.4 工作环环境6.4 工作环环境1询问问核查是是否针对对满足质质量健康康安全环环境要求求、法律律法规要要求和员员工健康康安全需需要确定定了哪些些工作环环境，并并要求提提供相关关证实2抽查查1-33个岗位位是否满满足作业业环境要要求7 过程程管理7.1 产品实实现的策策划1询问问部门负负责人在在产品实实现的策策划中承承担哪些些职责，相关部部门接口口关系是是否清楚楚。2询问问组织针针对产品品实现进进行了哪哪些策划划，形成成了哪些些策划文文件，是是否满足足下述要要求：2.l 是否针针对所

16、策策划的产产品确定定了质量量目标(产品质质量特性性值、质质量要求求、产量量或规模模约束条条件等)和要求求(满足足标准条条款7.2.11)？2.2 是否确确定了产产品实现现(或服服务提供供)过程程(如确确定的形形式，有有无删减减、需确确认的过过程)、所需的的文件(如程序序、规范范、作业业指导文文件等)？所需需的资源源(参见见标准条条款6.2、66.3、6.44)？2.3 是否确确定了产产品要求求的验证证、确认认、监视视、检验验和试验验活动(如标准准条款77.3的的评审、验证、确认；7.55.1、7.55.2、8.22.3、8.22.4的的监视和和测量等等活动)以及各各阶段产产品(中中间和最最终产

17、品品)的接接收准则则(如检检验规程程、检验验计划、检验指指导书等等)？2.4 是否确确定了为为证实产产品实现现(或服服务提供供)过程程(如标标准条款款7.22一7.6)和和产品满满足要求求(中间间和最终终产品)所需的的记录。3新产产品/改改进产品品/老产产品策划划的时机机和策划划输出的的形式，活动、产品或或服务实实现的策策划应与与QHSSE管理理体系其其他过程程的要求求相一致致。4针对对新产品品、特殊殊要求的的产品、重大工工程项目目等特定定的产品品开发项项目、合合同，组组织是否否制定了了质量健健康安全全环保计计划，规规定这些些项目从从原材料料采购到到生产过过程、产产品交付付等的全全过程控控制。

18、7.2 与顾客客、员工工、社会会有关的的过程7.2.1 与与活动、产品或或服务有有关的要要求确定定1询问问部门负负责人在在产品实实现的策策划中承承担哪些些职责，相关部部门接口口关系是是否清楚楚。2询问问并查证证采用何何种方式式确定与与顾客、员工和和社会有有关的过过程和要要求，确确认是否否识别了了下述要要求。2.1 顾客、员工、社会规规定的要要求，包包括对交交付和交交付后活活动的要要求；2.2 虽然没没有明示示，但规规定的用用途或已已知的预预期用途途所必需需的要求求；2.3 与活动动、产品品或服务务相关的的法律和和法规要要求；2.4 组织确确定的任任何附加加要求。7.2.2与活活动、产产品或服服

19、务有关关的要求求评审1.询问问是否对对所有合合同都进进行了评评审，抽抽查3-5份合合同或订订单并验验证：1.1 活动、产品或或服务要要求得到到规定；1.2 与以前前表达不不一致的的合同或或订单的的要求予予以解决决；1.3 组织有有能力满满足规定定的要求求。2对电电话和口口头订单单等形式式是否采采取一定定的形式式进行了了事前确确认？3询问问是否有有过对产产品要求求的变更更？若发发生变更更是否重重新进行行了评审审？重新新评审后后，是否否对相应应文件(如验收收准则、交付要要求等)进行了了修改？并通知知到有关关职能部部门及相相关人员员，使获获悉已变变更的要要求。7.2.3 外外部沟通通1询问问与顾客客

20、建立了了哪些沟沟通的方方式，沟沟通是否否包括了了如下内内容：1.1 活动、产品或或服务信信息；1.2 合同、订单及及顾客问问询的处处理情况况；1.3 包括顾顾客、员员工、社社会的意意见和抱抱怨。7.3 设计和和开发7.3.1 设设计和开开发策划划1抽查查具有代代表性产产品设计计和开发发的策划划输出文文件(如如计划任任务书、设计规规划书)，审核核如下内内容:1.1 对设计计阶段的的划分与与活动安安排；l.2 适合了了各阶段段的评审审、验证证、确认认活动及及方式；1.3 各阶段段的职责责分工与与权限及及沟通信信息的传传递(接接口)和和要求；1.4 策划输输出文件件随设计计进展适适时调整整更新的的情

