交银施罗德基金管理有限公司广告.docx

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1、交银施罗罗德基金金管理有有限公司司httpp:/n20110年112月227日 01:29 中国证证券报-中证网网 微微博 中国证证券报起至至20111年11月211日，期期间面向向个人投投资者、机构投投资者和和合格境境外机构构投资者者同时发发售。基基金管理理人根据据认购的的情况可可适当延延长发行行时间，但最长长不超过过法定募募集期限限；同时时也可根根据认购购和市场场情况提提前结束束发行。本基金金在募集集期间达达到基金金合同的的备案条条件，基基金管理理人应当当自基金金募集期期结束之之日起110日内内聘请法法定验资资机构验验资，自自收到验验资报告告之日起起10日日内，向向中国证证监会提提交验资资

2、报告，办理基基金备案案手续。自中国国证监会会书面确确认之日日起，基基金备案案手续办办理完毕毕，基金金合同生生效。募集集期届满满，未达达到基金金备案的的条件，则基金金募集失失败。如如基金募募集失败败，基金金管理人人应以其其固有财财产承担担因募集集行为而而产生的的债务和和费用，在基金金募集期期限届满满后300日内返返还基金金投资者者已缴纳纳的认购购款项，并加计计同期银银行存款款利息。111、募集集期资金金的存放放及利息息的处理理方式本基基金募集集期间募募集的资资金存入入专用账账户，在在基金募募集行为为结束前前，任何何人不得得动用。认购款款项在基基金募集集期间产产生的利利息将折折算为基基金份额额归基

3、金金份额持持有人所所有。（11）场外外认购场外外认购利利息折算算的基金金份额精精确到小小数点后后两位，小数点点后两位位截位，由此产产生的误误差计入入基金财财产，其其中有效效认购资资金的利利息及利利息折算算的基金金份额以以注册登登记机构构的记录录为准。（22）场内内认购场内内认购利利息折算算的基金金份额采采用截位位法保留留至整数数位（最最小单位位为1份份），余余额计入入基金财财产，其其中有效效认购资资金的利利息及利利息折算算的基金金份额以以注册登登记机构构的记录录为准。122、基金金认购方方式与费费率（11）基金金份额的的场外认认购场外外认购采采用金额额认购的的方式。基金投投资者在在场外认认购时

4、支支付认购购费用。募集期期间，基基金投资资者可以以多次认认购本基基金，认认购费率率按每笔笔认购申申请单独独计算。本基金金认购费费率如下下表：认购购金额（含认购购费）认购购费率500万元以以下06500万元（含）至至1000万元051000万元元（含）至2000万元元042000万元元（含）至5000万元元025000万元元以上（含5000万元元）每笔笔交易110000元基金金的认购购金额包包括认购购费用和和净认购购金额。计算公公式为：认购购总金额额 申请总总金额；净认认购金额额 认购总总金额（1认购费费率）；（注注：对于于适用固固定金额额认购费费用的认认购，净净认购金金额认认购总金金额固固定认

5、购购费用金金额）认购购费用 认认购总金金额净净认购金金额；（注注：对于于适用固固定金额额认购费费用的认认购，认认购费用用固定定认购费费用金额额）认购购份额 净净认购金金额 认购价价格认认购利息息 认认购价格格。场外外认购份份额的计计算按照照四舍五五入的原原则保留留到小数数点后22位，由由此产生生的误差差计入基基金财产产；认购购款项在在基金募募集期间间产生的的利息将将折算为为基金份份额归基基金份额额持有人人所有，认购利利息折算算的基金金份额精精确到小小数点后后两位，小数点点后两位位截位，由此产产生的误误差计入入基金财财产，其其中有效效认购资资金的利利息及利利息折算算的基金金份额以以注册登登记机构

