机械股份有限公司信息披露事务管理制度.docx

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1、机械股份份有限公公司信息息披露事事务管理理制度第一章 总则则第一条 为规范范山东XXX机械械股份有有限公司司（以下下简称“公司”）信息息披露行行为，加加强信息息披露事事务管理理，保护护投资者者合法权权益，根根据中中华人民民共和国国公司法法（“公司法法”）、中华人人民共和和国证券券法（“证券法法”）、上市公公司治理理准则、上上市公司司信息披披露管理理办法、深深圳证券券交易所所股票上上市规则则及中小企企业板投投资者权权益保护护指引等有关关规定，制定本本制度。 第二条 公司披披露信息息应真实实、准确确、完整整、及时时，不得得有虚假假记载、误导性性陈述或或者重大大遗漏。第三条 公司董董事、监监事、高高

2、级管理理人员应应当忠实实、勤勉勉地履行行职责，保证披披露信息息的真实实、准确确、完整整、及时时、公平平。 第四条 内幕信信息依法法披露前前，任何何知情人人不得公公开或者者泄露该该信息，不得利利用该信信息进行行内幕交交易。 第五条 公司信信息披露露文件主主要包括括招股说说明书、募集说说明书、上市公公告书、定期报报告和临临时报告告等。 第六条 公司依依法披露露信息，应将公公告文稿稿和相关关备查文文件报送送深圳证证券交易易所审核核、登记记，并在在中国证证券监督督管理委委员会（以下简简称“中国证证监会”）指定定的媒体体发布。 在公司网网站及其其他媒体体发布信信息的时时间不得得先于指指定媒体体，不得得以

3、新闻闻发布或或者答记记者问等等任何形形式代替替应当履履行的报报告、公公告义务务，不得得以定期期报告形形式代替替应当履履行的临临时报告告义务。 第七条 公司应应将信息息披露公公告文稿稿和相关关备查文文件报送送中国证证监会山山东监管管局（以以下简称称“山东证证监局”），并并置备于于公司住住所供社社会公众众查阅。 第八条 公司信信息披露露文件应应采用中中文文本本。同时时采用外外文文本本的，应应保证两两种文本本的内容容一致。两种文文本发生生歧义的的，以中中文文本本为准。 第二章 信息披披露的内内容及披披露标准准第一节 招股说说明书、募集说说明书与与上市公公告书第九条 公司编编制招股股说明书书应符合合中

4、国证证监会的的相关规规定。凡凡是对投投资者作作出投资资决策有有重大影影响的信信息，均均应在招招股说明明书中披披露。 公开发行行证券的的申请经经中国证证监会核核准后，在证券券发行前前公告招招股说明明书。第十条 公司董董事、监监事、高高级管理理人员应应对招股股说明书书签署书书面确认认意见，保证所所披露的的信息真真实、准准确、完完整。招招股说明明书应加加盖公司司公章。 第十一条条 证券券发行申申请经中中国证监监会核准准后至发发行结束束前，发发生重要要事项的的，公司司应向中中国证监监会书面面说明，并经中中国证监监会同意意后，修修改招股股说明书书或者作作相应的的补充公公告。 第十二条条 公司司申请证证券

5、上市市交易，应按照照深圳证证券交易易所的规规定编制制上市公公告书，并经深深圳证券券交易所所审核同同意后公公告。 公司董事事、监事事、高级级管理人人员应对对上市公公告书签签署书面面确认意意见，保保证所披披露的信信息真实实、准确确、完整整。上市市公告书书应加盖盖公司公公章。第十三条条 招股股说明书书、上市市公告书书引用保保荐人、证券服服务机构构的专业业意见或或者报告告的，相相关内容容应当与与保荐人人、证券券服务机机构出具具的文件件内容一一致，确确保引用用保荐人人、证券券服务机机构的意意见不会会产生误误导。 第十四条条 本制制度第九九条至十十三条关关于招股股说明书书的规定定适用于于公司债债券募集集说

6、明书书。 第十五条条 公司司在非公公开发行行新股后后，应当当依法披披露发行行情况报报告书。 第二节 定期报报告第十六条条 公司司应披露露的定期期报告包包括年度度报告、中期报报告和季季度报告告。 第十七条条 年度度报告中中的财务务会计报报告应当当经具有有证券、期货相相关业务务资格的的会计师师事务所所审计。 中期报告告中的财财务会计计报告可可以不经经审计，但有下下列情形形之一的的，必须须审计：（一）拟拟在下半半年进行行利润分分配、公公积金转转增股本本或弥补补亏损的的； （二）拟拟在下半半年申请请发行新新股或可可转换公公司债券券等再融融资事宜宜，根据据有关规规定需要要进行审审计的； （三）中中国证监