21、况。7.3.2 设设计和开开发输入入1查上上述抽样样产品设设计和开开发输入入的主体体(如设设计任务务书、设设计规划划书)或或记录的的内容是是否包括括:1.l 产品功功能、性性能要求求；1.2 适用的的法律、法规及及具体要要求；1.3 适用时时，以前前类似的的设计提提供的信信息(如如改进或或扩充设设计)；1.4 设计和和开发所所必须的的其他要要求(如如程序要要求、标标准要求求)；1.5 查对设设计和开开发输入入评审的的情况，并评价价输入是是否充分分、适宜宜、不互互相矛盾盾？7.3.3设计计和开发发输出1查上上述抽样样产品设设计和开开发输出出的主体体文件有有哪些？是否:1.1 给出采采购、生生产和

22、服服务提供供的适当当信息(如采购购明细表表、产品品图样、服务规规范等)？注：与标准准条款77.4.2、77.5.la)相关；1.2 包含或或引用产产品接收收准则如引用用国际、国家、行业标标准或自自己规定定的验收收大纲)？1.3 规定对对产品安安全/正正常使用用所必须须的特性性(如特特性分级级、主件件、主项项及用户户手册、使用说说明书等等中的关关键事项项)？l.4 检查上上述设计计输出的的内容是是否满足足设计和和开发输输入的要要求，并并易于对对比验证证？检查查设计和和开发输输出是否否在批准准后放行行？7.3.4 设设计和开开发评审审1查上上述抽样样产品的的设计和和开发的的评审记记录，并并评价：1

23、.l 是否按按7.33.l策策划的安安排实施施了规定定的评审审？1.2 是否评评价了设设计和开开发结果果满足要要求的能能力？参参加人员员是否包包括设计计和开发发阶段有有关部门门的代表表？1.3 评价结结果及任任何必要要措施是是否记录录并保持持？7.3.5 设设计和开开发验证证1检查查上述抽抽样产品品的设计计和开发发的验证证记录，并评价价:1.1 是否按按7.33.l策策划的安安排和方方式实施施了验证证？1.2 采取的的验证方方式是否否适合该该产品的的主要方方式？1.3 对验证证所暴露露的问题题，是否否采取了了相应措措施，并并予以解解决？7.3.6 设设计和开开发确认认1查上上述抽样样产品设设计

24、和开开发的确确认记录录，并评评价:1.1 是否按按7.33.1策策划的安安排和方方式实施施了确认认？1.2 确认的的方式(如模拟拟工况、演习、工业运运行试验验、试销销、展销销、工程程图样会会审)等等是否适适合产品品特点。1.3 可行时时，是否否在产品品交付或或服务实实施之前前进行？1.4 确认结结果能否否确保产产品满足足使用或或规定用用途要求求？1.5 确认所所暴露的的问题是是否采取取了相应应的措施施，并予予以解决决？7.3.7 设设计和开开发更改改的控制制1抽查查产品的的设计更更改记录录，并评评价:1.1 在什么么文件上上对设计计和开发发更改的的控制做做了规定定，对更更改的审审批、必必要的评

25、评审、验验证和确确认的内内容及要要求是否否适宜、明确？1.2 抽查33份已发发生的设设计和开开发更改改的记录录是否履履行了规规定的程程序；1.3 上述更更改的评评审是否否考虑了了对产品品的相关关组成部部分及已已交付产产品的影影响；1.4 更改评评审及引引起的任任何措施施是否已已实施有有效。7.4 采购和和供方管管理7.4.l 采采购过程程1询问问负责人人采购的的职责和和权限，与相关关部门的的接口关关系是否否清楚。2索阅阅对供方方进行选选择、评评价和重重新进行行评价的的准则，询问如如何考虑虑采购的的产品对对随后的的产品实实现过程程或最终终交付产产品的影影响的？是否对对承包方方合法经经营的资资质、

26、业业绩保证证能力等等方面进进行确认认？3索阅阅合格名名录，查查是否包包括供方方/外包包方/承承包方？核查：3.l 是否按按评价准准则对其其进行了了评价？3.2 是否记记录了评评价的结结果及评评价引起起的后续续措施和和验证情情况？7.4.2 采采购信息息1询问问核查对对采购产产品的要要求的信信息是以以什么形形式来表表达的(如采购购计划、采购合合同订单单、技术术协议等等)？2抽查查一定数数量的采采购信息息是否在在适当时时考虑了了产品、程序、过程和和设备的的批准要要求；人人员资格格要求；体系要要求等？3抽查查若干采采购信息息，了解解组织在在与供方方沟通前前采取了了哪些措措施确保保所规定定的采购购要求

