《反垄断法》的基本制度构建.docx

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1、反垄断断法的的基本制制度构建建第一章经经营者集集中及其其法律规规制一、经营营者集中中的含义义和分类类二、经营营者集中中的法律律控制程程序三、经营营者集中中的例外外四、经营营者集中中的法律律规制第二章滥滥用行政政权力排排除、限限制竞争争一、行政政垄断的的含义和和特征二、行政政垄断的的类型和和危害性性三、垄断断豁免第三章对对涉嫌垄垄断行为为的调查查一、反垄垄断调查查机构的的权限与与义务二、调查查程序中中相对方方权利的的救济课件知识识点汇总总T01：并购、收购和和合并的的概念区区分（难难点）T02：经营者者集中的的表现形形式T03：经营者者集中的的分类（难点）T04：禁止集集中的情情形（难难点）T0

2、5：企业集集中的例例外（难难点） T06：行政垄垄断的含含义和特特征T07：行政垄垄断的分分类T08：垄断豁豁免的情情形（难难点）T09：反垄断断调查机机构的权权限与义义务（难难点）T10：调查程程序中相相对方权权利的救救济正文第一章一、经营营者集中中的含义义和分类类（一）概概念区分分：并购购、收购购和合并并1、并购购是企业业合并（有时也也称兼并并）与收收购的联联合称谓谓，是以以英美国国家为中中心发展展出来的的概念，泛指以以取得企企业财产产权与经经营权为为目的的的合并、股票买买入、营营业权买买入等活活动，也也即个人人、团体体或企业业成为另另一企业业资产的的所有者者或者取取得其经经营支配配权的一

3、一项或多多项活动动之总称称。并购的形形式一般般包括吸吸收合并并（Meergeer）、新设合合并（CConssoliidattionn）、资资产收购购（Accquiisittionn OOf Assset）和股权权收购（Acqquissitiion Off SStocck），有时还还包括委委托书收收购（SSoliicittatiion Off PProxxy，也也称投票票权之争争，Prroxyy CConttestt）和受受托管理理式兼并并。2、收购购(Accquiisittionn)收购（aacquuisiitioon）亦亦称“购买”或接收收（taake oveer），指对企企业的资资产和股股

4、份的购购买行为为，通过过购买，一家公公司取得得另一家家公司的的控制权权。所不不同的是是，收购购是具有有法律意意义的名名词，接接收则非非法律用用语，仅仅仅是“取得控控制权”的代称称。3、企业业合并（Merrgerr)（也也称“兼并”）的含含义企业合并并有广义义和狭义义两种概概念。狭义的企企业合并并即公司司法意义义上的企企业合并并，它是是指两个个或两个个以上的的独立的的企业，通过取取得财产产或股份份，合并并成为一一个企业业的法律律行为。包括：（1）吸收收合并（Merrgerr）：即即一个公公司并入入另一个个现存公公司中，并入的的公司法法人资格格消灭。（2）新设设合并（Connsollidaatio

5、on）：即两个个以上的的公司合合并成为为一个新新的公司司，原来来的公司司消灭。公司法对对企业合合并的规规定，旨旨在明确确合并企企业之间间的资格格变化，理顺合合并企业业之间的的法律关关系，保保护相关关当事人人的合法法权益，维持交交易安全全秩序。对企业业合并意意图在所所不问，由公司司意思自自治。广义的企企业合并并则是指指反垄断断法意义义上的企企业合并并，主要要体现对对企业经经济力量量的集中中（coonceentrratiion）上。不不仅包括括公司法法意义上上的合并并，还扩扩大到一一个企业业能够对对另一个个企业发发生支配配性影响响的所有有方式。包括持持有其他他公司的的股份、取得其其他企业业的资产产

6、、受让让或承租租其他企企业全部部或主要要部分的的营业或或财产，与其他他企业共共同经营营或受其其他企业业委托经经营、管管理人员员兼任、直接或或间接地地控制其其他企业业的人事事任免等等。从这这个意义义上讲，企业合合并与并并购的含含义基本本相同。（二）经经营者集集中的表表现形式式反垄断断法第第二十条条规定，经营者者集中是是指下列列情形：（一）经营者者合并；（二）经营者者通过取取得股权权或者资资产的方方式取得得对其他他经营者者的控制制权；（三）经经营者通通过合同同等方式式取得对对其他经经营者的的控制权权或者能能够对其其他经营营者施加加决定性性影响。（三）经经营者集集中的分分类从总体上上说，企企业合并并