7、监会或深深圳证券券交易所所认为应应进行审审计的其其他情形形。 季度报告告中的财财务资料料无须审审计，但但中国证证监会或或深圳证证券交易易所另有有规定的的除外。 第十八条条 年度度报告应应当在每每个会计计年度结结束之日日起4个个月内，中期报报告应当当在每个个会计年年度的上上半年结结束之日日起2个个月内，季度报报告应当当在每个个会计年年度前33个月、9个月月结束后后的1个个月内编编制完成成并披露露。第一一季度季季度报告告的披露露时间不不得早于于上一年年度年度度报告的的披露时时间。 第十九条条 公司司董事、高级管管理人员员应当对对定期报报告签署署书面确确认意见见。监事事会应当当提出书书面审核核意见，

8、说明董董事会的的编制和和审核程程序是否否符合法法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，报告告的内容容是否能能够真实实、准确确、完整整地反映映上市公公司的实实际情况况。 董事、监监事、高高级管理理人员对对定期报报告内容容的真实实性、准准确性、完整性性无法保保证或者者存在异异议的，应当陈陈述理由由和发表表意见，并予以以披露。 第二十条条 公司司预计经经营业绩绩发生亏亏损或者者发生大大幅变动动的，应应当及时时进行业业绩预告告。 第二十一一条 定定期报告告披露前前出现业业绩泄露露，或者者出现业业绩传闻闻且公司司证券及及其衍生生品种交交易出现现异常波波动的，公司应应及时披披露本报报告期相相关财务务数

9、据。 第二十二二条 定定期报告告中财务务会计报报告被出出具非标标准审计计报告的的，公司司董事会会应针对对该审计计意见涉涉及事项项作出专专项说明明。 第二十三三条 年年度报告告、中期期报告和和季度报报告的内内容、格格式及编编制规则则，按中中国证监监会和深深圳证券券交易所所的相关关规定执执行。 第三节 临时报报告第二十四四条 临临时报告告是指公公司按照照法律、法规和和规范性性文件发发布的除除定期报报告以外外的公告告，包括括但不限限于重大大事件公公告、董董事会决决议、监监事会决决议、股股东大会会决议、应披露露的交易易、关联联交易、其他应应披露的的重大事事项等。 临时报告告（监事事会公告告除外）由公司

10、司董事会会发布并并加盖董董事会公公章。第二十五五条 发发生可能能对公司司证券及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响的重大大事件，投资者者尚未得得知时，公司应应立即披披露临时时报告，说明事事件的起起因、目目前的状状态和可可能产生生的影响响。前述述所称重重大事件件包括： （一）经经营方针针和经营营范围的的重大变变化； （二）重重大投资资行为和和重大的的购置财财产的决决定； （三）订订立重要要合同，可能对对公司的的资产、负债、权益和和经营成成果产生生重要影影响； （四）发发生重大大债务和和未能清清偿到期期重大债债务的违违约情况况，或者者发生大大额赔偿偿责任； （五）发发生重大大亏损或或者重大大

11、损失； （六）生生产经营营的外部部条件发发生的重重大变化化； （七）董董事、11/3以以上监事事或者总总经理发发生变动动；董事事长或者者总经理理无法履履行职责责； （八）持持有公司司5%以以上股份份的股东东或者实实际控制制人，其其持有股股份或者者控制公公司的情情况发生生较大变变化； （九）公公司减资资、合并并、分立立、解散散及申请请破产的的决定；或者依依法进入入破产程程序、被被责令关关闭； （十）涉涉及公司司的重大大诉讼、仲裁，股东大大会、董董事会决决议被依依法撤销销或者宣宣告无效效； （十一）公司涉涉嫌违法法违规被被有权机机关调查查，或者者受到刑刑事处罚罚、重大大行政处处罚；公公司董事事、监