6、构的记录录为准。例一一：某投投资者场场外认购购本基金金1000，0000元，所对应应的认购购费率为为066。假假定该笔笔认购金金额产生生利息550550元，且该笔笔认购按按照1000的的比例确确认，则则认购份份额为：认购购总金额额1000，0000元元净认认购金额额1000，0000（1066）99，4033588元认购购费用1000，0000999，4403585966422元认购购份额99，403358810050501000999，445408份份即：基金投投资者投投资1000，0000元元认购本本基金份份额，可可得到999，445408份份基金份份额。（22）基金金份额的的场内认认购基

7、金金场内认认购采用用份额认认购的方方式。本本基金份份额的场场内认购购费率由由场内代代销机构构参照场场外认购购费率设设定。场内内认购金金额和利利息折算算份额的的计算公公式为：净认认购金额额挂牌牌价格认购份份额认购购金额挂牌价价格（1认认购费率率）认认购份额额（注注：对于于适用固固定金额额认购费费用的认认购，认认购金额额挂牌牌价格认购份份额固固定认购购费用金金额）认购购费用挂牌价价格认认购份额额认购购费率（注注：对于于适用固固定金额额认购费费用的认认购，认认购费用用固定定认购费费用金额额）利息息折算的的份额募集期期间利息息认购购价格场内内认购金金额计算算结果保保留到小小数点后后两位，小数点点后两位

8、位以后的的部分四四舍五入入。认购购款项在在募集期期间产生生的利息息将折算算为基金金份额归归基金份份额持有有人所有有，其中中利息转转份额以以注册登登记机构构的记录录为准。利息折折算的份份额采用用截位法法保留至至整数位位（最小小单位为为1份），余额额计入基基金财产产。例二二：某基基金投资资者场内内认购本本基金1100，0000份，若若会员单单位设定定的场内内认购费费率为006，假定定该笔认认购金额额产生利利息500500元，且且该笔认认购按照照1000的比比例确认认，则认认购金额额和利息息折算的的份额为为：净认认购金额额1001000，00001100，0000元认购购佣金10001100，000

9、0066000元认购购金额1000，000066001000，6000元利息息折算的的份额50501000550份即：基金投投资者场场内认购购1000，0000份基基金份额额，需缴缴纳认购购金额1100，6000元，若若利息折折算的份份额为550份，则总共共可得到到1000，0550份基基金份额额。当需需要采取取末日比比例配售售方式对对有效认认购金额额进行部部分确认认时，投投资者认认购费按按照认购购申请确确认金额额所对应应的费率率计算，由于确确认金额额低于实实际申请请金额，可能会会出现确确认金额额的适用用费率高高于实际际申请金金额适用用费率的的情况，敬请投投资者注注意。二、募集方方式及相相关规

10、定定1、本次基基金的募募集，在在募集期期内面向向个人和和机构客客户同期期发售。2、本基金金将通过过场外、场内两两种方式式发售。场内认认购通过过场内代代销机构构的销售售网点办办理，使使用深圳圳证券交交易所交交易系统统。场外外认购通通过直销销机构和和场外代代销机构构的销售售网点或或按场外外销售机机构提供供的其他他方式办办理，不不使用深深圳证券券交易所所交易系系统。通通过场内内认购的的基金份份额登记记在证券券登记系系统中基基金份额额持有人人的深圳圳证券账账户下，在基金金上市交交易后，可以在在深圳证证券交易易所上市市交易，但在基基金封闭闭期内不不得赎回回。通过过场外认认购的基基金份额额登记在在基金登登

11、记系统统中基金金份额持持有人的的开放式式基金账账户下，在基金金封闭期期内不得得赎回，但在基基金上市市交易后后，可以以通过跨跨系统转转托管转转至证券券登记系系统中后后上市交交易。投投资者可可通过跨跨系统转转托管业业务实现现基金份份额在两两个注册册登记系系统之间间的转换换。3、本公司司直销中中心接受受首次认认购金额额在1000，0000元元以上（含1000，0000元元）的客客户（不不分机构构和个人人）的认认购申请请，追加加最低认认购金额额为单笔笔10，0000元，已已在直销销机构有有认购或或申购过过本公司司管理的的其他基基金记录录的投资资者不受受首次认认购最低低金额的的限制。通过本本公司网网上交