7、分为直直接合并并和间接接合并两两大类。1、直接接合并，即狭义义的企业业合并，包括：（1）公公司法意意义上的的合并，包括吸吸收合并并和新设设合并。（2）从从合并对对市场的的影响来来分类，直接企企业合并并又可以以分为横横向合并并、纵向向合并和和混合合合并。横向合并并（hoorizzonttal merrgerr）指处处于相同同市场层层次的企企业之间间的合并并，主要要包括产产品的生生产企业业或销售售企业之之间的合合并。例例如汽车车厂与汽汽车厂、纺织厂厂与纺织织厂之间间的合并并。横向向合并显显著的经经济效果果是由于于市场经经营规模模扩大而而带来的的规模经经济，但但也可能能带来规规模不经经济，其其界限在

8、在于规模模的一定定度。横横向合并并直接影影响市场场结构，提高合合并企业业的市场场占有率率，提高高市场集集中度。因此横横向合并并被认为为最有可可能引起起垄断和和破坏市市场竞争争，一直直是各国国反垄断断法管制制较严的的企业竞竞争行为为。纵向合并并（veertiicall meergeer）指指处于不不同市场场层次的的企业之之间的合合并，主主要包括括不同生生产或销销售环节节的企业业之间的的合并，如生产产商和销销售商的的合并。纵向合并并实质是是将市场场供销关关系变成成企业内内部管理理关系，即以企企业管理理代替市市场交易易。优点：根根据现代代产权组组织理论论，纵向向合并可可以相对对减少市市场的交交易成本

9、本，如：信息收收集、谈谈判、签签约、监监督等交交易费用用。纵向向合并一一般不直直接导致致企业市市场占有有率的提提高和市市场势力力的增强强。缺点：纵纵向合并并会增强强合并企企业对上上、下游游市场的的控制力力，而可可能导致致对上游游或下游游市场的的竞争的的限制，特别是是在有些些情况下下，强有有力的合合并厂商商可能采采取掠夺夺性定价价方式排排挤竞争争对手。因而纵纵向合并并也受到到反垄断断法的关关注。但一般而而言，只只有纵向向合并对对生产者者或者销销售者构构成市场场进入障障碍，从从而使未未参与或或者未完完全参与与联合的的企业处处于不利利的竞争争地位，且这种种做法又又不利于于提高企企业的经经济效益益时，

10、才才被视为为损害竞竞争的违违法行为为。反垄断法法的重点点仍是横横向合并并。混合合并并（coongllomeeratte mmergger）是指分分属不同同产业领领域的企企业的合合并。混混合合并并最大的的优点是是可通过过多样化化经营降降低经营营风险，突破单单一产业业发展极极限，谋谋求企业业的长期期发展。由于合合并各方方之间既既不存在在竞争关关系，也也不存在在生产、技术、销售等等方面的的商业联联系，并并不显著著改变市市场结构构，这种种合并一一般来说说对市场场竞争并并不产生生直接的的消极影影响，因因而也不不成为反反垄断法法规制的的重点。典型的的混合合合并，如如：美电电话电报报公司收收购TCCI公司司

11、案。2、间接接合并，即广义义的公司司法以外外的合并并：1、股份份控制。 2、经经营控制制。 33、人事事控制。股份控制制（shharee coontrrol）指一个个企业通通过购买买、持有有竞争者者企业的的股票或或资产，从而导导致限制制竞争或或垄断控控制的行行为。持持股的目目的是为为了控股股，通过过持有其其他企业业的股份份，把其其他企业业的经营营活动纳纳入本企企业的范范围，其其结果与与合并企企业有异异曲同工工之妙。因此，反垄断断法上对对股份控控制作出出规定。经营控制制（maanaggemeent conntrool）经经营控制制包括受受让或承承租资产产、委托托经营或或共同经经营。（1）承租租资

12、产是是指通过过受让或或承租其其他企业业全部或或主要部部分的业业务或资资产，从从而达到到以少量量财产支支配更多多资产，进而控控制市场场的目的的；（22）委托托经营指指公司将将全部营营业交由由受托公公司管理理，受托托公司以以委托公公司的名名义并为为委托公公司的利利益而进进行事业业运营，营业的的损益由由委托公公司承担担。委托托公司具具有某些些重大事事宜的最最终决策策权，可可对受托托公司加加以监督督，并给给付委托托公司报报酬。（3）共同同经营则则是指数数家公司司间损益益全部共共同承担担，各关关系公司司均须服服从统一一的指挥挥，以求求达到经经济上的的一体化化的经营营形式。经营控控制无论论采用哪哪种形式式

