HSE-104职业卫生档案管理规定29.docx

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1、健康管理理手册职业卫生生档案管管理规定定CNPCCI CCorpp HSSE 10.4中国石油油海外勘勘探开发发公司文件名称：职业卫生档案管理规定文件编号：CNPCI Corp HSE 10.4文件类型：规定版本号：1.0归口管理部门：HSE部发布时间：2015年月目录1. 目目的、范范围及应应用31.1 目的31.2 范围31.3 应用32. 相相关文件件33. 术术语和定定义44. 职职责55. 管管理要求求65.1 基本要要求65.2档档案内容容和管理理要求775.3监监督和考考核96. 审审核、更更新、偏偏离、培培训和沟沟通1006.1 审核1006.2 更新1006.3 偏离1006

2、.4 培训和和沟通1107. 附附录100附录 AA职业卫卫生档案案基本概概况111附录 BB建设项项目职业业卫生“三三同时”档档案133附录 CC 职业业卫生管管理档案案16附录 DD 职业业病危害害因素监监测与检检测评价价档案331附录 EE 单位位职业健健康监护护管理档档案466附录 FF 个人人职业健健康监护护档案557附录 GG 公司司职业卫卫生档案案建议创创建级别别、保管管形式和和保管期期限表663131. 目目的、范范围及应应用1.1 目的本程序的的目的是是为规范范中国石石油海外外勘探开开发公司司（简称称“公司”）机关关、海外外地区公公司和公公司所属属单位（简简称“各单位位”）的

3、职业业卫生档档案管理理，以确保保满足公公司HSSE管理理要求。1.2 范围本程序明明确了职业卫卫生档案案管理的的档案内容容和管理、监督和和考核的的要求以以及相关关审核、更新、偏离、培训和和沟通的的要求。1.3 应用本程序适适用于公公司机关关、海外外地区公公司和各各单位，以及提供服务的所有承包商。享有作业控制权的单位应执行本程序，或依据本程序制定相应的职业卫生档案管理程序或实施细则，纳入本单位HSE管理体系，严格执行；联合作业或无作业权的单位应参照本程序制定相关管理程序，但应确保本程序涉及的职业卫生档案内容和管理、监督和考核的要求得到体现和执行。如所在国适用的法律法规、标准、规范与本程序存在差异

4、，合资各方可协商制定相关管理程序。2. 相相关文件件2.1 中国石石油天然然气集团团公司企企业标准准中国石石油天然然气集团团公司职职业卫生生档案管管理规范范（质安安字22005556号）关于印发发中国国石油天天然气集集团公司司建设项项目职业业卫生“三三同时”管管理规定定和中中国石油油天然气气集团公公司职业业卫生档档案管理理规定的的通知（安全201142977号）2.2 海外勘勘探开发发公司HHSE管管理体系系HSE 2.0 HHSE管管理体系系手册2.3 其他文文件OCCUUPATTIONNALSAFFETYYANNDHHEALLTHACTT (Uniitedd Sttatees，19994)

5、3. 术术语和定定义3.1职职业健康康（国际劳劳工组织织组织和和世界卫卫生组织织的联合合职业委委员会）应以促进进并维持持各行业业职工的的生理、心理及及社交处处在最好好状态为为目的；并防止止职工的的健康受受工作环环境影响响；保护护职工不不受健康康危害因因素伤害害；并将将职工安安排在适适合他们们的生理理和心理理的工作作环境中中。3.2 职业卫卫生研究的是是人类从从事各种种职业劳劳动过程程中的卫生生问题，它它以职工工的健康在职职业活动动过程中中免受有有害因素素侵害为为目的，其其中包括括劳动环环境对劳劳动者健健康的影影响以及及防止职职业性危危害的对对策。只只有创造造合理的的劳动工工作条件件，才能能使所