12、易易系统办办理本基基金认购购业务的的不受直直销网点点最低认认购金额额的限制制，认购购最低金金额为单单笔1，0000元。本本基金直直销中心心单笔认认购最低低金额可可由基金金管理人人酌情调调整。4、各场外外代销网网点可接接受投资资者（不不分机构构和个人人）单笔笔认购金金额在11，0000元人人民币以以上（含含1，0000元元）的认认购申请请。场内内认购单单笔最低低认购份份额为11，0000 份份，超过过1，0000 份的须须为1，0000 份的的整数倍倍，且单单笔认购购最高不不超过999，9999，0000 份。本基金金募集期期间对单单个基金金份额持持有人最最高累计计认购份份额不设设限制。5、如发

13、生生末日比比例配售售，认购购申请确确认金额额不受认认购最低低限额的的限制。6、当日的的认购申申请在销销售机构构规定的的时间之之后不得得撤销。7、本基金金场外销销售渠道道为基金金管理人人的直销销中心及及其网上上交易平平台和场场外代销销机构；场内销销售渠道道为具有有基金代代销业务务资格的的深圳证证券交易易所会员员单位（具体名名单可在在深圳证证券交易易所网站站查询）。场内内认购需需遵守深深圳证券券交易所所相关规规则。8、投资者者认购基基金份额额采用全全额缴款款的认购购方式，投资者者认购前前，需按按销售机机构的规规定备足足认购金金额。9、投资者者在日日规定时时间内提提交的认认购申请请，通常常应在2日日

14、到原认认购网点点查询认认购申请请的受理理情况，在基金金合同生生效后可可以到网网点打印印交易确确认书。销售机机构对认认购申请请的受理理并不代代表该申申请一定定成功，而仅代代表该销销售机构构确实接接收到认认购申请请。认购购的确认认以注册册登记机机构的确确认结果果为准。对于认认购申请请及认购购份额的的确认情情况，投投资者应应及时查查询并妥妥善行使使合法权权利。三、场外认认购的使使用账户户说明投资资者欲通通过场外外认购本本基金，首先需需开立中中登的深深圳开放放式基金金账户。若已经经开立中中登的深深圳开放放式基金金账户的的，则不不需要再再次办理理开户手手续。募募集期内内投资者者通过直直销机构构或场外外代

15、销机机构场外外认购本本基金的的，开户户和认购购手续可可同时办办理。（11）已持持有深圳圳证券交交易所股账户户（以下下简称“深交所所股账账户”）或深圳圳证券交交易所证证券投资资基金账账户（以以下简称称“深交交所基金金账户”）的投投资者，可以通通过场外外销售机机构办理理开户手手续，将将深交所所股账账户或深深交所基基金账户户注册为为深圳开开放式基基金账户户。（22）没有有深交所所股账账户或深深交所基基金账户户的投资资者，可可通过销销售机构构申请注注册深圳圳开放式式基金账账户。（33）已经经持有中中登的深深圳开放放式基金金账户的的投资者者若到非非原开户户机构办办理认购购的，不不需再次次开立中中登的深深

16、圳开放放式基金金账户，可凭中中登深圳圳基金账账号到非非原开户户机构办办理账户户注册确确认，然然后再认认购本基基金。投资资者已开开立的中中登上海海开放式式基金账账户不能能用于认认购本基基金，若若仅开立立了中登登上海开开放式基基金账户户的投资资者欲通通过场外外认购本本基金还还需开立立中登的的深圳开开放式基基金账户户。四、个人投投资者办办理场外外认购的的开户与与认购程程序（一一） 直直销机构构1、直销中中心如果果个人投投资者首首次认购购金额在在1000，0000元（含1000，0000元元）以上上，可以以选择到到本公司司直销中中心办理理认购。（11）业务务办理时时间：基基金募集集期每日日的9：001

