单位廉政风险点排查登记表.docx

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1、单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处） 填表日期：2012年月日主要工作作职 权根据中中国共产产党章程程、上上级有关关规定和和安徽徽工程大大学非教教学机构构设置、干部职职数及人人员编制制实施方方案（校人字字号号）授予予的职责责权限，在学校校党委、行政和和纪委的的领导下下，主要要履行以以下职权权：、维护党党的章程程和其他他党内法法规，组组织开展展对党员员干部的的党性党党风党纪纪教育；、对本校校党组织织和党员员干部贯彻彻执行党党的路线线方针政政策决议议和遵守守党纪党党规情况进行行监督检检查；3、 协助学校校党委组组织协调调党风廉政政建设和和反腐败败工作，推进廉廉洁教育育

2、和廉政政文化建设设；对党风廉廉政建设设责任制制贯彻执执行情况况进行检查查和考核核；、对监察察对象进进行廉政政监察、执法监监察和效效能监察察；、受理纪纪检监察察范围内内的信访访举报、控告和和申诉，保障党党员干部部和监察察对象的合法权权益；、按照干干部管理理权限，查处违违纪违规规行为和和案件；、抓好纪纪检监察察干部队队伍建设设；、贯彻实实施学校校纪委会会各项决决议；完完成上级级和本校校领导交交办的其其它任务务。主要风险险类 别风险点名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风 险险党风党纪纪教育、不重视视党风党党纪教育育，未按按要求组组织开展展教育活活动；、对党员员干部的的错误思思想言论论不报告告

3、、不制制止；、教育质质量不高高，教育育效果欠欠佳，未未筑牢思思想道德德防线。中中干部人事事工作监督督、对干部部人事工工作中的的违纪违违规行为为不提出出处理意意见；、对群众众反映的的问题不不及时进进行督办办或调查查核实；、对干部部廉政情情况隐瞒瞒不报或或报告虚虚假信息息；、私自泄泄露干部部考察情情况或干干部人事事工作信信息；高高招生考试试执法监察察、没有开开展相应应的法纪纪法规教教育；、发现违违纪情况况，不及及时报告告、不督督查处理理；、不按规规定抽取取考评专专家；、泄露招招生考试试信息，帮助他他人徇私私舞弊。高高招标采购购执法监察察1、 对程序不不合法或或违规操操作行为为不报告告、不提提出纠正

4、正意见；2、 对招标采采购过程程中的信信访举报报问题不不及时受受理。3、 泄露应该该保密的的信息。、对相关关工作了了解不够够，导致致监督不不到位，存在被被利用的的风险以以及裁判判员与运运动员关关系错位位的风险险高高评审评优优工作监督督1、 对项目评评审、评评奖评优优工作程程序把关关不严；2、 对工作中中的违纪纪违规行行为不提提出监察察意见。中中效能监察察、对监察察对象不不作为、乱作为为现象不不提出监监察意见见；、碍于情情面，监监察不认认真，处处理意见见不公正正。中中教育收费费和财务务管理工作监督督、不按规规定和要要求对教教育收费费行为进进行督查查；、对违反反规定的的教育收费费行为，不及及时提出

5、出处理意意见；、对违反反财经纪纪律的行行为，不及及时提出出处理意意见。高高信访受理理和案件件调查、受理信信访举报报不及时时，或者者故意压压案不办办；、对群众众反映的的重大问问题不报报告、不不请示、不查处处；、调查取取证不全全面、不不深入，导致做做出错误误研判；、收受当当事人贿贿赂，隐隐瞒案情情，篡改改证据，包庇当当事人。高高干部廉政政档案管理理因为人情情关系，对干部部廉政情情况不作作真实记记录、不不归档。中低部门经费费使用与管管理1、 违反经费费使用管管理规定定，报销销不合理理、不真真实的开开支；2、 虚报冒领领资金。3、 公务接待待超标或或浪费。高中印章使用用与管理对印章使使用监管管不严；印

