天津市国资委监管企业重大事项报告管理办法.docx

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1、天津市国国资委监监管企业业重大事事项报告告管理办办法第一章总则第一条为了加加强国有有资产的的监督管管理，依依法履行行国有资资产出资资人职责责，规范范国有企企业重大大事项报报告与管管理行为为，根据据中华华人民共共和国公公司法和中中华人民民共和国国企业国国有资产产法等等法律法法规规章章规定，结合工工作实际际，制定定本办法法。第二条天津市市人民政政府国有有资产监监督管理理委员会会（以下下简称市市国资委委）履行行出资人人职责的的企业（以下简简称所出出资企业业）及其其所属企企业（包包括所属属各级独独资企业业、控股股企业和和企业化化管理的的事业单单位）重重大事项项的报告告与管理理适用本本办法。第三条本办法

2、法所称重重要子企企业是指指开展所所出资企企业的主主营业务务的实际际运营、并且由由其直接接管理和和控制的的重要经经营单位位。重要子企企业名单单由所出出资企业业核定并并于每年年3月331日前前报市国国资委核核准。第四条本办法法所称重重大事项项是指企企业发展展战略规规划与主主营业务务，企业业设立、重组、改制、上市，企业增增加或减减少注册册资本，制定和和修改公公司章程程，发行行债券，进行重重大投资资，为他他人提供供大额担担保，与与关联方方交易，资产评评估，产产权变动动、重大大资产转转让，分分配利润润，以及及解散、申请破破产等重重要事项项。第二章 综综合类重重大事项项管理第一节发展战战略规划划与主营营业

3、务第五条所出资资企业应应当编制制企业发发展战略略规划。所出资企企业应当当按照有有关规定定将企业业发展战战略规划划报市国国资委核核准后组组织实施施；所出出资企业业应当将将重要子子企业的的发展战战略规划划报市国国资委备备案。第六条所出资资企业应应当在下下一年度度2月底底前将本本单位及及其重要要子企业业的发展展战略规规划在当当年的实实施情况况和下一一年度的的实施计计划报市市国资委委备案。第七条所出资资企业需需要对其其发展战战略规划划进行调调整的，应当报报市国资资委核准准后进行行调整；所出资资企业应应当将重重要子企企业对发发展战略略的调整整，自调调整之日日起5个个工作日日内报市市国资委委备案。第八条所

4、出资资企业及及其重要要子企业业应当按按照有关关规定确确定本企企业的主主营业务务范围，并报市市国资委委核准。所出资企企业及其其重要子子企业需需要变更更主营业业务范围围（含与与企业主主营业务务相关的的各种资资质的转转移）的的，应当当报市国国资委核核准。第二节企业投投资第九条本办法法所称企企业投资资是指：（一）在在中国大大陆境内内进行的的对外投投资，包包括出资资设立子子企业、追加投投资、收收购兼并并、注资资参股、股权置置换等；（二）在在中国大大陆境内内进行的的固定资资产投资资，包括括基本建建设投资资和更新新改造投投资等；（三）在在中国大大陆境内内进行的的金融投投资，包包括证券券投资、保险业业投资、期

5、货投投资、委委托理财财等；（四）中中国大陆陆境外投投资（包包括设立立办事机机构）；（五）其其他投资资。第十条所出资资企业应应当按照照有关规规定，在在每年11月311日前将将年度投投资计划划报送市市国资委委核准或或者备案案。第十一条条所出资资企业及及其重要要子企业业下列投投资项目目应当报报市国资资委核准准：（一）年年度计划划外新增增的主业业投资;（二）非非主业投投资; （三）市市外及境境外投资资。第十二条条所出资资企业应应当在每每月结束束后5日日内向市市国资委委报送投投资额完完成情况况以及重重大投资资项目的的实施情情况。第十三条条投资项项目实施施过程中中出现下下列情形形的，应应当重新新履行决决策