6、有有从事劳劳动的人人员在体体格、精精神、社社会适应应等方面面都保持持健康。只有防防止职业业病和与与职业有有关的疾疾病，才才能降低低病伤缺缺勤，提提高劳动动生产率率。因此此，职业业卫生实实际上是是指对各各种工作作中的职职业病危危害因素素所致损损害或疾病的预防，属属预防医医学的范范畴。3.3职职业卫生生档案是指用人人单位在在职业病病危害防防治和职职业卫生生管理活活动中形形成的，能能够准确确、完整整反映本本单位职职业卫生生工作全全过程的的文字、图纸、照片、报表、音像资资料、电电子文档档等文件件材料。3.4 职业卫生生设施“三同时时”是指职业业卫生设设施应符合所在在国和地方方规定的的标准，并与主体工程

7、同时设计、同时施工、同时投入生产和管理。4. 职职责4.1 公司HSSE部负责组组织制定定、管理理和维护护本程序序，并审审核本程程序执行行情况。4.2公公司HSSE委员员会负责责审查和和批准本本程序制制修订和和实施的的计划和和资源，并并监测和和评价本本程序的的总体实实施情况况，以确确保实施施质量。4.3 公司业业务主管管部门组组织推行行、实施施本程序序。4.4 各单位位须执行行本程序。各单位位最高管管理层负负责评审审和批准准本程序序实施的的计划和和资源，并并审核和和监测本本程序的的总体实实施情况况，以确确保实施施质量。各单位位相关职职能部门门负责本本程序的的执行，并并提供培培训、监监督和考考核

8、。4.5各各单位HHSE部部对本程程序的执执行提供供咨询、支持和和审核。4.6各各基层单单位负责责执行本本程序，并并对程序序的实施施提出改改进建议议。4.7 所有相相关人员员接受本程程序培训训，执行行本程序序，参与与本程序序的审核核，并提提出改进进建议。5. 管管理要求求5.1 基本要要求5.1.1公司司和各单单位的所所有作业业必须严严格执行行并落实所在在国和地地方的职业病病防治法法规和集团公公司关于于职业卫卫生管理理的相关关政策。5.1.2公司司和各单单位的职职业卫生生档案管管理应遵遵循“统统一管理理、分级级负责、实事求求是、及及时准确确”的原原则。5.1.3 公公司和各各单位应应依法建建立

9、健全全职业卫卫生档案案，做好好职业卫卫生档案案及资料料的收集集与归档档。5.1.4 职职业卫生生档案由由公司和和各单位位的HSSE部负负责建立立和管理理，并为为公司和和各单位位的职业业卫生档档案管理理提供技术术支持。5.1.5 公公司和各各单位的的职业卫卫生档案案管理人人员负责责职业卫卫生档案案数据的的填写和和报送，对对数据的的完整性性、真实实性和准准确性负负责。5.1.6 公公司和各各单位应应定期对对照分析析法律法法规的要要求与实实际的实实施情况况之间的的差距，并并采取一一切有效效的措施施确保公公司和各各单位的的各项作作业满足足所在国国和地方方的职业病病防治法法及集团公公司关于于职业卫卫生管

10、理理等系列列法规和和标准中中适用于于公司和和各单位位的各项项规定。5.1.7 公公司和各各单位应应建立健健全公司司和各单单位的操操作规程程，保护护员工的的职业健健康。对对有可能能接触职职业病危危害因素素的员工工应按“CNNPCII Coorp HSEE 10.9 个个人防护护装备管管理指南南”配备相相应的个个人防护护用品；个人防防护用品品必须符符合所在在国和地地方的职职业病防防治的要要求。5.2档档案内容容和管理要求求5.2.1 公公司和各各单位所所创建的的职业卫卫生档案案，应包括括以下主主要内容容：a) 职职业卫生生档案基基本概况况（附录录 A）b) 建建设项目目职业卫卫生“三三同时”档档案

11、（附附录 B）；c) 职职业卫生生管理档档案（附附录 C）；d) 职职业病危危害因素素监测与与检测评评价档案案（附录录D）；e) 单单位职业业健康监监护管理理档案（附附录E）；f) 个个人职业业健康监监护档案案（附录录F）；g) 法法律、行行政法规规、规章章要求的的其他资资料文件件。5.2.2 职职业卫生生档案原原则上由由公司和和各单位位两级创创建和保保管，各各单位可结结合实际际，进行行适当调调整，但但各单位位应创建和和保管其其职业病病危害因因素监测测与检测测评价档档案、职职业健康康监护管管理档案案和个人人职业健健康监护护档案等等。5.2.3 各各单位应应根据公公司要求求，创建建或保管管部分职