6、章使使用范围围不当，造成不不良影响。中中业务流程程风 险险工作程序序监督1、 监督工作作流程不不规范；2、 对违反工工作程序序的行为为，没有有及时提提出监督督意见；3、 对关键环环节监督督缺位或或未实施施有效监监督。中中信访受理理、不按规规定程序序进行信信访登记记；、重要信信访举报报件，没没有及时时呈报分分管领导导批示；、不按规规定及时时启动调调查程序序。、不按规规定及时时回复调调查处理理意见。中中案件审理理1、 不按规定定及时启启动审理理程序；2、 简化办案案程序，导致事事实不清清楚、证证据不确确凿、手手续不完完备、定定性不准准确；、审理程程序不规规范，送送达不到到位。高高党纪处分分1、 不

7、按规定定对违犯党党纪的党党组织和和党员，向校纪纪委和党党委 提提出组织织处理和和纪律处处分的意意见建议议；2、 不在规定定时间内内送达处处分决定定。中高制度机制制风 险险监督制度度建设、监督制制度不健健全，没没有形成成监督机机制；、监督制制度和保保密制度度执行不不到位。、对违反反制度规规定的行行为，没没有提出出处理意意见。高高信访举报报和案件审理理1、 信访举报报工作目目标管理理制度、案件审审理制度度和快速速处理工作机制制不健全全、落实实不到位位。高高党风廉政政建设责任任制分解解落实、党风廉廉政建设设工作任任务没有有及时分分解落实实；、党风廉廉政建设设责任制制及其考考核办法法缺乏科科学性和和可

8、操作作 性性，贯彻彻执行不不到位；3、 定期监督督检查、责任追追究机制制没有形形成，惩惩戒力度度不够，警示作用用不强。中中单位（部部门）综评风险险等级高党政负责责人签字字：年 月 日 （盖章章）个风险点点：高 中中 低低单位（部部门）廉廉政风险险点排查查登记表表单位（部部门）：党委办办公室 填表表日期：年月日日主要工作作职 权党委办公公室是学学校的党党委综合合管理部部门，主主要职责责是协助助学校党党委领导导综合协协调和处处理学校校党委工工作的重重要政务务和事务务。主要要职权有有:一、负责校校党委会会议等重重要会议议和活动动的组织织安排，并就会会议精神神的贯彻彻和落实实工作进进行督察察。二、协助

9、校校领导，牵头组组织和参参与全校校性大型型活动或或中心工工作；负负责对学学校一级级的日常常会议和和活动进进行安排排。三、协调党党委职能能部门之之间的工工作和其其他综合合管理事事务，对对重要工工作进行行跟踪督督办。四四、负责责以校党党委名义义制发各各类文件件，协助助校领导导组织起起草党委委综合性性工作或或中心工工作的文文件及其其它文字字材料；负责以以党委办办公室名名义制发发有关文文件。五五、负责责党委系系统外来来公文、公函等等的处理理，负责责机要文文件的运运转与管管理，做做好校保保密委员员会的日日常工作作。六、负责党党委公章章和党委委书记印印章的管管理与使使用，负负责学校校党委系系统各单单位印章

10、章的刻制制、启用用、废止止等管理理工作，转开各各类介绍绍信。七七、协助助学校党党委领导导开展调调查研究究工作，为学校校工作提提供政策策性建议议。协助助安排校校党委领领导的日日常工作作。八、负责以以党委或或校领导导名义安安排的对对外联络络和接待待工作；协助校校党委领领导处理理学校党党的对外外联络事事务和有有关合作作工作。九、负负责学校校的党务务综合信信息工作作，向上上级部门门和学校校党委领领导报告告重要信信息，做做好上情情下传和和下情上上达工作作。十、承担学学校的信信访接待待工作，协助校校党委领领导处理理基层单单位的请请示、报报告等事事项。十十一、负负责协调调处理各各类突发发事件，做好学学校安全