6、程序序，并将将决策意意见及时时书面报报告市国国资委：（一）对对投资额额、资金金来源及及构成进进行重大大调整，致使企企业负债债过高，超出企企业承受受能力或或影响企企业正常常发展的的；（二）股股权结构构发生重重大变化化，导致致企业控控制权转转移的；（三）投投资合作作方严重重违约，损害出出资人权权益的；（四）需需报告市市国资委委的其他他重大投投资事项项。第十四条条所出资资企业应应当对投投资项目目实施后后评价管管理。重重大投资资项目的的后评价价报告应应当报市市国资委委备案。第十五条条所出资资企业应应当编制制年度投投资报告告、年中中投资报报告。年度投资资报告应应当在下下一年度度1月331日前前报市国国资

7、委备备案；年年中投资资报告应应当在每每年7月月31日日前报市市国资委委备案。第十六条条企业投投资项目目涉及重重组改制制、产权权管理、增减注注册资本本、制定定或修改改公司章章程、企企业融资资、职工工安置等等核准或或备案事事项的，应当与与所报投投资项目目一并上上报市国国资委。第三节企业重重组改制制第十七条条本办法法所称企企业重组组，是指指所出资资企业及及其所属属企业中中的独资资企业、独资公公司、控控股公司司采取合合并、分分立等方方式组建建新的独独资企业业、独资资公司、控股公公司或者者企业集集团。本办法所所称企业业改制，是指所所出资企企业及其其所属企企业中的的独资企企业改为为独资公公司，独独资企业业

8、、独资资公司改改为控股股公司或或者非控控股公司司，控股股公司改改为非控控股公司司。第十八条条所出资资企业进进行重组组应当由由市国资资委决定定；其中中重要企企业进行行重组的的，市国国资委应应当在事事前报请请市政府府批准。重要子企企业进行行重组，应当由由所出资资企业在在决定前前报市国国资委核核准。第十九条条所出资资企业进进行改制制应当由由市国资资委决定定；其中中重要企企业改制制的，市市国资委委应当在在事前报报请市政政府批准准。重要子企企业进行行改制的的，应当当报市国国资委核核准。所出资企企业所属属其他独独资及控控股企业业进行改改制，除除以下情情况外，报市国国资委备备案：（一）属属于主业业范围的的企

9、业进进行改制制，改制制后国有有股东不不再控股股或者国国有资本本全部退退出的，应当报报市国资资委核准准；（二）非非主业企企业进行行改制，改制后后国有股股东不再再控股或或者国有有资本全全部退出出，且企企业总资资产超过过1亿元元或者净净资产超超过10000万万元的，应当报报市国资资委核准准。有关企业业进行改改制时涉涉及股份份制改造造的，按按照国家家和本市市有关规规定同时时办理相相关审批批手续。第二十条条所出资资企业及及其所属属企业改改制涉及及职工持持股的，应当严严格按照照有关规规定报市市国资委委或所出出资企业业核准。职工持持股原则则上限于于持有本本企业股股权，严严格控制制在国有有大型企企业实行行职工

10、持持股。市国资委委或所出出资企业业应当重重点审核核职工持持股的资资金来源源，不得得有以下下情形：（一）国国有企业业为职工工投资持持股提供供借款或或垫付款款项；（二）国国有企业业以国有有产权或或资产作作标的物物为职工工融资提提供保证证、抵押押、质押押、贴现现等；（三）国国有企业业要求与与本企业业有业务务往来的的其他企企业为职职工投资资提供借借款或帮帮助融资资。第二十一一条所出资资企业及及其所属属企业剥剥离出部部分业务务、资产产改制设设立新公公司，需需要引入入职工持持股的，不得有有以下情情形：（一）该该新公司司与该企企业经营营同类业业务；（二）新新公司从从该企业业取得的的关联交交易收入入或利润润超