17、6：00（周六、周日不不受理）。（22）个人人投资者者办理开开户和认认购申请请需本人人亲自到到直销网网点并提提供下列列资料：1）个人投投资者风风险承受受能力测测试问卷卷；2）证券投投资基金金投资者者权益须须知；3）深圳证证券交易易所股股股东代代码卡或或证券投投资基金金账户代代码卡复复印件（如有）；4）有效身身份证件件的复印印件正反反面；5）同名的的银行卡卡存折折的复印印件（银银行卡复复印件需需要正反反面签字字，反面面签名栏栏需有签签字）；个人投投资者并并需提供供有效的的账户凭凭证，以以证明所所提交的的有效身身份证件件与其开开立该指指定银行行账户时时登记的的证件一一致；6）填妥的的开放放式基金金

18、账户业业务申请请表两两份；7）填妥的的传真真委托协协议书两份（如需开开通）；8）填妥的的开放放式基金金电话交交易协议议书两两份（如如需开通通）；9）如非本本人亲自自办理，则还须须提供代代理人身身份证件件原件及及复印件件（签名名）和本本人的授授权委托托书；100）以上上表格复复印有效效，但需需客户本本人亲笔笔签名。（33）认购购资金的的划拨程程序：1）个人投投资者开开户后，在办理理认购手手续前，应将足足额资金金通过银银行系统统汇入本本公司指指定的下下列银行行账户：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：交交通银行行(4.226,0.003,0.771%)上海市市分行交交银

19、大厦厦支行账号号：3110066657770118155001128447或者者：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：中中国工商商银行(3.775,0.002,0.554%)上海市市分行营营业部账号号：1000122029919002577400042或者者：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：中中国建设设银行(3.998,0.006,1.553%)股份有有限公司司上海浦浦东分行行账号号：311001152003133050000775588或者者：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：中中国农业业银行(2.44

20、6,0.001,0.441%)股份有有限公司司上海卢卢湾支行行账号号：033492230000400004442112）汇款时时，投资资者必须须注意以以下事项项： 投资者者应在“汇款人人”栏中中填写其其在交银银施罗德德直销系系统开户户时登记记的名称称； 投资者者汇款时时，可提提示银行行柜台人人员务必必准确完完整地传传递汇款款信息，包括在在用途栏栏内注明明“用于于认购交交银施罗罗德信用用添利债债券基金金”； 为了确确保投资资者资金金及时准准确的入入账，建建议投资资者将加加盖银行行业务受受理章的的汇款单单据传真真至交银银施罗德德直销中中心。传传真号码码：（0021）6100550054。2、网上交

21、交易平台台个人人投资者者可以通通过本公公司网上上交易系系统办理理本基金金的开户户和认购购业务，但认购购金额会会受相关关银行卡卡单笔认认购金额额和日交交易金额额限制。（11）目前前本公司司基金网网上直销销业务已已开通的的银行卡卡如下： 中国农农业银行行金穗借借记卡（以下简简称“农农行卡”）； 中国建建设银行行龙卡借借记卡（以下简简称“建建行卡”）； 交通银银行太平平洋(5.883,0.003,0.552%)借记卡卡（以下下简称“交行卡卡”）； 上海浦浦东发展展银行借借记卡（以下简简称“浦浦发卡”）； 兴业银银行(12.01,0.111,0.992%)借记卡卡（以下下简称“兴业卡卡”）； 中信银银

22、行(3.665,0.005,1.339%)借记卡卡（以下下简称“中信卡卡”）； 中国民民生银行行(5.665,0.005,0.889%)借记卡卡（以下下简称“民生卡卡”）。（22）开户户及认购购程序：持有有上述借借记卡的的个人投投资者可可以直接接通过本本公司网网站办理理开户手手续，并并通过“交银施施罗德基基金管理理有限公公司网网行基金金网上直直销系统统”（以以下简称称“网网行”）进行本本基金的的认购。具体交交易细则则请参阅阅本公司司网站公公告。本公公司网站站：，（33）认购购费率及及金额限限制：通过过网行行办理本本基金认认购业务务的个人人投资者者不享受受费率优优惠，认认购费率率与通过过代销机机