12、职业卫生生管理的的文件材材料。5.2.4 职职业卫生生档案分分为电子子档案和和纸质档档案两种种形式。电子档档案和纸纸质档案案并存的的部分，两两种形式式档案内内容必须须一致。各部分分内容的的职业卫卫生档案案创建和和保管形形式见公公司职业业卫生档档案建议议创建级级别、保保管形式式和保管管期限表表（附附录G）。5.2.5 公公司和各各单位应应于每年年1月底前前通过HHSE信信息系统统上报上上年度职职业卫生生档案（内内容同附附录G中备注注为“HHSE信信息系统统填报”的的部分），同同时创建建和保管管好其他他部分档档案（内内容同附附录G中备注注为“线线下创建建或保管管”的部部分）。5.2.6 职职业卫生

13、生档案使使用统一一的档案案盒分类类保存，档档案盒应应注明档档案名称称。5.2.7 职业业卫生档档案资料料应按档档案管理理的要求求建立目目录、统统一编号号、专册册登记；职业卫卫生档案案保管期期限一般般分为永永久、定定期两种种及时进进行归档档。5.2.7.11定期保保管档案案的年限限可根据据价值一一般定为为5年和100年，各各单位也可可以根据据实际情情况适当当调整。公司建建议保管管期限见见公司司职业卫卫生档案案建议创创建级别别、保管管形式和和保管期期限表（附附录G）。5.2.7.22凡是对对职业病病诊断、鉴定具具有重要要查考利利用价值值的档案案列入永永久保管管档案。5.2.7.33凡是反反映职业业

14、卫生管管理一般般性工作作，在一一定期限限内具有有查考利利用价值值的档案案列为定定期保管管档案。5.2.8 职职业卫生生档案资资料应字字迹清楚楚、图表表清晰、文字准准确可靠靠，并管管好和用用好。5.2.9 职职业卫生生档案涉涉及职工工个人隐隐私和单单位的保保密信息息，应做做好保密密工作。5.2.10职业业卫生档档案中某某项档案案材料较较多或者者与其他他档案交交叉的，各单位可在档案中注明其保存地点。5.2.11档案案管理人人员对档档案的收收进、移移出、管管理、借借阅和利利用等情情况要进进行登记记，认真真归档，严严禁对职职业卫生生档案拆拆卷、涂涂改、污污损和擅擅自翻印印。5.2.12档案案管理人人员

15、工作作调离时时，各单单位应按按公司规定定办理职职业卫生生档案交交接手续续。5.2.13公司和和各单位位应设立立专门的的档案室室或指定定专门的的区域存存放职业业卫生档档案，存存放区域域要坚固固、安全全，确保防防盗、防防火和防防虫等项项工作，并并有应急急措施。5.2.14所在国国和地方方及集团团公司的的职业卫卫生监管管部门需需要查阅阅或者复复制职业业卫生档档案材料料时，公公司和各各单位HHSE部部要如实实提供。5.2.15员工离职职时，若若需要本本人职业业健康监监护档案案复印件件，公司司和各单单位HSSE部应如实实、无偿偿提供，并并在所提提供的复复印件上上签章。5.2.16员工在在申请职职业病诊诊

16、断、鉴鉴定时，公司和各单位HSE部应如实提供职业病诊断、鉴定所需的职业病危害接触史、工作场所职业病危害因素检测结果等资料。5.2.17 公司和和各单位位在进行行日常职职业卫生生管理工工作时应应将监测测、健康康检查结结果、职职业病管管理情况况随时过过录，以以备分析析。5.2.18发生分分立、合合并、解解散、破破产等情情形的，各单位的职业卫生档案应按照档案管理的有关规定移交保管。5.3 监督和和考核5.3.1 公公司和各各单位应应定期组组织对职职业卫生生档案管管理工作作进行考考核。5.3.2 公公司和各各单位应应加强职职业卫生生档案管管理，确确保数据据的完整整性、真真实性和和准确性性，将职职业卫生