12、事事、高级级管理人人员涉嫌嫌违法违违纪被有有权机关关调查或或者采取取强制措措施； （十二）新公布布的法律律、法规规、规章章、行业业政策可可能对公公司产生生重大影影响；（十三）董事会会就发行行新股或或者其他他再融资资方案、股权激激励方案案形成相相关决议议； （十四）法院裁裁决禁止止控股股股东转让让其所持持股份；任一股股东所持持公司55%以上上股份被被质押、冻结、司法拍拍卖、托托管、设设定信托托或者被被依法限限制表决决权； （十五）主要资资产被查查封、扣扣押、冻冻结或者者被抵押押、质押押； （十六）主要或或者全部部业务陷陷入停顿顿； （十七）对外提提供重大大担保； （十八）获得大大额政府府补贴等等

13、可能对对公司资资产、负负债、权权益或者者经营成成果产生生重大影影响的额额外收益益； （十九）变更会会计政策策、会计计估计； （二十）因前期期已披露露的信息息存在差差错、未未按规定定披露或或者虚假假记载，被有关关机关责责令改正正或者经经董事会会决定进进行更正正； （二十一一）中国国证监会会和深圳圳证券交交易所规规定的其其他情形形。 第二十六六条 公公司应在在最先发发生的以以下任一一时点，及时履履行重大大事件的的信息披披露义务务： （一）董董事会或或者监事事会就该该重大事事件形成成决议时时； （二）有有关各方方就该重重大事件件签署意意向书或或者协议议时； （三）董董事、监监事或者者高级管管理人员员

14、知悉该该重大事事件发生生并报告告时。 在上述规规定的时时点之前前出现下下列情形形之一的的，公司司应及时时披露相相关事项项的现状状、可能能影响事事件进展展的风险险因素： （一）该该重大事事件难以以保密； （二）该该重大事事件已经经泄露或或者市场场出现传传闻； （三）公公司证券券及其衍衍生品种种出现异异常交易易情况。 第二十七七条 公公司披露露重大事事件后，已披露露的重大大事件出出现可能能对公司司证券交交易价格格产生较较大影响响的进展展或者变变化的，应及时时披露进进展或者者变化情情况及可可能产生生的影响响。 第二十八八条 公公司召开开董事会会会议，应在会会议结束束后及时时将董事事会决议议（包括括所

15、有提提案均被被否决的的董事会会决议）报深圳圳证券交交易所备备案。 （一）董董事会决决议涉及及须经股股东大会会表决的的事项或或者重大大事件的的，公司司应及时时披露；深圳证证券交易易所认为为有必要要披露的的其他事事项的，公司也也应及时时披露。 （二）董董事会决决议涉及及重大事事项，需需要按照照中国证证监会有有关规定定或者深深圳证券券交易所所制定的的公告格格式指引引进行公公告的，公司应应分别披披露董事事会决议议公告和和相关重重大事项项公告。 第二十九九条 公公司召开开监事会会会议，应在会会议结束束后及时时将监事事会决议议报送深深圳证券券交易所所备案，经深圳圳证券交交易所登登记后公公告。 第三十条条

16、公司司召开股股东大会会会议，应在年年度股东东大会召召开二十十日前或或者临时时股东大大会召开开十五日日前，以以公告方方式向股股东发出出股东大大会通知知；并在在股东大大会结束束当日，将股东东大会决决议公告告文稿、股东大大会决议议和法律律意见书书报送深深圳证券券交易所所，经深深圳证券券交易所所登记后后披露股股东大会会决议公公告。 （一）股股东大会会因故出出现延期期或取消消的情形形，公司司应在原原定召开开日期的的至少二二个交易易日之前前发布通通知，说说明延期期或取消消的具体体原因。延期召召开股东东大会的的，公司司在通知知中公布布延期后后的召开开日期。 （二）股股东大会会召开前前十日股股东提出出临时提提

17、案的，公司应应在收到到提案后后两日内内发出股股东大会会补充通通知，并并披露提提出临时时提案的的股东姓姓名或名名称、持持股比例例和新增增提案的的内容。 （三）股股东自行行召集股股东大会会时，应应在发出出股东大大会通知知前书面面通知公公司董事事会并将将有关文文件报送送深圳证证券交易易所备案案。 （四）股股东大会会会议期期间发生生突发事事件导致致会议不不能正常常召开的的，公司司立即向向深圳证证券交易易所报告告，说明明原因并并披露相相关情况况。 （五）公公司在股股东大会会上向股股东通报报的事件件属于未未曾披露露的重大大事件的的，应将将该通报报事件与与股东大大会决议议公告同同时披露露。 第三十一一条 公

