南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南.docx

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1、中国南方方电网有有限责任任公司安全生生产风险险管理体体系审核核指南电力施施工企业业部分（初稿）二 O 一二年年三月导言安全生产产风险管管理体系系贯彻“一切事事故都可可以预防防”的安全全理念，融合了了国际先先进的安安全管理理体系内内容，从从风险控控制出发发，运用用国际先先进的安安全管理理理论，系系统化的的提出了了安全生生产管理理的模式式和方法法，解决决了安全全生产“管什么么、怎么么管，做做什么、怎么做做”的问题题，从管管理理念念、内容容和方法法上确保保安全生产风险险可控、在控。全面、扎扎实、有有效地在在电力施施工企业业推进安安全生产产风险管管理体系系建设，是落实实南方电电网公司司安全生生产建设设

2、的一项项重要工工作，是是建立安安全生产产管理长长效机制的有有效途径径，更是是夯实安安全基础础管理工工作和不不断提高高公司系系统安全全生产风风险管理理水平的的重要举举措。为了强化化工程建建设过程程中的管管控力度度，在全全面梳理理电力施施工企业业业务的的基础上上，基于于电力施施工企业业的业务务性质与与特点对对审核指指南（电电力施工工企业部部分）进行全面面修编，秉承“有则实实施，无无则忽略略”的原则则，结合合广东电电网公司司16家电电力施工工企业承承包商试试点经验验基础之之上，特特制订本本审核指指南。本本指南适适用于电力施工工企业。本指南是是原审核核指南的的继承与与延伸，它基于于对作业业风险的的辨识

3、与与控制，既贯彻彻了原体体系“基于风风险”的核心心思想，又强化化了体系系的针对对性、适适宜性和和协调性。本指南旨旨在为审审核人员员提供一一个审核核工具，它提出出了PDDCA审审核思路路和主要要关注的的问题，为审核核人员提提供参考考。在使使用过程程中，如如发现问问题或有有好的建建议，请及及时反馈馈。本指南由由广东电电网公司司基建部部编制，在编制制过程中中得到了了南方电电网公司司安监部部、基建建部的指指导及广广东汇安安恒达管管理顾问问有限公公司的帮帮助。使用说明明一、主要要审核内内容本指南的的审核内内容保持持了原体体系的基基本框架架不变，主要针针对以下下九个单单元，分分别为：安全管管理、危危害辨识

4、识与风险险评估、应急与与事故管管理、作作业环境境、生产用具具、生产产管理、职业健健康、能能力要求求与培训训和检查查、审核核与改进进。（一）第第一单元元“安全管管理”包含十十二个要要素，考考虑电力力施工企企业的业业务特点点，将“供应商商与承包包商管理理”要素中中建设单单位对承承包商的的管理要要求转化化为承包商商对分包包商的管管理要求求，其它它要求和和内容与与原体系系基本相相同。（二）第第二单元元“危害辨辨识与风风险评估估”包括危危害辨识识与风险险评估总总体原则则、作业业风险评评估、环环境与职职业健康康风险评评估三个个要素，忽略了了原指南南电网风险评估估、设备备风险评评估的内内容，涉涉及电力力施工

5、企企业施工工过程中中的设备备风险纳纳入到作作业风险险评估中中进行考考虑。（三）第第三单元元“应急与与事故管管理”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。（四）第第四单元元“作业环环境”包含八八个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对以下下要素的的审核要要点进行行调整：“标识管管理”侧重作作业现场场安健环环设施，如标标识、围围栏、牌牌图等设设施，“划线管管理”侧重施施工现场场区域划划分及定定置管理理，“通风”侧重施施工现场场通风不不良的有有限空间间作业，“建筑物物、构筑筑物”侧重作业业现场临临时建筑筑及构筑筑物管理理。其它它要求和和内容与与原体系系基本相相同。（五）第第五单元元“生产用用具