17、生档案管管理纳入入HSEE考核。5.3.3 公公司和各各单位应应对职业业卫生档档案管理理中严格格履行职职责、工工作表现现突出的的单位和和个人表表彰奖励励。对故故意隐瞒瞒、谎报报相关信信息，造造成职业业卫生档档案数据据不准确确的单位位和个人人进行告告诫，对对造成严严重后果果的按照照公司有有关规定定进行处处分。6. 审审核、更更新、偏偏离、培培训和沟沟通6.1 审核公司机关关和各单单位都应应将本程程序作为为HSEE审核计划划的一项项重要内内容，必必要时可可针对本程程序组织织专项审审核。6.2 更新归口管理理部门应应对本程程序进行行必要的的评审和和修订，版版本更新新间隔时时间不长长于5年。6.3 偏

18、离各单位依依据本程程序制定定本单位位职业卫卫生档案案管理程程序时发发生的偏偏离，应应报公司司批准。各单位位在执行行本单位位职业卫卫生档案案管理程程序时发发生的偏偏离，应应报本单位主主管领导导批准。偏离应应书面记记录，其其内容应应包括支支持偏离离理由的的相关事事实。每每一次授授权偏离离的时间间不能超超过一年年。6.4 培训和和沟通本程序应应在公司司范围内内进行沟沟通和培培训。相相关管理理、技术术和操作作人员都都应接受受培训。各单位位均应建建立并维维护培训训档案。7. 附附录附录 AA档案编编号：职业卫生生档案基基本概况况（年度）用人单位：职业卫生生管理负负责人：联系电话：电子邮箱：表A-11 职

19、业业卫生档档案基本本概况表表单位注册地址址工作场所所地址法定代表表人联系电话话从业人员员数(人)接触职业业病危害害因素人数数(人)合同告知知职业病病危害人数数(人)建立职业业健康监监护档案案人数(人)职业病危危害作业场所所数（个个）设置警示示标识作业场所所数(个)应职业卫卫生培训训人数(人)实际职业业卫生培训人数数(人)专职职业业卫生管理人数数(人)兼职职业业卫生管管理人数数(人)应职业病病危害预评价项项目数(个)实际职业业病危害害预评价项项目数(个)应职业病病危害控控制效果果评价项项目数(个)实际职业业病危害害控制效效果评价价项目数数(个)职业病危危害申报报已申报报未申报报主要负责责人职业卫

20、生生培训已培训训未培训训应职业健健康检查查人数(人)实际职业业健康检检查人数数(人)岗前在岗离岗岗前在岗离岗新发职业业病病例例数(人)累计职业业病病例例数(人)合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮皮肤病其他合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮皮肤病其他应职业病病危害因因素检测测场所数数（个）实际职业业病危害害因素检检测场所所数（个个）合计毒物粉尘物理因素素其他合计毒物粉尘物理因素素其他交叉档案案保管说说明附录 BB档案编编号：建设项目目职业卫卫生“三同时时”档案（年度）用人单位：职业卫生生管理负负责人：联系电话：电子邮箱：目录1建设设项目职职业卫生生“三同时时”审查登登记表（表表B-1）2建设设项目批批准

21、文件件3职业业病危害害预评价价委托书书与预评评价报告告4建设设项目职职业病防防护设施施设计专专篇5职业业病危害害控制效效果评价价委托书书与控制制效果评评价报告告6建设设单位对对职业病病危害预预评价报报告、职职业病防防护设施施设计专专篇、职职业病防防护设施施控制效效果评价价报告的的评审意意见7安全全监管部部门审核核、审查查、验收收批文8建设设项目职职业病危危害防治治法律责责任承诺诺书9全套套竣工图图纸、验验收报告告、竣工工总结10工工程改建建、扩建建及维修修、使用用中变更更的图纸纸及有关关材料表B-11 建设设项目职职业卫生生“三同同时”审审查登记记表单位项目名称称项目类型型工程投资资(万元)职