27、是是充分与与适宜的的？采购购信息是是否按规规定方式式进行了了评审和和批准？批准是是否在与与供方沟沟通前进进行的？7.4.3采购购产品的的验证1询问问是否发发生过顾顾客或组组织本身身在供方方现场实实施采购购产品验验证的活活动？如如果发生生，是否否在采购购信息中中明确了了验证安安排和放放行的方方法？2通过过对采购购信息和和采购产产品验证证的审核核，核查查是否有有在合格格供方名名录之外外采购的的情况发发生？是是否按规规定执行行？注:采购购产品验验证规定定和采购购产品验验证记录录放在88.2.4条款款审核7.4.4供方方(承包包方)管管理询问对供供方和承承包方采采取了哪哪些管理理方式，是否对对供方和和

28、承包方方在提供供产品和和服务过过程中的的重要环环境因素素和危险险因素进进行了控控制。(常见的的供方和和承包方方包括材材料供应应商、项项目或工工程分承承包方、材料外外协单位位、化学学品运输输承包方方、外来来施工单单位、废废弃物委委托处理理单位、外包食食堂等)7.5生生产和服服务的提提供7.5.1生产产和服务务提供的的控制1询问问负责人人生产和和服务提提供的职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问问管理人人员认证证体系覆覆盖的产产品服务务范围有有哪些？是否经经过策划划，确定定了上述述每-种种产品的的生产过过程。3是否否确定了了特殊殊过程？4查组组织控制制条件是是否包括括:4.

29、1 获得表表达产品品特性的的信息？4.2 获得作作业指导导书？4.3 使用适适宜的设设备？抽抽查1-4台设设备技术术参数是是否满足足要求？4.4 按需要要配置了了经检定定合格的的监视和和测量装装置？4.5 查1-3种产产品的监监视和测测量记录录，核查查是否符符合规定定的耍求求？4.6 产品放放行、交交付及交交付后活活动的控控制规定定及实施施记录？7.5.2生产产和服务务提供过过程确认认1询问问负责人人生产和和服务提提供的职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2询问问是否明明确“特殊过过程”的概念念？所确确认的“特殊过过程”有哪些些？是否否有遗漏漏？3对每每个“特殊过过程”确认

30、的的方法如如何安排排？适用用时，是是否满足足如下要要求:3.1 规定出出评审和和批准“特殊过过程”的准则则；3.2 对设备备进行认认可；3.3 对人员员资格进进行鉴定定；3.4 使用特特定的确确认方法法和程序序；(注注3特定定的确认认方法可可能有:破坏性性试验，老化试试验；在在工况条条件下使使用，模模拟；试试用；专专家评审审。)3.5 对“确认”进行必必要的记记录；3.6 某些情情况下，对“特殊过过程”定期或或不定期期地再确确认。4抽查查若干“特殊过过程”实施确确认的证证实？是是否符合合安排？实施的的确认是是否能证证实“特殊过过程”实现所所策划结结果的能能力？7.5.3标识识和可追追溯性1询问

31、问负责人人标识和和可追溯溯性职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问问并查证证组织在在产品实实现的全全过程中中是否规规定了QQHSEE标识和和状态标标识的方方法，核核实其方方法是否否满足法法律法规规的要求求？在有有要求的的场合，实现可可追溯性性的规定定？3采购购、过程程和最终终产品抽抽样核实实标识是是否符合合规定的的要求？4查ll-2种种有可追追溯性要要求的产产品，是是否控制制和记录录了唯一一性标识识，并满满足规定定要求？7.5.4顾客客财产1询问问负责人人顾客财财产职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问问主管部部门识别别确定了了哪些顾顾客财产产？

32、采取取了哪些些控制措措施。3查对对顾客财财产的标标识、验验证情况况是否符符合规定定要求？4询问问顾客财财产保护护和维护护的规定定？抽查查顾客财财产按规规定的执执行情况况？并核核查使用用是否符符合规定定？5抽查查顾客财财产发生生丢失、损坏和和不适用用的记录录和报告告，核查查是否按按规定执执行。7.5.5产品品防护1询问问负责人人产品防防护职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问问并查询询组织针针对产品品的符合合性制定定了哪些些单防护护规定。3抽查查1-33种产品品/装置置:3.l 核查是是否建立立并保持持标识？3.2 提供的的搬运方方法、设设备是否否适宜，现场核核查搬运运的