11、全稳定工工作。十十二、承承办上级级党组织织、校党党委部署署、安排排的有关关工作，办理校校党委领领导交办办的其他他工作。主要风险险类 别风险点名名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风 险险业务流程程风 险险制度机制制风 险险维护安全全稳定是否制定定维稳工工作制度度和预案案；是否严严格执行行维稳相相关制度度高高党委印章章管理、管理上上是否存存在疏漏漏；、使用登登记制度度是否健健全；、是否坚坚持使用用审批、审核制制度高高党委公文文处置、是否坚坚持公文文审批签签发制度度；、是否符符合法定定程序；、公文流流转是否否及时；、文本制制作格式式是否规规范；、涉密文文件管理理是否存存在安全全隐患中中保密工

12、作作、是否严严格遵守守会议等等重要工工作的保保密纪律律高高党务公开开该公开的的事项是是否公开开；是否存存在违规规公开的的事项低中督察督办办、常委会会议决事事项办理理是否出出现上拖拖沓、要要求上降降低、执执行上不不力情况况；、是否能能够及时时反馈落落实结果果低中证明信函函出具、证明手手续是否否完备；、是否存存在开具具虚假证证明和信信函现象象；、是否建建立证明明函出具具制度和和审批程程序中中档案管理理是否建立立档案查查阅外借借制度规规定；是否存存在私自自查阅保保密档案案现象低低信息处理理、监控、收集信信息制度度是否健健全；、信息处处理是否否符合有有关法规规中中信访接待待、信访人人来信、来电、来访反

13、反映情况况是否及及时立项项备案、及时汇汇报、及及时处理理、反馈馈中中公务接待待、是否存存在“先花费费，后请请示”情况；、是否有有铺张浪浪费、超超标接待待情况高高部门经费费支出、部门经经费支出出票据是是否真实实；、部门经经费支出出支出是是否必要要中中人员考核核评优是否经集集体研究究讨论；是否公公开评选选条件和和标准低低单位（部部门）综评风险险等级高党政负责责人签字字：年 月 日 （盖章章）个风险点点： 高高 中 低55 / 55单位（部部门）廉廉政风险险点排查查登记表表单位（部部门）：校长办办公室 填填表日期期：年月月日主要工作作职 权校长办公公室是学学校的行行政综合合管理部部门，主主要职责责是

14、协助助学校行行政领导导综合协协调和处处理学校校行政工工作的重重要政务务和事务务。主要要职权有有：一、负责校校长办公公会议等等重要会会议和活活动的组组织安排排，并就就会议精精神的贯贯彻和落落实工作作进行督督察。二二、协助助校领导导牵头组组织和参参与全校校性大型型活动或或中心工工作；负负责对学学校一级级的日常常会议和和活动进进行安排排。三、协调行行政职能能部门之之间的工工作和其其他综合合管理事事务，对对重要工工作进行行跟踪督督办。四四、负责责以学校校名义制制发各类类文件，协助校校领导组组织起草草学校综综合性工工作或中中心工作作的文件件及其它它文字材材料；负负责以校校长办公公室名义义制发有有关文件件

15、。五、负责行行政系统统外来公公文、公公函等的的处理，负责机机要文件件的运转转与管理理，做好好校保密密委员会会的日常常工作。六、负负责学校校公章和和校长印印章的管管理与使使用，负负责学校校行政系系统各单单位印章章的刻制制、启用用、废止止等管理理工作，转开各各类介绍绍信。七七、负责责以学校校或校领领导名义义安排的的对外联联络和接接待工作作；协助助校领导导处理学学校的对对外联络络事务和和有关合合作工作作。八、负责学学校的校校务公开开和信息息公开工工作，向向上级部部门和学学校领导导报告重重要信息息，做好好上情下下传和下下情上达达工作。九、承承担学校校的信访访接待工工作，协协助校领领导处理理基层单单位的

16、请请示、报报告等事事项。十十、负责责协调组组织相关关部门推推动教育育行政办办公系统统建设。负责学学校的综综合性统统计工作作，负责责学校报报出材料料的审查查审批工工作。负负责编撰撰学校工作动动态。负责上上网信息息的审查查审批工工作。十十一、推推进和协协调学校校的制度度建设。负责协协调处理理学校的的法律事事务，联联系学校校常年法法律顾问问。十二二、协助助学校领领导开展展调查研研究工作作，为学学校工作作提供政政策性建建议。协协助安排排校领导导的日常常工作。十三、协助校校领导协协调有关关单位和和部门，应急处处理学校校的重要要突发性性事件。十四、负责学学校会议议室等的的日常管管理与服服务工作作，做好好文