11、过新新公司业业务总收收入或利利润的三三分之一一。第二十二二条所出资资企业及及其所属属股份制制企业上上市的，按照国国家和本本市的有有关规定定办理。第二十三三条所出资资企业及及其所属属各级独独资、控控股企业业的破产产、解散散、清算算方案，应当报报市国资资委核准准；所出出资企业业中的重重要企业业的破产产、解散散、清算算方案，应当由由市国资资委报请请市人民民政府批批准。企业上报报的破产产、解散散、清算算方案应应当包括括下列内内容：（一）企企业破产产（解散散、清算算）的申申请；（二）企企业破产产预案或或解散、清算方方案；（三）企企业职工工代表大大会决议议；（四）职职工安置置方案。第二十四四条所出资资企业

12、及及其所属属企业依依法退出出市场、整体分分流安置置职工的的方案，应当报报市国资资委核准准。第二十五五条企业重重组改制制中涉及及企业投投融资、产权管管理、增增减注册册资本、制定或或修改公公司章程程等核准准或备案案事项的的，应当当与所报报重组改改制事项项一并上上报市国国资委。第三章 其他重重大事项项管理第二十六六条所出资资企业及及其重要要子企业业通过发发行债券券等方式式，用于于资本性性投入、单项投投资规模模超过一一亿元的的融资项项目，应应当报市市国资委委核准。核准应应当报送送下列文文件：（一）融融资项目目核准申申请表；（二）董董事会同同意融资资的书面面决议；（三）融融资项目目说明书书，包括括融资事

13、事由、融融资形式式、还款款计划、还款资资金来源源、融资资风险评评价等；（四）融融通资金金所投资资本性项项目的可可行性论论证报告告；（五）其其他需要要上报的的文件。第二十七七条所出资资企业及及其重要要子企业业为满足足流动资资金需要要发行短短期债券券的，应应当报市市国资委委备案。备案应应当报送送下列文文件：（一）融融资项目目说明书书；（二）董董事会同同意融资资的书面面决议；（三）债债券发行行管理机机构的批批准文件件；（四）其其他需要要上报的的文件。第二十八八条所出资资企业为为其所属属企业提提供担保保，金额额超过550000万元的的，应当当报市国国资委备备案。备备案应当当提交下下列文件件：（一）董董

14、事会同同意担保保的书面面决议；（二）担担保说明明书，包包括担保保事项说说明、与与被担保保方关系系、被担担保方资资信状况况、财务务状况、担保方方累计担担保额、担保风风险评价价等。第二十九九条所出资资企业为为其所属属企业以以外的企企业提供供担保的的，应当当报市国国资委核核准。核核准应当当报送下下列文件件：（一）担担保项目目核准申申请表；（二）董董事会同同意担保保的书面面决议；（三）担担保说明明书，包包括担保保事项说说明、与与被担保保方关系系、被担担保方资资信状况况、财务务状况、担保方方累计担担保额、担保风风险评价价等；（四）担担保双方方最近一一期和去去年年末末的会计计报表；（五）被被担保方方提供反

15、反担保的的有关文文件。第三十条条所出资资企业及及其所属属企业与与关联方方的交易易不得违违反国家家法律法法规规定定。国家家法律法法规规定定须经市市国资委委同意的的，按照照规定执执行。本办法所所称关联联方，是是指本企企业的董董事、监监事、高高级管理理人员及及其近亲亲属，以以及这些些人员所所有或者者实际控控制的企企业。第三十一一条所出资资企业及及其所属属企业对对有关资资产进行行资产评评估的，应当按按照国家家和本市市有关规规定执行行。第三十二二条本办法法所称企企业国有有产权变变动是指指所出资资企业及及其所属属企业国国有产权权的转让让或者国国有产权权比例发发生变化化。所出资企企业国有有产权的的变动由由市

16、国资资委决定定；其中中国有产产权变动动致使国国家不再再拥有控控股地位位的，经经市国资资委核准准后，报报市人民民政府批批准。所出资企企业子企企业的国国有产权权转让按按照国家家和本市市有关规规定执行行。第三十三三条市国资资委监管管的事业业单位的的对外投投资、拓拓展新品品种以及及重大交交易项目目等事项项，应当当按照有有关规定定在事前前报市国国资委核核准或备备案。第三十四四条所出资资企业及及其所属属企业的的国有土土地房产产转让、抵押、租赁、投资等等国有土土地房产产变动事事项，应应当按照照本市有有关规定定执行。第三十五五条本办法法所称重重大资产产是指企企业的主主要生产产经营设设备和交交通工具具等动产产。