18、公司应披披露的交交易包括括下列事事项： （一）购购买或出出售资产产； （二）对对外投资资（含委委托理财财、委托托贷款等等）； （三）提提供财务务资助； （四）提提供担保保； （五）租租入或租租出资产产； （六）签签订管理理方面的的合同（含委托托经营、受托经经营等）； （七）赠赠与或受受赠资产产； （八）债债权或债债务重组组； （九）研研究与开开发项目目的转移移； （十）签签订许可可协议； （十一）深圳证证券交易易所认定定的其他他交易。 上述购买买、出售售的资产产不含购购买原材材料、燃燃料和动动力，以以及出售售产品、商品等等与日常常经营相相关的资资产，但但资产置置换中涉涉及购买买、出售售此类资资

19、产的，仍包含含在内。第三十二二条 公公司发生生交易达达到下列列标准之之一的，应及时时披露： （一）交交易涉及及的资产产总额占占公司最最近一期期经审计计总资产产的100%以上上，该交交易涉及及的资产产总额同同时存在在帐面值值和评估估值的，以较高高者作为为计算数数据； （二）交交易标的的在最近近一个会会计年度度相关的的主营业业务收入入占公司司最近一一个会计计年度经经审计主主营业务务收入的的10%以上，且绝对对金额超超过10000万万元； （三）交交易标的的在最近近一个会会计年度度相关的的净利润润占公司司最近一一个会计计年度经经审计净净利润的的10%以上，且绝对对金额超超过1000万元元； （四）交

20、交易的成成交金额额（含承承担债务务和费用用）占公公司最近近一期经经审计净净资产的的10%以上，且绝对对金额超超过10000万万元； （五）交交易产生生的利润润占公司司最近一一个会计计年度经经审计净净利润的的10%以上，且绝对对金额超超过1000万元元。 上述指标标计算中中涉及的的数据如如为负值值，取其其绝对值值计算。公司在在十二个个月内发发生的交交易标的的相关的的同类交交易，应应按照累累计计算算的原则则适用上上述披露露标准。 第三十三三条 公公司发生生的关联联交易达达到下列列标准之之一的，应及时时披露： （一）公公司与关关联自然然人发生生的交易易金额在在30万万元以上上的关联联交易； （二）公

21、公司与关关联法人人发生的的交易金金额在3300万万元以上上，且占占公司最最近一期期经审计计净资产产绝对值值0.55%以上上的关联联交易。 （三）公公司与关关联人发发生的交交易（公公司获赠赠现金资资产和提提供担保保除外）金额在在30000万元元以上，且占公公司最近近一期经经审计净净资产绝绝对值55以上上的关联联交易，除应及及时披露露外，还还应聘请请具有执执行证券券相关业业务资格格的中介介机构，对交易易标的进进行评估估或审计计，并将将该交易易提交股股东大会会审议。 公司在连连续十二二个月内内发生的的交易标标的相关关的同类类关联交交易，经经累计计计算达到到上述款款项标准准的，适适用上述述披露标标准。

22、第三十四四条 公公司发生生的重大大诉讼、仲裁事事项涉及及金额占占公司最最近一期期经审计计净资产产绝对值值10%以上，且绝对对金额超超过10000万万元的，应及时时披露。 未达到前前述标准准或者没没有具体体涉案金金额的诉诉讼、仲仲裁事项项，董事事会应对对案件特特殊性进进行分析析，认为为可能对对公司证证券及其其衍生品品种交易易价格产产生较大大影响，或者深深圳证券券交易所所认为有有必要的的，以及及涉及公公司股东东大会、董事会会决议被被申请撤撤销或者者宣告无无效诉讼讼的，公公司也应应及时披披露。第三十五五条 公公司拟变变更募集集资金投投资项目目时，应应自董事事会审议议后及时时披露，并提交交股东大大会审

23、议议。 第三十六六条 公公司预计计年度、半年度度、前三三季度经经营业绩绩将出现现下列情情形之一一时，应应及时进进行业绩绩预告： （一）净净利润为为负值； （二）净净利润与与上年同同期相比比上升或或者下降降50以上； （三）实实现扭亏亏为盈。 比较基数数较小时时出现上上述（二二）情形形的，经经深圳证证券交易易所同意意可以豁豁免进行行业绩预预告。 第三十七七条 公公司披露露业绩预预告后，又预计计本期业业绩与已已披露的的业绩预预告差异异较大的的，应及及时披露露业绩预预告修正正公告。 第三十八八条 公公司可以以在定期期报告披披露前发发布业绩绩快报，业绩快快报披露露内容及及格式按按深圳证证券交易易所相关