33、符合合性？3.3 产品包包装设计计、材料料、包装装过程及及标识是是否满足足规定要要求？3.4 现场观观察产品品、中间间产品、最终产产品各类类库房的的储存环环境、设设施及管管理措施施，是否否满足防防止损坏坏、变质质和误用用的要求求？3.5 询问负负责人对对产品的的防护措措施(如如防火、防盗、防震、防潮、防光等等)？现现场核查查执行情情况7.6监监视和测测量装置置的控制制7.6监监视和测测量装置置的控制制1询问问负责人人监视和和测量装装置的控控制职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问问主管部部门依据据哪些监监视和测测量任务务确定了了监视和和测量的的项目？查阅是是否有监监视和

34、测测量装置置台帐，核查监监视和测测量装置置的适宜宜性和充充分性，是否规规定了检检定周期期？3在监监视和测测量装置置台帐中中，抽查查部分重重要装置置是否有有检定证证书或检检定记录录，检定定结论，有效期期等。4对于于不能溯溯源到国国际或国国家标准准的监视视和测量量装置，是否规规定了校校准办法法？制定定了校准准或检定定依据？是否按按规定实实施并记记录？5当计计算机软软件用于于监视和和测量时时，是否否做到事事先确认认其满足足预期用用途的能能力？是是否在初初次使用用前进行行了验证证？何时时需要再再确认？核查相相应记录录。6核查查监视和和测量装装置的下下列控制制状态:6.l 装置的的调整、再调整整的控制制

35、措施？6.2 校准状状态是如如何识别别的？6.3 有哪些些防止使使测量结结果失效效的调整整？6.4 是否规规定了搬搬运、维维护、贮贮存过和和防止和和失效的的措施？6.5 当发现现监视和和测量装装置偏离离校准状状态时，如何对对以往测测髦的结结果进行行追溯、评价和和记录？6.6 对失准准的装置置本身如如何采取取措施？对受影影响的产产品如何何采取措措施？7.7健健康安全全环境风风险管理理7.7.1因素素识别1询问问负责人人因素识识别的控控制职责责和权限限，与相相关部门门的接口口关系是是否清楚楚？2询问问主管部部门采用用何种方方法辨识识危险因因素和环环境因素素，验证证是否按按照、程程序规定定的要求求辨

36、识了了危险因因素和环环境因素素。3查证证是否全全员参与与了危险险因素和和环境因因素的辨辨识，员员工参与与辨识是是否形成成了记录录。4查阅阅辨识记记录，如如危险源源和环境境因素调调查表，查证辨辨识结果果是否有有明显漏漏项：4.1 是否考考虑了组组织的全全部活动动、产品品和服务务，包括括生产工工艺过程程、辅助助生产过过程、生生活福利利部门等等三种时时态和三三种状态态；4.2 是否考考虑了常常规、非非常规活活动、所所用进入入作业现现场的人人员包括括外来人人员、所所有设施施设备，包括租租用设施施设备；4.3 是否辨辨识了相相关方提提供产品品和服务务中的危危险因素素和环境境因素；7.7.2建立立判别准准

37、则1查询询是否以以识别确确定了相相关的法法律、法法规、标标准和规规范作为为判别标标准。2是否否在不能能满足判判别标准准时制定定了风险险消减计计划。7.7.3风险险与环境境影响评评价1询问问企业采采用了何何种方法法进行风风险评价价，评价价方法是是否适用用于企业业的特点点：查阅阅评价记记录，判判断风险险分级的的结果是是否科学学合理。2查阅阅危险源源汇总清清单，确确定是否否针对重重要的危危险源和和风险制制定了恰恰当的风风险控制制计划。3确定定风险评评价的结结果是否否输入到到以下过过程：目目标指标标和管理理方案的的制定；运行控控制和应应急预案案；培训训；定期期的监控控与检查查。4问重重要环境境因素的的

38、评价方方法，查查阅重要要环境因因素清单单，重要要环境因因素是否否能够反反映组织织的主要要环境问问题。5重要要环境因因素是否否制定了了目标指指标和管管理方案案划运行行控制程程序？7.7.4风险险管理具具体目标标与指标标1询问问负责人人风险管管理具体体目标与与指标的的控制职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否清清楚？2查阅阅已经制制定的目目标指标标是否考考虑了法法律和其其他要求求、重要要环境因因素和重重大危险险源、技技术可选选项、相相关方的的观点；是否符符合方针针。3查证证目标指指标是否否量化或或便于考考核:是是否针对对相关职职能和层层次进行行了分解解。4是否否定期对对目标指指标的完完成