23、构认购购的费率率一致。其中，各银行行卡认购购金额限限额如下下：通通过农行行卡、交交行卡和和兴业卡卡进行网网上认购购的最高高限额为为单笔550万元元（不含含50万万元），但不受受日交易易金额的的限制；通通过建行行卡进行行网上认认购的最最高限额额为单笔笔50万万元（不不含500万元），每日日累计认认（申）购本公公司旗下下所有基基金的最最高限额额为5000万元元（含5500万万元）；通通过浦发发卡和中中信卡进进行网上上认购的的单笔认认购及每每日累计计认（申申）购本本公司旗旗下所有有基金的的最高限限额为1100万万元（含含1000万元）；通通过民生生卡进行行网上认认购的最最高限额额为单笔笔50万万元（

24、不不含500万元），每日日累计认认（申）购本公公司旗下下所有基基金的最最高限额额为50000万万元（含含50000万元元）。（一一） 中中国农业业银行1、业务办办理时间间：基金金募集期期每日的的9：000116：000（周周六、周周日及法法定节假假日不受受理）。2、开户及及认购程程序：（11）事先先办妥中中国农业业银行金金穗卡并并存入足足额认购购资金；（22）个人人投资者者办理开开户时，需本人人亲自到到网点并并提交以以下材料料： 中国农农业银行行金穗借借记卡； 本人有有效身份份证件原原件及复复印件； 填妥的的开户申申请表；（33）提交交下列资资料办理理认购手手续： 中国农农业银行行金穗借借记卡

25、； 填妥的的认购申申请表。3、注意事事项：（11）没有有中国农农业银行行金穗借借记卡的的投资者者可当场场办理；（22）若有有其它方方面的要要求，以以中国农农业银行行的说明明为准；（33）基金金募集期期结束，仍存在在以下情情况的，将被认认定为无无效认购购： 投资者者划入资资金，但但未办理理开户手手续或开开户不成成功的； 投资者者划入资资金，但但逾期未未办理认认购手续续的； 投资者者划入的的认购金金额小于于其申请请的认购购金额的的。（二二） 交交通银行行1、业务办办理时间间：基金金募集期期，网上上银行全全天、网网点营业业时间内内全日可可提交申申请，工工作日115：000以后后的申请请于下一一工作日

26、日9：330提交交。2、开户及及认购程程序（下下述三项项业务可可同时办办理）： 开立交交通银行行基金交交易账户户（已在在交通银银行开立立过基金金交易账账户的投投资者不不必再开开立该账账户，直直接开通通基金账账户即可可）； 开通中中登（深深圳）基基金账户户（已在在交通银银行开立立过中登登（深圳圳）基金金账户的的投资者者无需办办理，已已在其他他机构开开立过中中登（深深圳）基基金账户户的投资资者仅需需在交通通银行开开通已有有基金账账户）； 认购基基金。3、个人投投资者办办理开立立交通银银行基金金交易账账户时，需本人人亲自到到网点并并提交以以下材料料： 事先办办妥的交交通银行行太平洋洋借记卡卡； 本人

27、法法定身份份证件原原件； 填妥的的开通基基金交易易账户申申请表。4、个人投投资者办办理开通通中登（深圳）基金账账户时，在柜台台交易需需交以下下材料（开通中中登（深深圳）基基金账户户可以在在网上银银行操作作）： 已开立立基金交交易账户户的借记记卡； 个人投投资者填填写的开开通基金金账户申申请表。5、个人投投资者办办理认购购申请时时，需先先存入足足够资金金，在柜柜台交易易需提交交以下材材料（认认购基金金可以在在网上银银行操作作）： 本人交交通银行行太平洋洋借记卡卡（存有有足够资资金）； 填妥的的认购申申请表。6、若有其其它方面面的要求求，以交交通银行行的说明明为准。（三三）其他他代销银银行其他他代