17、印室室、车务务用车、通讯管管理和收收发室工工作、师师生活动动中心管管理等。十五、承办上上级单位位、校行行政部署署、安排排的有关关工作，办理校校领导交交办的其其他工作作。主要风险险类 别风险点名名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风 险险业务流程程风 险险制度机制制风 险险安全稳定定维护1、 是否制定定维稳工工作制度度和预案案、是否严严格执行行维稳相相关制度度高高行政印章章管理、管理上上是否存存在疏漏漏、使用登登记制度度是否健健全、是否坚坚持使用用审批、审核制制度高高行政公文文处置、是否坚坚持公文文审批签签发制度度、是否符符合法定定程序、公文流流转是否否及时、文本制制作格式式是否规规范、涉

18、密文文件管理理是否符符合相关关制度、存在安安全隐患患中中保密工作作、是否严严格遵守守会议等等重要工工作的保保密纪律律高高校务公开开1、 该公开的的事项是是否公开开2、 是否存在在违规公公开的事事项低中督察督办办、校长办办公会议议决事项项办理是是否出现现时间上上拖沓、要求上上降低、执行上上不力情情况、是否能能够及时时反馈落落实结果果低中证明信函函出具、证明手手续是否否完备、是否存存在开具具虚假证证明和信信函现象象、是否建建立证明明函出具具制度和和审批程程序中中档案管理理1、 是否建立立档案查查阅外借借制度规规定2、 是否存在在私自查查阅保密密档案现现象低低车辆管理理、是否用用于私人人用途或或作为

19、赢赢利工具具、使用管管理是否否存在不不规范之之处中中信息处理理、监控、收集信信息制度度是否健健全、信息处处理是否否符合有有关法规规中中信访接待待、信访人人来信、来电、来访反反映情况况是否及及时立项项备案、及时汇汇报、及及时处理理、反馈馈低低部门经费费支出、部门经经费支出出票据是是否真实实、部门经经费支出出支出是是否必要要中中公务接待待、是否存存在“先花费费，后请请示”情况、是否有有铺张浪浪费、超超标接待待情况高高物品采购购1、 是否存在在规避招招标2、 是否超标标采购配配备3、 物品保管管、领用用管理是是否按制制度进行行高高公共设施施管理、是否违违规出租租借用场场馆、是否制制定管理理制度规规定

20、低低人员考核核评优1、 是否经集集体研究究讨论2、 是否公开开评选条条件和标标准低低通讯管理理服务、是否与与相关服服务企业业达成有有损学校校利益的的协议、约定、是否建建立相关关服务企企业准入入制度、是否严严格监管管相关服服务企业业中中单位（部部门）综评风险险等级高党政负责责人签字字：年 月 日 （盖章章）个风险点点： 高高 中中 低低单位（部部门）廉廉政风险险点排查查登记表表单位（部部门）：外事办办公室 填填表日期期：年月月日主要工作作职 权外事办公公室是学学校的外外事综合合管理部部门，主主要职责责是推进进学校教教育国际际化进程程，加强强学校国国际交流流与合作作的各项项工作，为学校校领导、各单

21、位位和全校校师生员员工提供供外事服服务。主主要职权权有：一一、外事事交流接接洽与服服务，主主要负责责外国代代表团来来访接洽洽与服务务工作；二、外外国专家家聘任及及管理，主要包包括全校校长期外外国专家家的聘任任与管理理工作，短期外外国专家家交流讲讲学等管管理工作作，负责责外国专专家公寓寓的管理理工作；三、负负责因公公出国（境）访访问审核核及手续续办理等等工作；四、负负责外事事档案、文书、印章、信息管管理、保保密、信信访接待待、统计计、会务务等工作作；五、协调来来校留学学生招生生与教育育管理工工作，协协调做好好学校派派出留学学生的各各项事宜宜。六、承办上上级单位位和学校校部署、安排的的有关工工作，