22、业病防防护设施施投资(万元)建设工期期存在的主主要职业业病危害害因素预评价审审核设计审查查（严重重危害项项目竣工验收收年月结论审核单位年月结论审查单位年月结论验收单位编制：审审核（签签名）：编制日日期：年年月日72附录 CC档案编编号：职业卫生生管理档档案（年度）用人单位：职业卫生生管理负负责人：联系电话：电子邮箱：目录1职业业病防治治法律、行政法法规、规规章、标标准、文文件2职业业病防治治领导机机构及职职业卫生生管理机机构成立立文件3职业业病防治治年度计计划及实实施方案案（附：年年度职业业病防治治计划实实施检查查表，表表C-1）4职业业卫生管管理制度度及重点点岗位职职业卫生生操作规规程5职业

23、业病危害害项目申申报表及及回执（附：职业病病危害因因素申报报基本情情况表，表表C-2）6职业业病防治治经费（表表C-3）7职业业病防护护设施一一览表（表表C-4）8职业业病防护护设施维维护和检检修记录录（表CC-5）9个人人防护用用品的购购买、发发放使用用记录统统计表、明细表表（表C-6、C-7）10警警示标识识与职业业病危害害告知（附：工工作场所所警示标标识一览览表，表表C-8；职业业病危害害告知内内容包括括规章制制度、操操作规程程、劳动动过程中中可能产产生的职职业病危危害及其其后果、职业病病防护措措施和待待遇、作作业场所所职业病病危害因因素检测测评价结结果、职职业健康康检查和和职业病病诊断

24、结结果等的的告知凭凭证）11职职业病危危害事故故应急救救援预案案。12用用人单位位职业卫卫生检查查和处理理记录（表表C-9、C-100）13职职业卫生生监管意意见和落落实情况况资料（表表C-11）（包括：现场检检查笔录录、行政政处罚决决定书、奖励等等资料）表C-11年度度职业病病防治计计划实施施检查表表序号单位日期职业病防防治计划划内容实施情况况实施负责责人备注编制：审核（签签字）：编编制日期期：年年月日职业卫生生管理制制度目录录（一）职职业病危危害防治治责任制制度；（二）职职业病危危害警示示与告知知制度；（三）职职业病危危害项目目申报制制度；（四）职职业病防防治宣传传教育培培训制度度；（五）

25、职职业病防防护设施施维护检检修制度度；（六）职职业病防防护用品品管理制制度；（七）职职业病危危害监测测及检测测评价管管理制度度；（八）建建设项目目职业卫卫生“三同时时”管理制制度；（九）劳劳动者职职业健康康监护及及其档案案管理制制度；（十）职职业病危危害事故故处置与与报告制制度；（十一）职职业病危危害应急急救援与与管理制制度；（十二）岗岗位职业业卫生操操作规程程；（十三）法法律、法法规、规规章规定定的其他他职业病病防治制制度。表C-22职业业病危害害项目申申报基本本情况表表单位名称称联系电话话：单位注册册地址工作场所所地址申报类别别初次申报报变更更申报变更原因因企业规模模大中中 小微 行业分类

26、类注册类型型法定代表表人联系电话话职业卫生生管理机机构有无无职业卫生生管理人员数专职兼职劳动者总总人数职业病累累计人数数接触职业业病危害害因素种种类数（个个）接触职业业病危害害因素人数（人人）职业病危危害因素素分布情情况作业场所所名称职业病危危害因素素名称接触人数数(可重复复)接触人数数（不重复复）（作业场场所1）（作业场场所2）合计编制：审核核（签字字）：编制日日期：年月日表C-33年度职职业病防防治经费费一览表表单位用途工作内容容经费（元元）项目负责人备注职业卫生生管理机机构的组组织工作作经费生产车间间改造生产工艺艺改进防护设施施建设与与维护个人劳动动防护用用品工作场所所职业卫卫生检测评价

27、价职业病危危害因素素监测设设备购买买职业卫生生宣传培培训职工健康康监护职业病人人诊疗警示标识识其他合计编制：审审核（签签字）：编制日日期：年月日表C-44职业病病防护设设施一览览表单位使用车间间和岗位防护设施施名称型号防护用途途生产及安装单位位验收日期期使用情况况效果维修编制：审审核（签签字）： 编制制日期：年月日说明：11、使用用情况填填写常用用、不常常用或不不用； 22、效果果填写好好、良好好或不好好3、维修修填写定定期、不不定期或或无。表C-55职业病病防护设设施检修修、维护护记录表表车间名称称车间负责责人防护设备备名称检修时间间检修、维维护情况况（包括括检修的的原因、检修部部门、检检修