13、，都是是达到少少量财产产支配更更多资产产共同控控制市场场的目的的，使相相当一部部分的企企业的力力量被控控制于大大企业中中。人事控制制（ pperssonnnel conntrool）指指一个企企业的人人事受其其他企业业的控制制，从而而纳入其其他企业业的运行行轨道。在人事事控制中中，董事事互任或或管理人人员兼任任是典型型的形式式。人事事控制对对企业而而言，可可能是全全面的控控制，也也可能是是部分控控制，但但是无论论怎样，对该受受控企业业都会产产生具有有决定性性作用的的影响，从而在在实际上上达到合合并的效效果，最最终限制制竞争。二、企业业合并的的法律控控制程序序（一）申申报程序序合并申报报是指企企

14、业合并并应向主主管机构构进行申申报。这这是各国国反垄断断法对合合并控制制的必经经程序。包括申申报义务务人和申申报标准准。反反垄断法法第二二十一条条规定：经营者者集中达达到国务务院规定定的申报报标准的的，经营营者应当当事先向向国务院院反垄断断执法机机构申报报，未申申报的不不得实施施集中。1、申报报义务人人（1）与与其他经经营者合合并、委委托经营营或联营营的，由由参与并并购的经经营者提提出申报报；（2）持持有或者者取得其其他经营营者的股股份、资资产的，由持有有或者取取得股份份、资产产的经营营者提出出申报；（3）直直接或者者间接控控制其他他经营者者的业务务或者人人事的，由控制制其他经经营者的的经营者

15、者提出申申报。（4）经经营者通通过合同同或者技技术取得得对其他他经营者者控制权权的，由由取得控控制权的的经营者者申报。2、申报报材料反垄断断法第第二十三三条规定定了申报报的材料料：经营营者向国国务院反反垄断执执法机构构申报集集中，应应当提交交下列文文件、资资料：（一）申申报书；（二）集中对对相关市市场竞争争状况影影响的说说明；（三）集集中协议议；（四四）参与与集中的的经营者者经会计计师事务务所审计计的上一一会计年年度财务务会计报报告；（五）国国务院反反垄断执执法机构构规定的的其他文文件、资资料。申申报书应应当载明明参与集集中的经经营者的的名称、住所、经营范范围、预预定实施施集中的的日期和和国务

16、院院反垄断断执法机机构规定定的其他他事项。3、合并并审查有申报义义务的企企业在向向反垄断断主管机机关申报报了他们们的合并并计划后后，主管管机关必必须在一一定期限限内加以以审查，并决定定是否批批准合并并。4、审查查期限（等待期期间）反垄断断法第第二十五五条、二十六六条规定定：国务务院反垄垄断执法法机构应应当自收收到经营营者提交交的符合合本法第第二十三三条规定定的文件件、资料料之日起起三十日日内，对对申报的的经营者者集中进进行初步步审查，作出是是否实施施进一步步审查的的决定，并书面面通知经经营者。国务院院反垄断断执法机机构作出出决定前前，经营营者不得得实施集集中。国国务院反反垄断执执法机构构作出不

17、不实施进进一步审审查的决决定或者者逾期未未作出决决定的，经营者者可以实实施集中中。国务务院反垄垄断执法法机构决决定实施施进一步步审查的的，应当当自决定定之日起起九十日日内审查查完毕，作出是是否禁止止经营者者集中的的决定，并书面面通知经经营者。作出禁禁止经营营者集中中的决定定，应当当说明理理由。审审查期间间，经营营者不得得实施集集中。有有下列情情形之一一的，国国务院反反垄断执执法机构构经书面面通知经经营者，可以延延长前款款规定的的审查期期限，但但最长不不得超过过六十日日：（一一）经营营者同意意延长审审查期限限的；（二）经经营者提提交的文文件、资资料不准准确，需需要进一一步核实实的；（三）经经营者

18、申申报后有有关情况况发生重重大变化化的。国国务院反反垄断执执法机构构逾期未未作出决决定的，经营者者可以实实施集中中。（二）审审查标准准反垄断断法第第二十八八条规定定：（禁禁止集中中的情形形）：经经营者集集中具有有或者可可能具有有排除、限制竞竞争效果果的，国国务院反反垄断执执法机构构应当作作出禁止止经营者者集中的的决定。但是，经营者者能够证证明该集集中对竞竞争产生生的有利利影响明明显大于于不利影影响，或或者符合合社会公公共利益益的，国国务院反反垄断执执法机构构可以作作出对经经营者集集中不予予禁止的的决定。美国横横向兼并并准则规定也也一直坚坚持：兼兼并不得得产生或或者强化化市场力力量，或或者便于于