22、办办理校领领导交办办的其他他工作。主要风险险类 别风险点名名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风 险险业务流程程风 险险制度机制制风 险险外事交流流接洽与与服务外事交流流与接待待规格、程序、标准不不规范；未严格格遵守外外事交流流接洽与与服务工工作相关关流程高高印章管理理为人情关关系或谋谋取私利利，违反反规定用用印或私私自用印印；未严严格遵守守印章使使用相关关流程。高中外事纪律律涉外人员员不遵守守外事纪纪律、法法规。高高外国专家家的聘请请与管理理外国专家家聘用与与管理工工作中可可能出现现突发事事件等中中留学生招招生与教教育管理理留学生招招生工作作中可能能出现违违规事项项；留学学生教育育管理

23、工工作中可可能出现现突发事事件等。中中信息处理理信息处置置不当，造成不不良影响响等。低中公文处理理未严格遵遵守公文文处理相相关流程程。中中单位（部部门）综评风险险等级高党政负责责人签字字：年 月 日 （盖章章）个风险点点： 高高 中 低低单位（部部门）廉廉政风险险点排查查登记表表单位（部部门）： 党委委组织部部 填表表日期 年 月日主要工作作职 权.协助党党委做好好干部的的选拔任任用；.负责干干部任期期及年终终考核；.负责开开展干部部教育培培训；.负责对对基层党党组织党党员发展展、党支支部设置置的指导导和监督督；.负责开开展党内内评先评评优；.负责党党费的收收缴、管管理和使使用；.负责出出国（

24、境境）人员员的政审审；.负责处处理相关关来信、来访；.负责做做好党内内信息统统计；.协助党党委做好好党员的的教育、培训、管理；.负责选选调生的的选拔推推荐工作作的组织织、指导导和监督督主要风险险类 别风险点名名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风 险险干部选拔拔任用未按要求求确定民民主推荐荐范围；统计推推荐结果果不准确确；未按按规定考考察干部部，隐瞒瞒考察中中发现的的问题，未按照照考察实实际情况况撰写考考察材料料；考察察材料与与考察实实际情况况不一致致。没有有做好相相关保密密工作高高干部监督督考核未按照任任期实际际表现情情况如实实撰写考考核材料料，隐瞒瞒考核中中发现的的突出问问题。对对干

25、部任任期表现现缺乏有有效监督督。不注注意保密密。高高党员发展展、培训训、教育育及管理理未严格执执行党员员发展标标准，对对党员质质量要求求不高。教育培培训力度度不够，对违纪纪党员的的处理不不严格。中中党内评优优对评选资资格把关关不严，对申报报材料审审核不严严格，对对评选条条件执行行力度不不够；评评审过程程中接受受请托、收受、索取财财物。不不注意保保密。中中党费的收收缴、管理和使使用党费收支支不平衡衡；乱用用或挪用用党费；对二级级党组织织的党费费收缴、使用情情况监督督不到位位。中高选调生选选拔推荐荐不严格执执行选调调生选拔拔推荐标标准，隐隐藏其中中发现的的问题，没有做做好相关关保密工工作中中干部教

26、育育培训未按照要要求开展展相关培培训，不不能及时时反馈学学习及培培训结果果低中党内信息息统计不能如实实上报党党内统计计相关信信息低低出国（境境）政审审不严格按按照政审审要求执执行低中业务流程程风 险险民主推荐荐干部未按照规规定确定定民主推推荐范围围，民主主推荐结结果不详详实；没没有做好好相关保保密工作作高高组织考察察干部未按照要要求确定定考察范范围，在在考察过过程中有有徇私舞舞弊现象象，未按按照考察察实际情情况撰写写考察材材料，不不注意保保密。高高党员发展展工作未严格审审查相关关材料，材料不不齐全。中中党费的收收缴、上上交、使使用未按照规规定标准准按时收收缴、上上交党费费，未按按照规定定的程序