24、关规定执执行。 公司应确确保业绩绩快报中中的财务务数据和和指标与与相关定定期报告告的实际际数据和和指标不不存在重重大差异异。有关关财务数数据和指指标的差差异幅度度达到110以以上的，公司应应当立即即刊登业业绩快报报修正公公告；若若差异幅幅度达到到20以上的的，公司司应在披披露相关关定期报报告的同同时，以以董事会会公告的的形式进进行致歉歉，并说说明差异异内容及及其原因因、对公公司内部部责任人人的认定定情况等等。 第三十九九条 公公司在董董事会审审议通过过利润分分配和资资本公积积金转增增股本方方案后，及时披披露方案案的具体体内容。公司于于实施方方案的股股权登记记日前三三至五个个交易日日内披露露方案

25、实实施公告告。 第四十条条 股票票交易被被中国证证监会或或者深圳圳证券交交易所根根据有关关规定、业务规规则认定定为异常常波动的的，公司司应及时时了解造造成证券券及其衍衍生品种种交易异异常波动动的影响响因素，应于次次一交易易日披露露股票交交易异常常波动公公告。股股票交易易异常波波动的计计算从公公告之日日起重新新开始。 公司控股股股东、实际控控制人及及其一致致行动人人应及时时、准确确地告知知公司是是否存在在拟发生生的股权权转让、资产重重组或者者其他重重大事件件，并配配合公司司做好信信息披露露工作。 公共传媒媒传播的的消息可可能或已已经对公公司股票票交易价价格产生生较大影影响的，公司应应及时向向深圳

26、证证券交易易所提供供传闻传传播的证证据，并并发布澄澄清公告告。 第四十一一条 涉涉及公司司的收购购、合并并、分立立、发行行股份、发行可可转换公公司债券券、回购购股份等等行为导导致公司司股本总总额、股股东、实实际控制制人等发发生重大大变化的的，公司司应依法法履行报报告、公公告义务务，披露露权益变变动情况况。披露露格式及及内容按按中国证证监会相相关文件件的规定定和深圳圳证券交交易所股票上上市规则则的相相关规定定执行。 第四十二二条 公公司应及及时将公公司承诺诺事项和和股东承承诺事项项单独摘摘出报送送深圳证证券交易易所备案案，同时时在深圳圳证券交交易所指指定网站站上单独独披露。 公司应在在定期报报告

27、中专专项披露露上述承承诺事项项的履行行情况。公司未未履行承承诺的，及时详详细地披披露原因因以及董董事会可可能承担担的法律律责任。股东未未履行承承诺的，公司应应及时详详细披露露有关具具体情况况以及董董事会采采取的措措施。第四十三三条 公公司出现现下列使使公司面面临重大大风险情情形之一一的，及及时向深深圳证券券交易所所报告并并披露： （一）发发生重大大亏损或或者遭受受重大损损失； （二）发发生重大大债务、未清偿偿到期重重大债务务或重大大债权到到期未获获清偿； （三）可可能依法法承担的的重大违违约责任任或大额额赔偿责责任； （四）计计提大额额资产减减值准备备； （五）公公司决定定解散或或者被有有权机

28、关关依法责责令关闭闭； （六）公公司预计计出现资资不抵债债（一般般指净资资产为负负值）； （七）主主要债务务人出现现资不抵抵债或进进入破产产程序，公司对对相应债债权未提提取足额额坏账准准备； （八）主主要资产产被查封封、扣押押、冻结结或被抵抵押、质质押； （九）主主要或全全部业务务陷入停停顿； （十）公公司因涉涉嫌违法法违规被被有权机机关调查查或受到到重大行行政、刑刑事处罚罚； （十一）公司董董事、监监事、高高级管理理人员因因涉嫌违违法违规规被有权权机关调调查或采采取强制制措施及及出现其其他无法法履行职职责的情情况；（十二）深圳证证券交易易所或公公司认定定的其他他重大风风险情况况。 上述事项项