28、销银银行开户户和认购购的相关关程序以以该银行行相关规规定为准准。（四四）各代代销券商商以下下开户和和认购程程序原则则上适用用于本基基金的代代销券商商。此程程序仅供供投资者者参考，具体程程序以各各证券公公司的规规定和说说明为准准。1、业务办办理时间间：基金金募集期期内，每每个交易易日的撮撮合交易易时间（9：330111：330，113：000115：000）和和大宗交交易时间间（155：000155：300）。2、开立资资金账户户（已在在该代销销券商处处开立了了资金账账户的客客户不必必再开立立该账户户）个人人投资者者申请开开立资金金账户应应提供以以下材料料： 填妥的的资金金账户开开户申请请表；

29、本人有有效身份份证明原原件及复复印件； 营业部部指定银银行的存存折（储储蓄卡）。3、开立基基金账户户：个人人投资者者申请开开立基金金账户应应提供以以下材料料：（11）深圳圳证券交交易所股股东东代码卡卡或证券券投资基基金账户户代码卡卡（办理理账户注注册时需需要）；（22）填妥妥的开开户申请请表；（33）本人人有效身身份证件件及复印印件；（44）在本本代销机机构开立立的资金金账户卡卡；（55）营业业部指定定银行的的存折（储蓄卡卡）。4、提出认认购申请请：个人人投资者者在开立立资金账账户和基基金账户户并存入入足额认认购资金金后，可可申请认认购本基基金。投投资者申申请认购购本基金金时应提提供以下下材料

30、：（11）填妥妥的认认购申请请表；（22）本人人有效身身份证原原件及复复印件；（33）在本本代销机机构开立立的资金金账户卡卡。投资资者还可可通过各各代销券券商的电电话委托托、自助助热自自助委托托、网上上交易委委托等方方式提交交认购申申请。5、注意事事项：（11）个人人投资者者需本人人亲自到到网点办办理开户户和认购购手续；（22）投资资者认购购时要注注明所购购买的基基金名称称或基金金代码；（33）若有有其他方方面的要要求，以以各代销销机构的的说明为为准。五、机构投投资者办办理场外外认购的的开户与与认购程程序（一一）直销销中心如果果机构投投资者认认购金额额在1000，0000元元（含1100，00

31、00元）以以上，可可以选择择到本公公司直销销中心办办理。1、业务办办理时间间：基金金募集期期每日的的9：000116：000（周周六、周周日不受受理）。2、机构投投资者办办理开户户和认购购申请时时，应由由指定经经办人亲亲赴直销销网点，并提供供下列资资料：1） 机构构投资者者风险承承受能力力测试问问卷；2） 证券券投资基基金投资资者权益益须知；3） 加盖盖公章的的深圳证证券交易易所 股股东东代码卡卡或证券券投资基基金账户户代码卡卡复印件件（如有有）；4） 加盖盖单位公公章的企企业法人人营业执执照复印印件（需需正副本本）；事事业法人人、社会会团体或或其他组组织请提提供民政政部门或或主管部部门颁发发

32、的加盖盖单位公公章的注注册登记记证书复复印件（均需有有最新的的年检记记录）；5） 加盖盖公章的的企业组组织机构构代码复复印件（有最新新的年检检记录）；6） 加盖盖公章的的企业税税务登记记证复印印件；7） 加盖盖公章的的交银施施罗德基基金业务务授权委委托书；8） 业务务经办人人有效身身份证件件复印件件和法定定代表人人有效身身份证复复印件（正反面面）；9） 印鉴鉴卡一式式两份（一份机机构留存存，一份份本直销销中心留留存，需需正反两两面盖章章）；100） 指指定银行行账户的的银行开户许许可证或开开立银行行账户申申请表复印件件（或指指定银行行出具的的开户证证明），需清楚楚显示开开户银行行、账户户名、账

33、账号并加加盖公章章；机构构投资者者并需提提供有效效的账户户凭证，以证明明所提交交的有效效身份证证件与其其开立该该指定银银行账户户时登记记的证件件一致；111） 填填妥的开放式式基金账账户业务务申请表表两份份并加盖盖单位公公章；122） 填填妥的传真委委托协议议书两两份并加加盖公章章；133） 补补充反洗洗钱信息息登记表表。注：“指定定银行账账户”是是指：在在本直销销网点认认购基金金的投资资者需指指定一银银行账户户作为投投资者赎赎回、分分红等资资金结算算汇入账账户。此此账户可可为投资资者在任任一商业业银行的的存款账账户。3、认购资资金的划划拨程序序：（11）机构构投资者者开户后后，在办办理认购购