6、”包含七七个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对以下下要素的的审核要要点进行行调整：“工器具具”侧重施施工机具具管理。“用电设备”侧侧重施工工用电设设施管理理。“爬梯、平台及及脚手架架”侧重施施工脚手手架管理理。其它它要求和和内容与与原体系系基本相相同。（六）第第六单元元“生产管管理”是依据据电力施施工企业业的主要要业务而而设计，将“工程建建设管理理”细分为为“项目施施工前准准备、项项目施工工过程管管理、竣竣工验收收与交付和和工程回回访与保保修”明确了了企业在在工程建建设的全全过程管管理，保保留了“作业过过程控制制”和“物资与与仓储管管理”，忽略略了原指指南“规划与与设计”、“新设备

7、投运及及并（联联）网管管理”、“用户管管理”的内容容。（七）第第七单元元“职业健健康”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。（八）第第八单元元“能力要要求与培培训”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。（九）第第九单元元“检查、审核与与改进”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。二、分数数分配与与计分方方法（一）SSECPP 分数数分配及及计分方方法本指南仍仍采用原原体系系系统性环环节 SSECPP 比例例，计分分方法详详见原指指南。（二）本本指南对对部分要要素分数数分配进进行了调调整，调调整后体体系各单单元分数数分配如如下：三、绩效效认可安全生产产管理绩绩效认可可应结合合承包商商实际，体现注

8、注重结果果，关注注过程的的原则。绩效评评价包括括两方面面：一是是工伤意意外率；二是努努力成绩绩。前者者相当于于结果，后后者相当当于过程程。SEECP 绩效评评价标准准为：其中：-当审核核周期内内发生人人身死亡亡（含分分包单位位）时，导致供供电企业业发生较较大及以以上电网网、设备备事故时时，取消消绩效认认可；-当过程程管理得得分率与与其它指指标得分分率不同同等级时时，以低低档对应应的级别别作为评评级依据据。-工伤意意外率，取审核核最近 12 个月内内的数据据；指标计算算公式：-工伤意意外率（DIFFR）=工伤意外外次数 20000000全体员工工(含分包包单位）年内工工作小时时总数；-工伤意意外

9、人人员受伤伤职业业病职职业性疾疾病；-工伤意意外次数数：指由由工作导导致或工工作时所所受到的的损伤，使伤者者无法或或无法完完全履行行日常指指定职务务工作达达一个或或以上工工作日次次数；工工作意外外次数应应包括本单位位员工（含分包包单位）在本单单位工作作发生意意外次数数（全口口径统计计）-分包单单位 11 年内内工作小小时数以以实际在在本单位位工作人人数进行行统计。-2000,0000 是是一个基基数，按按 1000 人人工作一一年(550 周周)，每周周 400 小时时计算得得出。认可等级过程管理得分率工伤意外率（DIFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50单元一二三四五六七八九总计安全

10、管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250900680830195038048070086404.6 内务管管理（440 分分）. 374.7 消防管管理（1150 分）. 388目录第一单元元安全管管理. 51.1 安全生生产方针针（855 分）. 551.2 安全生生产责任任制（1170 分）. 51.3 安全生生产法律律法规与与其它要要求（1140 分）. 61.4 安全生生产目标标与指标标（2225 分分）. 71.5 安全生生产会议议（855 分）. 81.6 安全管管理机构构与人员员配置（85 分）. 91

11、.7 安全生生产文件件与数据据的控制制和管理理（1770 分分）. 1001.8 流程与与变化管管理（1125 分）. 131.9 安全生生产信息息沟通（1255 分）. 1441.100 供应应商与分分包商管管理（1170 分）. 1151.111 安全全科技（45 分）. 171.122 工余余安健环环（455 分）. 188第二单元元危害辨辨识与风风险评估估. 192.1 危害辨辨识与风风险评估估总体原原则（2200 分）. 1992.2 电网风风险评估估（不作作审核要要求）. 2212.3 设备风风险评估估（不作作审核要要求）. 2212.4 作业风风险评估估（8000 分分）. 22