19、行使市市场力量量。（市市场力量量就是卖卖者在一一定时期期内将其其价格保保持在竞竞争水平平之上的的能力。）德国反反限制竞竞争法第366条规定定了“评价合合并的原原则”，“如可预预见，合合并将产产生或加加强市场场支配地地位，联联邦卡特特尔局应应禁止合合并，但但参与合合并的企企业证明明合并也也能改善善竞争条条件，且且这种改改善超过过支配市市场的弊弊端的，不在此此限。”可见，审审查是否否批准合合并的标标准就是是看合并并是否限限制竞争争，无论论是产生生、强化化市场力力量，还还是加强强市场支支配地位位，实质质和结果果都是限限制竞争争。一般而言言，需要要审查下下列内容容：1、合并并是否明明显地增增加了集集中

20、，以以及在一一个集中中市场中中的结果果，有严严格的定定义和计计量。2、根据据市场集集中状况况和其他他反映市市场特征征的要素素（如价价格水平平等），评估合合并是否否会造成成潜在的的反竞争争效果。3、对消消费者、上下游游经营者者的影响响；4、经营营者集中中的原因因及其带带来的对对经济效效率的影影响；5、对国国民经济济发展和和社会公公共利益益的影响响。我国反反垄断法法对此此规定在在第二十十七条中中。三、企业业集中的的例外（豁免）反垄断断法第第二十二二条规定定：经营营者集中中有下列列情形之之一的，可以不不向国务务院反垄垄断执法法机构申申报：（一）参参与集中中的一个个经营者者拥有其其他每个个经营者者百分

21、之之五十以以上有表表决权的的股份或或者资产产的；（二）参参与集中中的每个个经营者者百分之之五十以以上有表表决权的的股份或或者资产产被同一一个未参参与集中中的经营营者拥有有的。四、经营营者集中中的法律律规制行政责任任：反反垄断法法第四四十八条条规定：经营者者违反本本法规定定实施集集中的，由国务务院反垄垄断执法法机构责责令停止止实施集集中、限限期处分分股份或或者资产产、限期期转让营营业以及及采取其其他必要要措施恢恢复到集集中前的的状态，可以处处五十万万元以下下的罚款款。民事责任任：反反垄断法法第五五十条规规定：经经营者实实施垄断断行为，给他人人造成损损失的，依法承承担民事事责任。第二章 行政垄垄断

22、和垄垄断豁免免一、行政政垄断的的含义和和特征（一）行行政垄断断(addminnisttrattivee moonoppolyy)的含含义行政垄断断是指地地方政府府、政府府经济主主管部门门或其他他政府职职能部门门以及具具有某些些政府管管理职能能的行政政性公司司，滥用用行政权权力排斥斥、限制制或妨碍碍市场竞竞争的行行为。行行政垄断断是行政政权力恶恶性膨胀胀的产物物，是行行政权力力直接介介入经济济，破坏坏正常经经济秩序序的集中中反映。（二）行行政垄断断的特征征1、行政政垄断是是一种超超经济垄垄断。行行政性垄垄断是行行政权力力滥用的的体现和和结果，其产生生的基础础与市场场要素及及市场运运行规律律没有直

23、直接联系系。因此此，行政政垄断比比经济垄垄断更具具危害性性，更难难以排除除。2、行政政垄断的的实施主主体主要要是国家家的经济济主管部部门、地地方政府府及其职职能部门门和行政政性公司司。3、行政政垄断具具有较为为突出的的抽象性性。行政政垄断往往往以政政府命令令、决议议或政策策的形式式表现于于外，内内容多数数是针对对不特定定的市场场主体或或市场行行为的抽抽象规范范。4、行政政垄断具具有鲜明明的强制制性。行行政垄断断以行政政权力为为支撑，借助行行政权力力的权威威干预经经济秩序序，对于于普遍市市场主体体而言，他们既既不能无无视行政政性垄断断的存在在，也不不能抗拒拒行政性性垄断的的强制力力量或逃逃避行政

24、政性垄断断的强制制力量。二、行政政垄断的的类型和和危害性性（一）行行政垄断断的分类类1、部门门垄断：从中央央到地方方的行政政管理部部门严格格按照所所属行业业领域划划分部门门，这是是计划体体制条块块分割遗遗留的产产物，虽虽然已经经有所改改观，但但是一段段时期仍仍然难以以消除。2、地区区垄断：各级政政府各自自为政，力争把把最有利利于自己己短期利利益的资资源和要要素垄断断和控制制在本行行政区域域范围内内，力图图通过行行政权力力的不合合理运用用排斥外外来竞争争。部门垄断断和地区区垄断经经常结合合在一起起。为了了本地区区和本部部门的利利益，采采用发布布命令、决定的的方式，禁止外外地产品品流入本本地市场场