28、费用用、检修修效果等等）：验收意见见:负责人（签签名）：日期：年月日表C-66年度个个人防护护用品发发放情况况统计表表单位个人防护护用品类类型个人防护护用品名名称接触职业业病危害害因素发放数量量发放日期期使用情况况效果维修情况况编制：审核（签签字）： 编制制日期：年月日表C-77年度度个人防防护用品品发放使使用记录录单位车间名称称接触职业业病危害害因素个人防护护用品名称称型号数量领取人领取日期期编制：审核（签签字）： 编制制日期：年月日附：个人人防护用用品的生生产、供供货单位位，使用用说明和和产品合合格证明明表C-88工作作场所警警示标识识与职业业病危害害告知一一览表序号单位有害作业业区告知项

29、目目配置地点点警示内容容标识数量量责任人合计-编制：审审核（签签字）： 编制日日期：年年月日表C-99用人单单位职业业卫生检检查和处处理记录录表车间名称称车间负责责人检查地点点检查时间间年月日时分时分检查情况况记录：检查人人员（签签名）：年月日整改意见见负责人人（签名名）： 年月日整改落实实情况车间负责责人（签签名）：年月日备注：检检查内容容包括车车间总体体卫生状状况、警警示标识识、防护护设施运运行情况况、应急急救援设设施、通通讯装置置运行情情况、个个人防护护用品使使用情况况、操作作规程执执行情况况等等。表C-110职业业卫生检检查和处处理统计计表序号单位检查次数数检查发现现问题数数已整改完完

30、成问题题数整改完成成率合计编制：审审核（签签字）：编制日日期：年月日表C-111职业业卫生监监管意见见和落实实情况记记录表上级检查查部门检查日期期发现主要要存在的的问题（主主要内容容摘录，附附原件）：要求整改改的措施施及建议议：年月日用人单位位领导审审批意见见： 年月日整改落实实情况：负责责人（签签名）：年月日附录 DD档案编编号：职业病危危害因素素监测与与检测评评价档案案（年度）用人单位：职业卫生生管理负负责人：联系电话：电子邮箱：目录1生产产工艺流流程。2职业业病危害害因素检检测点分分布示意意图。3可能能产生职职业病危危害设备备、材料料和化学学品一览览表（表表D-1）。（附：化化学品安安全

31、中文文说明书书、标签签、标识识及产品品检验报报告等）4接触触职业病病危害因因素汇总总表（基基层表D-2、其其他级别别表D-3）。5职业业病危害害因素日日常监测测季报汇汇总表（表表D-4）。6职业业卫生技技术服务务机构资资质证书书。7职业业病危害害因素检检测评价价合同书书。8职业业病危害害检测与与评价报报告书。9职业业病危害害因素检检测与评评价结果果报告。10.职职业病危危害因素素检测结结果统计计汇总表表。（表表D-5、表表D-6、表表D-7、表表D-8、表表D-9、表表D-100、表D-111、表D-122）。表DD-1可能能产生职职业病危危害设备备、材料料（化学学品）一一览表设备、材材料、化

32、化学品名名称可能产生生的职业业病危害害因素名名称使用车间间和岗位位生产、供供货单位位设备材料化学品编制：审审核（签签字）： 编制制日期：年月日说明：化化学品毒毒性资料料及预防防策略附附后表D-22接触职职业病危危害因素素汇总表表序号单位岗位职业病危危害因素素名称危害来源接触方式式（定点/巡检）接触职业业病危害害工程防护护设施个体防护护用品总人数女工数编制：审审核（签签名）：编制制日期：年月日表D-33 接触触职业病病危害因因素统计计表单位:序号单位性别员工总数数接害作业业人数粉 尘毒 物物理因素素其它因素素小计电焊烟尘尘煤尘矽尘水泥尘炭黑尘铸造尘石棉尘其它小计硫化氢汽油苯氨甲苯二甲苯一氧化碳碳甲醇二氧化硫硫丙烯腈正己烷氰化物二硫化碳碳氮氧化物物氯气铅汞锰其它小计噪声振动放射线高温射频微波其它