12、12.5 环境与与职业健健康风险险评估（250 分）. 23第三单元元应急与与事故管管理. 2253.1 应急管管理（4450 分）. 2553.2 事故/事件管管理（4450 分）. 28第四单元元作业环环境. 3324.1 标识管管理（1100 分）. 3224.2 划线管管理（660 分分）. 334.3 通风（90 分）. 3344.4 照明与与能见度度（800 分）. 354.5 建筑物物与构筑筑物（880 分分）. 364.8 安保管管理（880 分分）. 339第五单元元生产用用具. 415.1 个人防防护用品品（1000 分分）. 4415.2 工器具具（1440 分分）. 4

13、425.3 特种设设备（1160 分）. 445.4 测试设设备（1100 分）. 455.5 用电设设备（1130 分）. 4555.6 爬梯、平台、脚手架架（1000 分分）. 4465.7机机动车辆辆（1000 分分）. 47第六单元元生产管管理. 486.1 规划与与设计（不作审审核要求求）. 486.2 工程建建设（110000 分）. 4886.3 新设备备投运及及并（联联）网管管理（不不作审核核要求）. 5526.4 系统运运行管理理（不作作审核要要求）. 5526.5 用户管管理（不不作审核核要求）. 5526.6 设备运运行管理理（不作作审核要要求）. 5526.7 作业过过

14、程控制制（8000 分分）. 5526.8 物资与与仓储管管理（1150 分）. 54第七单元元职业健健康. 5587.1 职业健健康管理理（3000 分分）. 5587.2 人机工工效（880 分分）. 60第八单元元能力要要求与培培训. 618.1 员工选选聘（880 分分）. 6618.2 能力与与意识提提升（4400 分）. 63第九单元元检查、审核与与改进. 649.1 检查（2600 分）. 6449.2 审核（2300 分）. 6669.3 纠正与与预防（2100 分）. 699第一单元元安全管管理1.1 安全生生产方针针（855 分）目的: 体现企企业安全全生产、职业健健康、环

15、环境的宗宗旨和方方向以及及企业持持续降低低安全生生产风险险的承诺诺，为企企业安全全生产管管理提供供方向。1.2 安全生生产责任任制（1170 分）目的:确确保企业业内安全全生产的的职责、权限得得到规定定和沟通通。5审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括：-遵守国家法律、法规的承诺；-发展战略目标和方向；-对安全、健康、环境及持续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露

16、企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训? 相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：-安全生产职责及其到位标准；-权限与

17、义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?1.3 安全生生产法律律法规与与其它要要求（1140 分）目的: 确保企企业对所所有相关关的法律律法规与与其它要要求的依依从。6审核要点审核发现批注4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否

18、将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。-领导层；-管理层；-执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否

19、进行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？审核要点审核发现批注识别与获取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？1.4 安全生生产目标标与指标标（2225 分分）目的：为为企业的的安全生生产管理理提供焦焦点与方方向。7审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行

20、管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：-持续改进的要求；-管理评审的结果；-绩效评估的结果；-风险评估的结果；-相关方的满意度；-同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？-改善安全生产管理的努力和行动；审核要点审核发现批注4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？融入1、 是否将已识

21、别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序

22、？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？1.5 安全生生产会议议（855 分）目的：为为企业提提供一个个反映、讨论和和处理安安全生产产问题的的平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议的类别、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料准备要求、会议实施的资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是

23、否包含：-研究、确定安全生产管理的方向与措施；-研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；-确定控制企业安全生产风险的措施与计划；-研究、解决安全生产中的突出问题；-监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：-对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；-发布年度安全生产目标、指标；81.6 安全管管理机构构与人员员配置（85 分）目的：为为企业安安全管理理提供必必要的资资源保障障。9-公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：-督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；-

24、分析、回顾上月安全生产工作情况；-评估上月风险控制措施实施效果；-对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；-协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：-对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；-制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进？审核要点审核发现批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否根据法律法规