29、涉及具具体金额额的，比比照本制制度第三三十二条条的规定定。 第四十四四条 公公司出现现下列情情形之一一的，应应当及时时向深圳圳证券交交易所报报告并披披露： （一）变变更公司司名称、股票简简称、公公司章程程、注册册资本、注册地地址、办办公电话话和联系系电话等等，其中中公司章章程变更更的，还还应当将将新的公公司章程程在深圳圳证券交交易所指指定的网网站上披披露； （二）经经营方针针和经营营范围发发生重大大变化； （三）变变更会计计政策、会计估估计； （四）董董事会通通过发行行新股或或其他再再融资方方案； （五）中中国证监监会发行行审核委委员会对对公司发发行新股股或者其其他或其其他再融融资申请请提出审

30、审核意见见； （六）持持有公司司5以以上股份份的股东东或实际际控制人人持股情情况或控控制公司司的情况况发生或或拟发生生较大变变化； （七）公公司董事事长、总总经理、董事（含独立立董事）、或11/3以以上的监监事提出出辞职或或发生变变动； （八）生生产经营营情况、外部条条件或生生产环境境发生重重大变化化； （九）订订立重要要合同，可能对对公司的的资产、负债、权益和和经营成成果产生生重大影影响； （十）新新颁布的的法律、行政法法规、部部门规章章、政策策可能对对公司经经营产生生重大影影响； （十一）聘任、解聘为为公司审审计的会会计师事事务所； （十二）法院裁裁定禁止止控股股股东转让让其所持持股份；

31、（十三）任一股股东所持持5以以上股份份被质押押、冻结结、司法法拍卖、托管或或者设定定信托； （十四）获得大大额政府府补贴等等额外受受益，转转回大额额资产减减值准备备或者发发生可能能对公司司的资产产、负债债、权益益或者经经营成果果产生重重大影响响的其他他事项。 （十五）深圳证证券交易易所认定定的其他他情形。 第四十五五条 公公司因前前期已公公开披露露的财务务会计报报告存在在差错或或虚假记记载被责责令改正正，或经经董事会会决定改改正的，在被责责令改正正或者董董事会作作出相应应决定时时，及时时予以披披露，并并按照中中国证监监会公公开发行行证券的的公司信信息披露露编报规规则第119号财务务信息的的更正

32、及及相关披披露等等有关规规定的要要求，对对财务信信息进行行更正及及予以披披露。 第四十六六条 公公司董事事、监事事、高级级管理人人员及各各部门、下属公公司（含含控股子子公司和和分公司司）负责责人知悉悉本节所所列重大大信息时时，应第第一时间间报告公公司董事事长，同同时通知知董事会会秘书。 第三章 信息传传递、审审核及披披露流程程第四十七七条 定定期报告告的编制制、传递递、审议议、披露露程序 （一）报报告期结结束后，公司总总经理、财务负负责人、董事会会秘书等等高级管管理人员员及时编编制定期期报告草草案，提提请董事事会审议议；（二）董董事会秘秘书负责责送达董董事审阅阅； （三）董董事长负负责召集集和

33、主持持董事会会会议审审议定期期报告； （四）监监事会负负责审核核董事会会编制的的定期报报告； （五）董董事会秘秘书负责责组织定定期报告告的披露露工作。 董事、监监事、高高级管理理人员应应积极关关注定期期报告的的编制、审议和和披露进进展情况况，出现现可能影影响定期期报告按按期披露露的情形形应立即即向公司司董事会会报告。定期报报告披露露前，董董事会秘秘书应当当将定期期报告文文稿通报报董事、监事和和高级管管理人员员。 第四十八八条 临临时报告告的编制制、传递递、审核核、披露露程序 （一）由由出席会会议董事事或监事事签名须须披露的的临时报报告，董董事会秘秘书负责责信息披披露。（二）涉涉及收购购、出售售

34、资产、关联交交易、公公司合并并分立等等重大事事项的，按公司司章程程及相相关规定定，分别别提请公公司董事事会、监监事会、股东大大会审批批；经审审批后，董事会会秘书负负责信息息披露。（三）临临时报告告文稿由由证券部部负责草草拟，董董事会秘秘书负责责审核，并及时时向董事事、监事事和高级级管理人人员通报报临时报报告内容容。第四十九九条 重重大信息息报告、传递、审核、披露程程序 （一）董董事、监监事、高高级管理理人员获获悉重大大信息应应在第一一时间报报告公司司董事长长并同时时知会董董事会秘秘书，董董事长应应立即向向董事会会报告并并督促董董事会秘秘书做好好相关的的信息披披露工作作；公司司各部门门和下属属公