39、情况况进行监监控和考考核。5抽查查3项目目标指标标的完成成情况。7.7.5制定定健康安安全环境境管理方方案1询问问负责人人制定健健康安全全环境管管理方案案的控制制职责和和权限，与相关关部门的的接口关关系是否否清楚？2查证证是否针针对职业业健康安安全环境境目标指指标制定定了管理理方案，方案包包括完成成目标的的职责、方法、时间进进度表和和资源。3查证证管理方方案是否否按照预预定的计计划完成成。4查证证是否定定期评审审管理方方案的实实施情况况，在方方案不能能按照计计划完成成时，是是否对方方案进行行了评审审和修订订。7.7.6运行行控制1询问问负责人人运行控控制的控控制职责责和权限限，与相相关部门门的

40、接口口关系是是否清楚楚？2询问问根据危危害因素素与环境境因素识识别评价价结果，建立了了哪些控控制程序序；控制制程序是是否包含含标准，是否充充分适宜宜。3对重重要环境境因素和和重大危危险源存存在的现现场进行行现场审审查，确确定重要要环境因因素和重重大危险险源的作作业场所所、要害害部门和和重点岗岗位运行行和活动动(如消消防、安安全防火火、危险险化学品品、放射射线、进进入有限限空间作作业等)是否按按程序规规定实施施了有效效的控制制？(检检查内容容和标准准可参考考炼油企企业安全全检查标标准等)4核查查组织制制定的有有关程序序采用什什么方式式通报给给相关方方(供方方和承包包方)？对相关关方带来来的重大大

41、环境因因素和重重大风险险如何进进行控制制或施加加影响？5.对生生产和施施工现场场进行全全面观察察，验证证各程序序遵循和和实施情情况。7.7.7应急急反应计计划与响响应1询问问负责人人应急反反应计划划与响应应的控制制职责和和权限，与相关关部门的的接口关关系是否否清楚？2询问问组织根根据危害害因素与与环境因因素识别别评价结结果，确确定了哪哪些潜在在的事故故和紧急急情况，通过何何种形式式体现(如组织织应急状状态一览览表)。3是否否对潜在在的事故故和紧急急情况制制定了恰恰当的应应急预案案应急预预案是否否规定了了应急的的组织机机构和职职责、应应急的联联络渠道道和方式式、应急急反应流流程、应应急的设设施设

42、备备和材料料等。4是否否通过培培训等方方式将应应急预案案传达到到员工和和相关方方。5是否否对应急急预案进进行了定定期的训训练、演演习和评评审。6是否否对应急急所需的的设施、设备、材料定定期检查查维护。7.7.8变更更管理参见其他他条款对对变更管管理的要要求8监视、测量、分析和和改进8.1总总则1询问问负责人人在监视视、测量量、分析析和改进进职责和和权限，与相关关部门的的接口关关系是否否清楚？2询问问责任部部门策划划了哪些些监视、测量、分析过过程，验验证这些些过程是是否能够够:2.1 证实活活动、产产品或服服务的符符合性；2.2 确保QQHSEE管理体体系的符符合性；2.3 持续改改进QHHSE

43、管管理体系系的有效效性。3询问问采取了了哪些单单统计技技术，查查阅统计计技术运运用的记记录和结结果？4询问问实现QQHSEE体系改改进的主主要方式式和过程程8.2监监视和测测量8.2.1顾客客、员工工、社会会满意1询问问负责人人在监视视、测量量、分析析和改进进职责和和权限，与相关关部门的的接口关关系是否否清楚？2询问问对顾客客满意的的监视采采取了何何种方式式？是否否确定了了应收集集信息的的渠道和和频次？是否规规定了分分析的方方法、分分析的结结果即顾顾客满意意的评价价指标值值？在哪哪些文件件中做出出了明确确？查阅阅有关文文件核实实。3核查查顾客满满意信息息的收集集分析记记录，查查证体系系运行是是

44、否提高高了顾客客满意度度；检查查分析的的结果是是否包含含了对QQHSEE体系业业绩有效效性及持持续改进进的评价价意见，并进行行了内部部沟通，查对问问题改进进的实施施结果。注:与标标准条款款8.44有关应应对顾客客满意情情况进行行调查，顾客满满意的信信息应输输入到QQHSEE体系策策划的各各阶段、包括方方针、目目标和其其他要求求4询问问采用何何种方式式获取员员工和社社会满意意的信息息，了解解对员工工和社会会满意信信息的评评审和处处理情况况。8.2.2内部部审核1询问问负责人人在内部部审核职职责和权权限，与与相关部部门的接接口关系系是否消消楚？2索阅阅年度内内审方案案或审核核计划是是否规定定了审核核的准则则、范围围、频次次和方法法，是否否考虑了了审核的的过程、区域的的状况和和重要性性，以及及以往审审核的结结果。3内审审员是否否经过相相关培训训，并获获得资格格证书。4索