25、，禁止止本地资资源流出出，或强强行收购购或销售售本地生生产的产产品，或或是附加加不平等等的竞争争条件。如：对对经营本本地商品品的企业业提供优优先的贷贷款、或或进行税税收的优优惠等，而对外外地进入入本地区区竞争的的企业进进行刁难难、差别别对待，以提高高对方的的经营成成本，人人为地削削弱外地地商品的的竞争能能力。地地区垄断断和部门门垄断的的特点是是地方政政府和政政府职能能部门滥滥用权力力、分割割市场，其外延延不仅包包括对商商品流通通的限制制，也包包括对资资金、技技术、人人员流动动和企业业地区联联合的限限制。3、行政政性公司司的垄断断行政性公公司是指指采用公公司的形形式，但但兼具行行政管理理权和经经

26、营权的的组织。这些公公司是政政企不分分，官商商合体的的产物。正因为为这些公公司具有有行政管管理身份份而享有有诸多特特权，使使之在市市场竞争争中处于于绝对优优势地位位，而且且大多以以“党政机机关”为靠山山，极有有生命力力。行政政性公司司垄断是是指行政政性公司司滥用其其手中的的权力，控制、限制企企业，干干涉市场场竞争的的行为。4、行政政部门干干涉企业业经营行行为行政部门门干涉企企业经营营行为是是指经济济主管部部门和地地方政府府滥用法法律赋予予的行政政权力，对企业业经营进进行强制制性的干干涉行为为。其主主要的方方式是行行政机构构运用行行政权力力，以“规范”、“引导”、“联合”为名，强行要要求企业业进

27、行自自身并不不愿意的的经营活活动。如如：强制制联合定定价、强强制联合合拒销、拒购、强制经经营者停停止竞争争、协议议生产、限定他他人购买买其指定定的经营营者的商商品等。（二）行行政垄断断行为的的危害1、造成成经济主主体竞争争机会不不均等和和社会分分配不公公平，严严重影响响了社会会主义制制度下的的社会公公平原则则。2、造成成大量寻寻租行为为（即政政府官员员为个人人利益出出售政府府财产，这里的的政府财财产是指指政府生生产的物物品，包包括许可可证、执执照、出出口进口口配额、法规、条例等等），造造成社会会政治生生活中大大量腐败败现象的的产生和和大量社社会资源源的无谓谓消耗。3、扰乱乱了正常常的竞争争秩序

28、，破坏了了全国统统一，开开放，有有序的市市场的建建立。4、扰乱乱了国家家的行政政秩序。行政垄断断是行政政权力恶恶性膨胀胀的产物物，其实实质是行行政权力力的滥用用，严重重破坏国国家法制制的统一一和行政政的权威威，削弱弱了中央央的威信信，导致致了一定定程度上上的行政政紊乱。三、垄断断豁免（一）垄垄断豁免免（exxempptioon oof mmonoopolly）的的含义垄断豁免免，（又又称“适用除除外”）指在在形式上上符合反反垄断法法禁止规规定的行行为，由由于符合合免除责责任的规规定而从从反垄断断法规定定的适用用中排除除。豁免免制度通通常是权权衡比较较的结果果,即从经经济效果果上对限限制竞争争行

29、为的的性质和和影响进进行比较较,在限制制竞争行行为带来来的经济济后果利利大于弊弊时,将其排排除适用用反垄断断法的禁禁止。一一旦某种种垄断行行为或限限制竞争争行为符符合豁免免条件而而适用反反垄断法法的豁免免规定时时,该行为为将不承承担反垄垄断法上上的法律律责任。垄断豁豁免体现现了反垄垄断法灵灵活性、政策性性的特征征。（二）垄垄断豁免免的作用用1、保障障反垄断断法的适适度调控控。限制制和处罚罚有害的的垄断行行为，而而豁免无无害的垄垄断；2、体现现国家经经济发展展战略和和竞争政政策。各各国各个个时期的的经济发发展战略略和竞争争政策不不见得雷雷同，反反垄断法法的豁免免条款，也会有有所变化化，以落落实国

30、家家意志；3、促进进市场竞竞争有效效、有序序的发展展。众所所周知，有竞争争的地方方就会有有反竞争争即垄断断和不正正当竞争争，反垄垄断法使使竞争有有效，反反垄断法法的豁免免条款，是竞争争有序的的重要条条件之一一。（三）垄垄断豁免免的适用用范围1、自然然垄断自然垄断断就是根根据产业业的性质质不宜开开展竞争争的企业业或部门门，在一一定的地地域或时时期内实实行的国国家法律律允许的的独占经经营。一一般认为为自然垄垄断行业业包括交交通运输输、电信信、电力力、石油油、天然然气、供供热、供供水、邮邮政等以以提供公公共服务务为职能能的企业业或部门门。注意意：（11）自然然垄断不不等于行行政垄断断。自然然垄断的的