17、所出资企企业及其其重要子子企业处处置重大大资产存存在下列列情况之之一的，应当报报市国资资委核准准：（一）所所处置单单项资产产帐面净净值在330000万元以以上的；（二）所所处置单单项资产产帐面净净值占全全部固定定资产净净值200%以上上；（三）一一次性转转让资产产价值在在50000万元元以上的的。第三十六六条所出资资企业及及其重要要子企业业转让核核心技术术和知名名品牌（中国驰驰名商标标、中华华老字号号）的，应当报报市国资资委核准准。第三十七七条所出资资企业增增加或减减少注册册资本的的，应当当报市国国资委核核准。重要子企企业增加加或者减减少注册册资本、金额超超过20000万万元的，应当报报市国资

18、资委核准准。第三十八八条所出资资企业进进行对外外捐赠应应当由董董事会(非公司司制企业业为厂长长经理办办公会) 等企企业决策策机构决决定；超超过1000万元元的大额额捐赠应应当报市市国资委委核准。第三十九九条所出资资企业分分配利润润、财务务决算报报告以及及国有独独资公司司章程的的制定和和修改等等事项，应当报报市国资资委核准准。第四十条条所出资资企业中中国有独独资公司司的董事事会应当当在每年年3月331日前前向市国国资委报报送上一一年度董事会会工作报报告。所出资企企业中国国有控股股公司、国有参参股公司司的国有有董事应应当按照照公司章章程的规规定，向向市国资资委报送送上一年年度董董事会工工作报告告。

19、第四十一一条所出资资企业及及其所属属企业（每户）的企业业年金方方案、国国有控股股上市公公司股权权激励计计划方案案，经与与市国资资委事前前沟通后后，报市市国资委委核准。第四十二二条所出资资企业及及其所属属企业在在审计过过程中发发现的涉涉及较大大、重大大或者特特别重大大资产损损失的有有关情况况，应当当按照有有关规定定及时向向市国资资委报告告。第四章 重重大事项项报告程程序第四十三三条所出资资企业及及其所属属企业重重大事项项应当按按照法律律法规和和公司章章程的规规定，由由公司股股东会或或董事会会(非公公司制企企业为厂厂长经理理办公会会) 等等机构进进行决策策，并承承担相应应的责任任。所出资企企业中董

20、董事会等等决策机机构进行行决策时时，监事事会应当当列席会会议。第四十四四条所出资资企业及及其所属属企业向向市国资资委上报报重大事事项前可可以预先先就拟报报事项的的核准程程序、需需上报的的文件材材料以及及其他相相关事项项向市国国资委有有关业务务处室咨咨询沟通通，有关关业务处处室应当当予以解解答。第四十五五条企业上上报重大大事项原原则上应应当逐级级上报，并以正正式文件件（一式式两份）的形式式报市国国资委。第四十六六条企业所所报告的的重大事事项应当当按照程程序一事事一报。涉及核核准的事事项要以以“请示”件的形形式上报报；涉及及备案的的事项要要以“报告”件的形形式上报报。综合性重重大事项项涉及的的多个

21、具具体事项项，应当当与主报报事项一一并上报报市国资资委；未未能与主主报事项项一并上上报的具具体事项项，应当当以主报报事项名名义上报报市国资资委。第四十七七条企业上上报重大大事项应应当附带带相关文文件材料料。本办办法有规规定的，按照规规定附带带相关文文件材料料；本办办法没有有规定的的，按照照所报事事项有关关规定附附带相关关文件材材料。企业上报报文件材材料应当当齐备。上报材材料不齐齐备的，有关处处室应当当在收到到上报材材料之日日起3个个工作日日内告知知企业补补齐相关关文件材材料；33个工作作日内未未告知的的，视为为材料齐齐备；告告知企业业补齐文文件材料料应当一一次性告告知。第四十八八条国 资资委对