27、序和用途途使用党党费中高党内评优优未严格按按照评选选标准、时间节节点具体体操作低低出国（境境）政审审对出国（境）人人员的政政治审查查不严，材料审审核不仔仔细低中党内信息息统计未按照党党组织、党员实实际情况况汇总、上报统统计信息息低低制度机制制风 险险党费的收收缴、管管理及使使用缺乏对二二级党组组织党费费收缴、使用情情况的有有效监督督低中干部选拔拔任用选拔任用用相关制制度不完完善高高党员发展展工作缺乏对二二级党组组织党员员发展的的监督，制度建建设有待待于进一一步健全全中中党内评奖奖评优评选条件件不具体体，相关关措施不不到位低低出国（境境）政审审对相关出出国（境境）政策策执行不不严格低中信访案件件

28、处理对来信、来访接接待不热热情、沟沟通不及及时、落落实不到到位低低干部监督督考核监督考核核制度不不完善中中选调生选选拔推荐荐选拔推荐荐制度不不健全低低单位（部部门）综评风险险等级高党政负责责人签字字：年 月 日 （盖章章）个风险点点： 高高 中 低人事处廉廉政风险险点排查查登记表表单位（部部门）：人事处 填填表日期期 年 月日日主要工作作职 权、机构与与编制管管理；、评奖评评优；、教职工工政审；、印章章使用管管理；、人员招招聘与人人事调配配；、年度度考核工工作；、各类进进修培训训的审批批管理；、各类类高层次次人才的的遴选、推荐及及服务；、各类类人才项项目的评评议推荐荐与管理理工作；、安徽徽省高

29、等等学校教教师资格格认定；、新进进教师岗岗前培训训；、暑期期双师素素质培训训基地；、专业技技术人员员职称评评审、推推荐与聘聘任管理理工作；、岗位位设置与与聘用管管理工作作；、教职职工薪资资管理；、教职职工福利利审核与与管理；、教职职工考勤勤管理；、工人人技术等等级考核核与鉴定定；、人事事档案管管理；、教职工工日常服服务与管管理；、安全稳稳定工作作。主要风险险类 别风险点名名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风 险险机构与编编制管理理没有科学学合理制制定各系系列人员员编制数数，各部部门人员员编制不不够均衡衡。中中评奖评优优、对材料料的审核核不严，未公平平公正反反应个人人先进事事迹；、对不符

30、符合条件件人员予予以审核核通过。中中教职工政政审、对各类类人员政政审把关关不严；、未按照照相关政政策报批批。中中人员招聘聘与人事调调配、没有科科学合理理的制定定进人计计划；、进人考考核程序序不规范范，致使使用人单单位选聘聘人员时时主观性性较大，有失公公平、公公正；、进人环环节把关关不严；、新进人人员资格格审查不不严。高高年度考核核、没有制制定科学学的年度度考核办办法；、年度考考核指标标分解的的过于笼笼统，不不够清晰晰；、考核指指标没有有明确细细致的标标准和合合理的权权重。高高专业技术术人员职职称评审审、推荐荐与聘任任管理、高级职职称代表表作鉴定定及相似似性检测测时候，可能会会存在人人情关系系，

31、使得得鉴定结结果不合合理；、评审与与推荐过过程中可可能存在在专家名名单泄露露，使得得参评人人员贿赂赂、拉拢拢专家；、参评人人员直接接向部门门工作人人员进行行套近乎乎，请客客等行为为以寻求求不合理理的要求求。高高岗位设置置与聘用管管理、未按照照规定设设置学校校岗位及及聘用人人员；、未依据据文件科科学设岗岗；人员员上岗缺缺乏竞争争机制；、人员考考核不按按照文件件规定执执行，考考核结果果不公平平。中中岗位职责责风 险险各类进修修培训的审批管管理、没有按按照学院院的师资资现状，制定科科学的年年度师资资培养计计划；、没有科科学合理理核定各各学院进进修培养养指标数数，各学学院指标标分配不不够均衡衡；、没有