31、存在是是有一定定的客观观基础的的，也就就是说，在一定定范围内内，自然然垄断是是不可避避免的。因此，不能以以保护自自然垄断断之名，行“行政性性垄断”之实。（2）自然然垄断的的存在是是由于技技术的原原因，同同样由于于技术的的进步，某些传传统的自自然垄断断行业正正在逐步步开放。例如，电信业业，由于于技术革革命，它它已不再再是完全全的自然然垄断行行业，已已经具有有了某种种程度的的竞争性性质，更更进一步步，竞争争可进入入公用事事业领域域，如“市容”、“公共卫卫生”、“清理和和维护河河道”等。垄垄断豁免免面对科科学技术术发展变变化，应应及时调调整自然然垄断领领域的范范围，以以适应时时代的发发展和需需要。（

32、3）即使使是自然然垄断企企业或部部门也不不能滥用用市场支支配地位位。否则则，就要要受到反反垄断法法的规制制。2、特定定行业的的豁免特定行业业的豁免免包括：（1）对对国计民民生有重重大影响响的行业业，一般般适用垄垄断豁免免。如金金融业与与保险业业、各国国的印钞钞厂、制制币厂，一般不不允许自自由经营营。如：德国反对限限制竞争争法规规定：本本法第一一编至第第三编的的规定不不适用于于德意志志联邦银银行和复复兴贷款款机构。（2）受受自然灾灾害影响响严重，需要国国家扶持持的产业业，如：农业，也适用用垄断豁豁免。如如：日本本19996年修修订后的的禁止止私人垄垄断及确确保公正正交易法法适用除除外的法法律规规

33、定，本本法之规规定不适适用于水水产业合合作法、森林合合作法、农业合合作社法法、农业业灾害补补偿法。（3）体体育行业业。如：德国反限制制竞争法法中规规定的体体育行业业的豁免免，主要要是指体体育协会会集中转转让其依依章程举举行的体体育比赛赛的电视视转播权权的行为为，这样样的规定定主要是是考虑体体育协会会承担社社会性的的责任。美国对对体育行行业豁免免主要是是针对棒棒球,因为按按照谢尔尔曼法的的最初看看法，它它不是商商业活动动，所以以在今天天没有被被作为商商业活动动对待。其他商商业性的的体育活活动是适适用反垄垄断法的的。3、特定定组织和和人员的的豁免特定组织织和人员员的豁免免包括：（1）工工会组织织与

34、商业业性组织织不同，不适用用反垄断断法。如如：美国国，19932年年诺里里斯拉戈尔尔迪阿法法明确确指出反反垄断法法不适用用于工会会通过集集体谈判判提高工工作调价价和工资资待遇的的行为，但是工工会不应应该通过过与非工工会组织织的联合合来达成成此目的的。（2）劳劳工、自自由职业业者（如如：律师师、医生生等），由于职职业的性性质，不不宜展开开竞争，否则不不利于服服务质量量和职业业道德的的维护，故适用用垄断豁豁免。4、特定定权利的的豁免特定权利利的豁免免主要指指知识产产权（iinteelleectuual prooperrty）的垄断断豁免。由于知知识产权权具有法法定独占占性、垄垄断性使使得知识识产权

35、的的保护与与反垄断断法有所所冲突。因此各各国反垄垄断法一一般都将将行使知知识产权权归入垄垄断豁免免。但是是，滥用用知识产产权的行行为要受受到法律律制裁，如：限限制竞争争协议中中的特许许协议。需要注注意：“知识垄垄断”问题，即在经经济全球球化和新新经济的的国际背背景下，发达国国家越来来越多的的利用他他们的技技术优势势借口保保护知识识产权以以企图掌掌握国际际贸易的的主动权权，寻求求对技术术落后的的发展中中国家的的经济支支配权。5、特定定行为的的豁免特定行为为的豁免免包括：（1）请请愿行为为。在美美国，请请愿行为为是指企企业或企企业联合合组织要要求联邦邦政府或或州政府府采取措措施限制制贸易等等行为。

36、因而它不不是商业业行为，而是政政治行为为，故豁豁免。（2）一一定的合合伙行为为。根据据日本禁止垄垄断法第244条的规规定,满足下下列四个个条件设设立的合合伙行为为可以得得到豁免免：以小规规模事业业人或者者消费者者的相互互扶持为为目的；任意设设立且合合伙人可可以任意意入伙或或者退伙伙；各合伙伙人有平平等表决决权；在对合合伙人进进行利益益分配时时，其限限度为法法令或者者章程所所规定。但是使使用不公公正交易易方法时时,或者因因实质性性限制一一定交易易领域的的竞争从从而不正正当的提提高价格格时,不在此此限。（3）一一定的维维持转售售价格行行为。根根据日本本禁止止垄断法法第224条第第2款的规规定，公公