22、企企业报送送核准的的重大事事项要一一事一批批。综合合类重大大事项由由主办处处室牵头头、协办办处室配配合草拟拟审核意意见，原原则上提提交国资资委主任任办公会会审定；其他重重大事项项由相 关职能能处室草草拟审核核意见，原则上上由分管管副主任任审定，其中影影响大的的重大事事项由分分管副主主任提出出审签意意见后，报委主主要领导导审定。有关处室室在草拟拟审核意意见过程程中应当当听取监监事会的的意见。市国资委委对企业业报送核核准的重重大事项项以国资资委文件件的形式式予以回回复。第四十九九条市国资资委对企企业报送送核准的的综合类类重大事事项，自自企业上上报材料料齐备之之日起77-100个工作作日内行行文回复

23、复；确有有需要延延期的，经委领领导批准准可以延延期。市国资委委对企业业报送核核准的其其他重大大事项，自企业业上报材材料齐备备之日起起3-77个工作作日内行行文回复复；确有有需要延延期的，经委领领导批准准可以延延期。市国资委委根据需需要委托托咨询评评估、进进行专家家论证和和征求有有关方面面意见所所需时间间不计在在内。第五章 附则第五十条条所 出出资企业业及所属属企业有有关产权权界定、产权登登记，清清产核资资、资产产统计、综合评评价，资资产损失失和不良良资产认认定、核核销与处处置，资资产损失失责任追追究，国国有资本本经营预预算方 案，工工资总额额确定与与收入分分配，重重大安全全生产事事故、重重大信

24、访访稳定事事项、重重大法律律纠纷案案件协调调以及其其他影响响国有资资产安全全或企业业正常经经营管理理的事项项，需上上报市国国 资委委的，按按照有关关规定执执行。第五十一一条困难企企业退出出与困难难企业支支持、企企业三类类资产认认证、土土地征用用拆迁及及其他政政府委托托授权办办理事项项按照相相关规定定执行。第五十二二条所出资资企业及及其所属属企业按按照本办办法有关关规定需需要报市市国资委委核准的的重大事事项，应应当出具具由总企企业法律律顾问签签署意见见的法律律意见书书（无需需设立总总法律顾顾问的企企业由企企业法律律顾问出出具法律律意见书书），分分析相关关的法律律风险，明确法法律责任任。第五十三三

25、条企业对对本办法法中所列列重大事事项及其其他需要要报告的的事项，应当按按要求及及时向国国资委报报告，保保证资料料信息的的真实性性、准确确性和完完整性。未按规定定向国资资委报告告的，对对企业给给予通报报批评；情节严严重的，对直接接负责的的主管人人员和其其他直接接责任人人员给予予纪律处处分。因瞒报、缓报、错报造造成重大大损失或或严重后后果的，按照规规定追究究相关责责任。第五十四四条所出资资企业及及其所属属企业应应当根据据本办法法及其他他规定，结合企企业实际际情况，制定本本企业内内部有关关重大事事项报告告的管理理制度。所出资企企业及其其所属企企业应当当将本办办法以及及涉及重重大事项项报告与与管理的的

26、其他制制度文件件，在公公司章程程中作为为决策依依据加以以明确，切实履履行国有有资产管管理职责责。第五十五五条暂时由由市国资资委委托托有关部部门履行行部分出出资人职职责的企企业及其其所属企企业的重重大事项项报告管管理工作作，按照照关于于加强委委托监管管企业重重大事项项管理的的若干意意见（津国资资委托2000944号）等等我市有有关规定定执行。第五十六六条本办法法自20009年年3月11日起施施行，原原天津津市人民民政府国国有资产产监督管管理委员员会直接接监管单单位重大大事项报报告暂行行办法和原天津市市人民政政府国有有资产监监督管理理委员会会直接监监管企业业(单位位)重大大事项报报告程序序实施细细则自自本办法法施行之之日起废废止。11