32、审审核申请请的教职职工是否否具备进进修报考考条件；、未严格格按照程程序给予予相关人人员办理理进修培培养相关关履行手手续。中中新进教师师岗前培训训、没有按按照文件件规定做做到认真真考勤；、讲人情情，没有有严格考考场考试试制度。低低安徽省高高等学校校教师资资格审查查、未及时时通知符符合申报报教师资资格条件件的教师师申报；、现场确确认时把把关不严严造成不不符合的的条件的的教师蒙蒙混过关关。低低各类人才才项目经费管理理、对报销销票据审审核不细细，报销销事宜审审查不严严；、经费使使用不合合理，不不科学，使用效效率不高高。中中教职工薪资变动动、未按照照相关文文件兑现现晋升、调整、正常增增加薪级级薪资；、违

33、反规规定私自自给相关关人员高高定工资资档次、级别；、未按照照相关制制度、文文件进行行停薪、扣减工工资。中中教职工福利费管管理、对于各各单位福福利费制制表的审审核不严严格；、对于福福利费发发放的范范围审核核不严格格；、未按照照相关制制度、文文件发放放福利费费。中中社会保险险工作、未按照照规定申申报相关关人员社社保缴费费基数；、未及时时缴纳相相关人员员社保费费用；低低人事档案案管理、收集归归档材料料不及时时、全面面，鉴别别材料的的真伪、使用价价值等出出现失误误；、违反规规定，让让个人查查阅本人人及其近近亲属的的档案，损坏涂涂改档案案内容或或抽取档档案材料料，泄露露档案有有关内容容；、违反规规定外借

34、借档案，造成档档案丢失失、散落落、失密密、泄密密等事故故，造成成无法弥弥补的损损失。中中工人技术术等级考核鉴定定、把关不不严，未未严格审审核申报报人员条条件及相相关材料料；、未及时时兑现考考核合格格人员工工资待遇遇。低低编制外聘聘用人员员招聘与与管理、未按规规定程序序招聘临临时聘用用人员，讲人情情、拉关关系，把把关不严严，不公公平公正正；、未依据据考勤情情况增减减临时聘聘用人员员工资待待遇；、劳动合合同签订订不及时时规范，导致劳劳动争议议的产生生；、未依据据相关文文件对临临时聘用用人员是是否续聘聘进行考考核评价价。中中稳定工作作麻痹大意意或思想想懈怠，突发事事件处理理出现失失误等。中中业务流程

35、程风 险险机构与编编制管理理、下达的的学校处处科级机机构不符符合省里里规定；、在受请请托的情情况下，给某个个部门单单独增加加编制。中中评奖评优优、评奖过过程未做做到公开开透明；、评奖结结果未及及时公示示。中中人员招聘聘1、 进人条件件的设置置和进人人指标的的下达,存在人人为因素素和“对人招招聘”现象；2、 程序设定定过于简简洁，没没有严格格参照进进人流程程。高高年度考核核1、 考核程序序过于简简单，打打分测评评环节不不够严谨谨；2、 人员考核核没有采采取度考考核主体体，导致致结果不不够公正正。高高各类高层层次人才才的遴选选、推荐荐及服务务、没有及及时按照照上级部部门时间间安排，影响各各类专家家

36、的推荐荐工作；、没有按按照规定定程序进进行推荐荐工作。中中暑期双师师素质培训基地地管理、没有按按照文件件规定做做到认真真考勤；、在评选选优秀学学员的过过程中不不公开公公正。低低档案的查查（借）阅工作作流程未按照规规定对查查阅人员员进行要要求，造造成个人人信息失失真。中中独生子女女保健费费核发未按程序序审核独独生子女女保健费费登记表表，造成成发放错错误。中中遗属生活活困难补助核发发、未按相相关规定定审核领领取人员员身份及及条件；、未根据据文件规规定及时时调整补补助标准准。中中档案转递递流程、未按照照规定对对档案进进行密封封；、档案转转递未走走机要途途径，导导致档案案遗失。中中档案材料料鉴别归档、

37、未按相相关规定定鉴别入入档材料料，导致致虚假材材料进入入档案；、未按档档案整理理要求整整理入档档材料。中中制度机制制风 险险机构与编编制管理理、全校编编制出现现超编；、超编、缺编情情况致使使一系列列工作中中出现矛矛盾。中中评奖评优优评奖评优优条件设设置不合合理。中中人员招聘聘、从计划划、招聘聘、到考考核，存存在政策策把握上上难以公公平公正正的现象象；、引进人人才政策策中的待待遇和条条件和当当前市场场状况存存在一定定的脱节节，没有有与时俱俱进。高高年度考核核工作1、 年度考核核办法历历时较久久，迫切切需要修修订和完完善；2、 考核方法法、指标标和考核核反馈与与评估甄甄需改革革。高高岗位设置置与聘