37、正交易易委员会会制定的的易于识识别质量量的相同同商品的的维持转转售价格格行为和和发行著著作物的的维持转转售价格格行为可可以得到到豁免。（4）克克服萧条条的共同同行为。根据日日本禁禁止垄断断法第第24条第第3款的规规定,旨在克克服经济济萧条的的共同行行为实行行豁免，但是应应满足的的条件包包括:其商品品供需关关系明显显不平衡衡；其商商品价格格低于平平均生产产费用；其生产产者有难难以维持持的风险险；仅通通过企业业的合理理化方法法难以改改善前述述所列事事项。（5）企企业合理理化的共共同行为为。根据据日本禁止垄垄断法第244条第4款的规规定，禁禁止垄断断法不适适用于为为实现技技术进步步、质量量改善、成本

38、降降低、效效率提高高等企业业合理化化及旨在在实现合合理化的的共同行行为。该行为得得到豁免免的条件件是：生生产企业业不损害害购买者者利益，不侵害害一般消消费者及及相关企企业的利利益，没没有不正正当区别别对待、限制其其他企业业加入或或退出以以及限制制参加者者相互之之间产品品生产。我国反反垄断法法第五五十五条条作了概概括性的的规定：经营者者依照有有关知识识产权的的法律、行政法法规规定定行使知知识产权权的行为为，不适适用本法法；但是是，经营营者滥用用知识产产权，排排除、限限制竞争争的行为为，适用用本法。第三章 对涉嫌嫌垄断行行为的调调查一、反垄垄断调查查机构的的权限与与义务在调查程程序中应应赋予反反垄

39、断机机构广泛泛的调查查权限和和手段，以便收收集证据据、确认认被指控控的垄断断行为存存在与否否。考察察国外反反垄断法法律赋予予反垄断断机构的的调查权权限，规规定虽然然各有不不同，但但普遍认认为三种种调查权权是必须须的，否否则反垄垄断执法法效果将将大打折折扣。1、要求求信息提提供权。有权要要求被调调查人和和检举人人提供与与认定被被调查人人垄断行行为相关关的一切切信息资资料，包包括要求求相关当当事人到到主管机机关或办办事处所所在地进进行陈述述，要求求相关当当事人提提供证明明文件和和资料并并进行复复制，向向有关人人员进行行询问并并要求如如实回答答等。2、场所所进入权权。有权权进入被被调查人人的办公公场

40、所、营业场场所、运运输工具具中进行行调查取取证，向向其工作作人员索索取口头头或书面面的情况况报告。3、收缴缴扣押权权。收缴缴扣押权权的行使使针对的的是有重重大违法法嫌疑并并有涂改改或销毁毁文件的的危险。收缴扣扣押被调调查人的的原始文文件和对对判断被被调查人人是否构构成垄断断行为具具有重要要意义的的证据是是比较严严厉的行行政措施施，要在在征得调调查处负负责人同同意的情情况下行行使。在在反垄断断机构实实施调查查程序时时，被调调查的经经营者、利害关关系人或或者其他他有关单单位和个个人应当当配合反反垄断执执法机构构依法履履行职责责，不得得拒绝阻阻碍反垄垄断执法法机构的的调查，这是其其应该履履行的法法定

41、义务务。否则则，反垄垄断机构构可依据据反垄断断法和相相关行政政法律制制度的规规定，对对其进行行行政处处罚或者者行政强强制执行行。这理理应属于于反垄断断机构在在调查程程序中的的权限之之一。需要指出出的是，在调查查过程中中反垄断断机构也也需履行行法定的的义务，不得侵侵犯行政政相对人人的合法法权益。其义务务主要包包括：调调查员首首先要向向被调查查人出示示身份证证明、说说明调查查原因、告知被被调查人人享有的的权利和和承担的的责任；调查过过程中要要填写调调查记录录并要求求当事人人签字；对于调调查过程程中知悉悉的商业业秘密负负有保密密的义务务。我国反反垄断法法第三三十九条条、第四十十条和四十一一条分别别规

42、定了了反垄断断调查机机构在调调查涉嫌嫌垄断案案件时的的权利和和义务。二、调查查程序中中相对方方权利的的救济在反垄断断机构履履行调查查职权的的过程中中，若不不当行使使或滥用用调查权权，将侵侵害相对对方的合合法权益益。因此此，调查查程序的的制度设设计中应应为相对对方的权权利救济济提供行行之有效效的途径径。1、对方方的陈述述、申辩辩权利陈述权和和申辩权权是程序序公正原原则在反反垄断调调查程序序中的直直接体现现。国外外的反垄垄断法对对此项权权利多有有明确的的规定。例如：日本禁止垄垄断法第511条赋予予了被审审人提交交答辩书书进行防防御的权权利，并并在日本本公正正交易委委员会审审查及审审判规则则第222