34、手续前前，应将将足额资资金通过过银行系系统汇入入本公司司指定的的下列银银行账户户：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：交交通银行行上海市市分行交交银大厦厦支行账号号：3110066657770118155001128447或者者：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：中中国工商商银行上上海市分分行营业业部账号号：1000122029919002577400042或者者：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：中中国建设设银行股股份有限限公司上上海浦东东分行账号号：311001152003133050000775588

35、或者者：户名名：交银银施罗德德基金管管理有限限公司直直销专户户开户户行：中中国农业业银行股股份有限限公司上上海卢湾湾支行账号号：03349223000040000444211（22）汇款款时，投投资者必必须注意意以下事事项： 投资者者应在“汇款人人”栏中中填写其其在交银银施罗德德直销系系统开户户时登记记的名称称； 投资者者汇款时时，可提提示银行行柜台人人员务必必准确完完整地传传递汇款款信息，包括在在用途栏栏注明“认购交交银施罗罗德信用用添利债债券基金金”； 为了确确保投资资者资金金及时准准确的入入账，建建议投资资者将加加盖银行行业务受受理章的的汇款单单据传真真至交银银施罗德德直销中中心。传传真

36、号码码：（0021）6100550054。（一一）中国国农业银银行1、业务办办理时间间：基金金募集期期每日的的9：000116：000（周周六、周周日及法法定节假假日不受受理）。（22）开户户程序：1）事先办办妥中国国农业银银行股份份有限公公司单位位借记卡卡并存入入足额申申购资金金；2）机构投投资者到到网点办办理开户户手续，并提交交以下资资料：加加盖单位位公章的的企业法法人营业业执照复复印件及及副本原原件；事事业法人人、社会会团体或或其他组组织提供供的民政政部门或或主管部部门颁发发的注册册登记证证书原件件及加盖盖单位公公章的复复印件；基基金业务务授权委委托书；业业务经办办人有效效身份证证件原件

37、件及复印印件；填填妥的开开户申请请表并加加盖单位位公章和和法定代代表人人人名章。（33）提交交下列资资料办理理认购手手续： 业务经经办人有有效身份份证件原原件； 加盖预预留印鉴鉴的认购购申请表表。4、注意事事项：（11）机构构投资者者需到金金穗借记记卡（单单位卡）开户网网点办理理开户和和认购手手续；（22）若有有其它方方面的要要求，以以中国农农业银行行的说明明为准；（33）基金金募集期期结束，仍存在在以下情情况的，将被认认定为无无效认购购： 投资者者划入资资金，但但未办理理开户手手续或开开户不成成功的； 投资者者划入资资金，但但逾期未未办理认认购手续续的； 投资者者划入的的认购金金额小于于其申

38、请请的认购购金额的的。（二二）交通通银行1、业务办办理时间间：基金金募集期期，9：3015：00（周六、周日不不受理）。2、开户及及认购程程序（下下述三项项业务可可同时办办理）： 开立交交通银行行基金交交易账户户（已在在交通银银行开立立过基金金交易账账户的投投资者不不必再开开立该账账户）； 认购基基金（已已在其他他机构开开立过中中登（深深圳）基基金账户户的，且且未在交交通银行行投资过过中登（深圳）基金账账户下的的投资者者，需在在申请表表上填写写已有的的基金账账户号码码）；3、机构投投资者办办理开立立交通银银行基金金交易账账户时，需指定定经办人人亲自到到网点并并提交以以下材料料： 工商行行政管理