38、用用管理工工作对制度监监督检查查不够，导致制制度不能能得到有有效落实实，不能能充分发发挥出应应有的作作用。中中教职工考考勤对制度监监督检查查不够，导致制制度不能能得到有有效落实实，不能能充分发发挥出应应有的作作用。高高单位（部部门）综评风险险等级高党政负责责人签字字：年 月 日 （盖章章）个风险点点： 高高 中 低 单位（部部门）廉廉政风险险点排查查登记表表单位（部部门）：财务处 填表日日期：年年月日主要工作作职 权.贯彻执执行各级级有关法法律、法法规及财财务规章章制度，实行“收支两两条线”管理，规范学学校的经经济运行行秩序；.组织编编制校级级财务预预（决）算和财财务报表表，并对对预算的的执行

39、过过程进行行监管；.筹措和和调控办办学经费费，提高高资金使使用效益益，为学学校事业业发展提提供财力力保障；.负责校校园卡系系统管理理；.做好政政府采购购和国库库集中支支付的相相关工作作；.参与大大宗物资资采购、招标、资产报报废处置置等相关关工作主要风险险类 别风险点名名称主要表现现风险等级级自评审定岗位职责责风险、收入管管理、未严格格按照国国家、省省、学校校有关文文件规定定做到应应收尽收收；、未严格格执行“收支两两条线”政策管管理收入入；、在收费费工作中中讲人情情、拉关关系；、收取现现金不及及时开票票或开“大头小小尾”票或开开不正规规票据；、收取现现金不及及时交存存银行、不及时时入账；、开票和

40、和收取现现金不分分工等。高高、支出管管理、不能严严格执行行国家、省和学学校有关关支出规规定；、不能严严格执行行合同；、不能严严格执行行预算；、在付款款时讲人人情和关系等。高高、大额资资金调度度不能按照照效益最最大化调调度、管管理资金金高高、票据管管理管理不善善，造成成票据遗遗失。不不按票据据管理规规定开票票。高高、财务档档案管理理1、 凭证装订订不牢，造成单单据散落落、凭证证丢失；2、 未经领导导授权，让他人人随意查查阅凭证证，导致致信息外外露。高高、校园卡卡管理1、 利用系统统漏洞，为个人人谋取私私利；2、 对系统存存在的问问题不及及时处理理，造成成资金损损失；3、 设备出现现故障，造成系系

41、统无法法运行，影响师师生工作作生活；4、 数据安全全性不够够，造成成系统数数据丢失失。高高、预算管管理、未严格格按照国国家、省省、学校校有关文文件规定定编制、执行、调整、监督和和评价预预算。、在预算算编制、调整、评价中中讲人情情关系。高高、贷款管管理不能争取取最优贷贷款结构构、期限限、利率率，贷款款成本高高，贷款款使用不不合理。高高、工资管管理校外收入入无法统统计，劳劳务报销销姓名不不够真实实高高、印章管管理不按规定定，私自自出具印印章高高、信息处处理财务信息息的更新新、相关关信息发发布缺乏乏时效性性中中、数据统统计与上报财务信息息更新不不及时、年终预预决算报报告、统统计数据据上报不不准确高高 业务务流程风险、收费、开票与与收款不不分开；、收款与与稽核不不分开；、收费数数据初始始、变动动与收款款不分；、学费减减免与应应收学费费直接相相抵；、收费不不开票、不及时时入账等等。高高业务流程程风险、支出1、 未严格执执行国家家、省和和学校有有关支出出规定；2、 在支出中中讲人情情和关系系；3、 采购合同同长期固固定，票票据不规规范；4、 事后复核核，导致致错误不不能及时时纠正；5、 非当事人人报销，导致会会计记录录不正确确。高高、大额资资金调度度不