43、、23、24条详详细规定定了答辩辩书的相相关内容容。第552条规规定了被被审人等等的防御御权以及及委托代代理人的的制度。法国在在其关关于价格格和竞争争自由的的法律中确立立了“对审式式”的审理理方式。依据8861112433号命令令第188条之规规定，竞竞争审议议委员会会所行之之审查及及审查程程序，完完全依对对审方式式进行。因此，不论通通常程序序、简易易程序、甚或保保全程序序，皆当当遵循对对审原则则进行。但是，当事人人及利害害关系人人的陈述述权和申申辩权是是否应该该区别对对待？虽虽然听取取陈述和和申辩有有利于案案件的处处理，听听取所有有的陈述述和申辩辩可能会会成为反反垄断机机构的一一种负担担。所

44、以以如德国国反对限限制竞争争法第556条就就规定：卡特尔尔当局应应当给当当事人以以发表意意见的机机会。而而且可以以在适当当的情况况下，给给与程序序有关的的经济各各界的代代表发表表意见的的机会。即给予予当事人人陈述申申辩权是是反垄断断机构的的义务，而是否否给与程程序有关关的经济济各界的的代表发发表意见见的机会会则可以以由反垄垄断机构构自行决决定。有关是否否可以举举行公开开听证的的问题。由于反反垄断案案件不仅仅影响当当事人利利益甚重重，而且且涉及对对公共利利益的保保护。而而听证程程序作为为行政相相对方利利益的重重要程序序性保障障，在国国外的反反垄断法法案件调调查中得得到了采采用。如如德国原原则上允

45、允许反垄垄断机构构公开地地举行听听证，以以充分地地保护当当事人利利益，凸凸显对公公共利益益的关注注。我国国依行政政处罚法法的规定定，也应应有听证证程序的的适用。2、行政政复议与与行政诉诉讼对于反垄垄断机构构在调查查阶段行行使职权权的行为为，如对对当事人人或其财财产采取取查封、扣押等等行政强强制措施施的行为为不服，可以赋赋予当事事人行政政复议和和行政诉诉讼的救救济途径径，这是是行政法法学的法法理推导导出来的的必然逻逻辑结果果。从各各国的立立法处理理模式来来看，都都选择了了只在反反垄断法法律制度度中规定定反垄断断主管机机关在调调查阶段段行使职职权的法法律依据据，而对对于当事事人权利利受侵害害时的救

46、救济则是是参照行行政法来来解决的的。这主主要是因因为反垄垄断中的的权利救救济，不不管是调调查阶段段的救济济还是最最终实体体权利的的救济，相比其其他行政政救济可可以说是是没有什什么特殊殊性的，参照行行政法解解决既保保持了法法律的一一致性，维护了了法律的的权威性性，又节节约了立立法资源源，避免免了反垄垄断法过过于冗长长繁杂。至于主管管机关经经过调查查后若认认定经营营者不构构成垄断断行为时时，如何何给予检检举人以以救济的的问题，这种情情况下，检举人人可以直直接向主主管机关关提起指指控，要要求与被被指控人人进行辩辩论和争争执，主主管机关关根据案案件情况况和双方方的辩驳驳作出决决定。当当然，如如果检举举

47、人不服服决定的的，可以以提起行行政复议议，对复复议不服服的还可可以提起起行政诉诉讼。链接信息息反垄断断法第第二十一一条经营者集集中达到到国务院院规定的的申报标标准的，经营者者应当事事先向国国务院反反垄断执执法机构构申报，未申报报的不得得实施集集中。反垄断断法第第二十二二条经营者集集中有下下列情形形之一的的，可以以不向国国务院反反垄断执执法机构构申报：（一）参与集集中的一一个经营营者拥有有其他每每个经营营者百分分之五十十以上有有表决权权的股份份或者资资产的；（二）参与集集中的每每个经营营者百分分之五十十以上有有表决权权的股份份或者资资产被同同一个未未参与集集中的经经营者拥拥有的。反垄断断法第第二十三三条经营者向向国务院院反垄断断执法机机构申报报集中，应当提提交下列列文件、资料：（一）申申报书；（二）集集中对相相关市场场竞争状状况影响响的说明明；（三）集集中协议议；（四）参参与集中中的经营营者经会会计师事事务所审审计的上上一会计计年度财财务会计计报告；（五）国国