39、理机关颁颁发的法法人营业业执照副副本或民民政部门门、其他他主管部部门颁发发的注册册登记证证书原件件及复印印件（加加盖机构构公章）； 机构对对基金业业务经办办人员的的授权书书（加盖盖机构公公章、法法定代表表人私章章）； 机构代代码证； 经办人人身份证证件及复复印件； 填妥的的开立基基金交易易账户申申请表，加盖机机构公章章和法人人代表章章； 指定一一个该基基金代销销网点的的资金结结算账户户为基金金结算账账户，用用以对所所有基金金交易业业务的资资金清算算。4、机构投投资者办办理认购购申请时时，需在在银行账账户中存存入足够够的资金金，并提提交以下下材料： 交通通银行代代销基金金交易卡卡； 填写的的代销

40、基基金认购购申请表表（加盖盖机构公公章和法法人代表表章）； 认购款款项的有有效结算算凭证； 经办人人身份证证件。5、若有其其他方面面的要求求，以交交通银行行的说明明为准。（三三）其他他代销银银行其他他代销开开户和认认购的相相关程序序以各银银行相关关规定为为准。（四四）各代代销券商商以下下开户和和认购程程序原则则上适用用于本基基金的代代销券商商。此程程序仅供供投资者者参考，具体程程序以各各证券公公司的规规定和说说明为准准。1、业务办办理时间间：基金金募集期期内，每每个交易易日的撮撮合交易易时间（9：330111：330，113：000115：000）和和大宗交交易时间间（155：000155：3

41、00）。2、开立资资金账户户：机构构投资者者申请开开立机构构账户应应提供以以下材料料：（11）资金金账户开开户申请请表（加加盖机构构公章、法定代代表人签签字或盖盖章），已开立立了资金金账户的的客户不不必再开开立该账账户；（22）企业业法人营营业执照照或其他他法人的的注册登登记证书书原件（营业执执照或注注册登记记证书必必须在有有效期内内且已完完成上一一年度年年检）及及复印件件（加盖盖机构公公章）；（33）法定定代表人人授权委委托书（加盖机机构公章章、法定定代表人人签字或或盖章）；（44）法定定代表人人证明书书；（55）法定定代表人人身份证证件复印印件，法法定代表表人签发发的标准准格式的的授权委委

42、托书；（66）预留留印鉴；（77）经办办人身份份证件及及其复印印件。3、开立基基金账户户：机构构投资者者开立基基金账户户应提供供以下材材料：（11）深圳圳证券交交易所股股东东代码卡卡或证券券投资基基金账户户代码卡卡（办理理账户注注册时需需要）；（22）开户户申请表表（加盖盖机构公公章、法法定代表表人签字字或盖章章）；（33）经办办人身份份证件及及复印件件；（44）授权权委托书书（加盖盖机构公公章、法法定代表表人签字字或盖章章）；（55）代销销券商开开立的资资金账户户卡。4、提出认认购申请请：机构构投资者者申请认认购本基基金应提提供以下下材料：（11）认购购申请表表（加盖盖机构公公章、法法定代表

43、表人签字字或盖章章）；（22）经办办人身份份证件及及复印件件；（33）授权权委托书书（加盖盖机构公公章、法法定代表表人签字字或盖章章）；（44）代销销券商开开立的资资金账户户卡。投资资者还可可通过电电话委托托、自助助热自自助委托托、网上上交易等等方式提提出认购购申请。5、注意事事项：（11）若有有其他方方面的规规定或要要求，以以代销机机构的说说明为准准。（22）投资资者认购购时要注注明所购购买的基基金名称称或基金金代码。（33）若有有其他方方面的要要求，以以各代销销机构的的说明为为准。六、场内认认购的开开户与认认购（一一）场内内认购使使用账户户说明投资资者欲通通过场内内认购本本基金，应使用用深圳证证券交易易所股股账户或或深圳证证券交易易所证券券投资基基金账户户。1、已有深深圳证券券交易所所股账账户或深深圳证券券交易所所证券投投资基金金账户的的投资者者不必再再办理开开户手续续。2、尚无深深圳证券券交易所所股账账户或深深圳证券券交易所所证券投投资基金金账户的的投资者者，需在在认购前前持本人人身份证证到中国国证券登登记结算算