35、司负负责人应应当在第第一时间间向董事事会秘书书报告与与本部门门（本公公司）相相关的重重大信息息。 前述报告告应以书书面、电电话、电电子邮件件、口头头等形式式进行报报告，但但董事会会秘书认认为有必必要时，报告人人应提供供书面形形式的报报告及相相关材料料，包括括但不限限于与该该等信息息相关的的协议或或合同、政府批批文、法法律、法法规、法法院判决决及情况况介绍等等。报告告人应对对提交材材料的真真实性、准确性性、完整整性负责责。公司签署署涉及重重大信息息的合同同、意向向书、备备忘录等等文件前前应当知知会董事事会秘书书，并经经董事会会秘书确确认；因因特殊情情况不能能确认的的，应在在文件签签署后立立即报送

36、送董事会会秘书和和证券部部。 （二）董董事会秘秘书评估估、审核核相关材材料，认认为确需需尽快履履行信息息披露义义务的，应立即即组织证证券部起起草信息息披露文文件初稿稿交董事事长（或或董事长长授权总总经理）审定；需履行行审批程程序的，尽快提提交董事事会、监监事会、股东大大会审批批。 （三）董董事会秘秘书将审审定或审审批的信信息披露露文件提提交深圳圳证券交交易所审审核，并并在审核核通过后后在指定定媒体上上公开披披露。 如重大事事项出现现重大进进展或变变化的，报告人人应及时时报告董董事长或或董事会会秘书，并由董董事会秘秘书及时时做好相相关的信信息披露露工作。 第五十条条 董事事会秘书书接到证证券监管

37、管部门的的质询或或查询后后，应及及时报告告公司董董事长，并与涉涉及的相相关部门门（下属属公司）联系、核实，组织证证券部起起草临时时报告初初稿提交交董事长长审定；董事长长签发后后，董事事会秘书书负责向向证券监监管部门门回复、报告。第五十一一条 公公司相关关部门草草拟内部部刊物、内部通通讯及对对外宣传传文件的的，其初初稿应交交董事会会秘书审审核后方方可定稿稿、发布布，防止止泄漏公公司未经经披露的的重大信信息。相相关部门门发布后后应及时时将发布布内部刊刊物、内内部通讯讯及对外外宣传文文件报送送证券部部登记备备案。第五十二二条 公公司信息息发布应应当遵循循以下流流程： （一）证证券部制制作信息息披露文

38、文件； （二）董董事会秘秘书对信信息披露露文件进进行合规规性审核核并提交交董事长长（或董董事长授授权总经经理）审审定、签签发； （三）董董事会秘秘书将信信息披露露文件报报送深圳圳证券交交易所审审核登记记； （四）在在中国证证监会指指定媒体体上进行行公告； （五）董董事会秘秘书将信信息披露露公告文文稿和相相关备查查文件报报送山东东证监局局，并置置备于公公司住所所供社会会公众查查阅； （六）证证券部对对信息披披露文件件及公告告进行归归档保存存。第四章 信息披披露事务务管理部部门及其其负责人人的职责责第五十三三条 公公司信息息披露工工作由董董事会统统一领导导和管理理。 董事长是是公司信信息披露露的第

39、一一责任人人；董事事会秘书书是信息息披露的的主要责责任人，负责管管理公司司信息披披露事务务；证券券事务代代表协助助董事会会秘书工工作。 第五十四四条 证证券部是是公司信信息披露露事务的的日常工工作部门门，在董董事会秘秘书直接接领导下下，统一一负责公公司的信信息披露露事务。 第五十五五条 董董事会秘秘书负责责组织和和协调公公司信息息披露事事务，汇汇集公司司应予披披露的信信息并报报告董事事会，持持续关注注媒体对对公司的的报道并并主动求求证报道道的真实实情况。董事会会秘书有有权参加加股东大大会、董董事会会会议、监监事会会会议和高高级管理理人员相相关会议议，有权权了解公公司的财财务和经经营情况况，查阅

40、阅涉及信信息披露露事宜的的所有文文件。第五十六六条 董董事会秘秘书负责责办理公公司信息息对外公公布等相相关事宜宜。除监监事会公公告外，公司披披露的信信息应当当以董事事会公告告的形式式发布。董事、监事、高级管管理人员员非经董董事会书书面授权权，不得得对外发发布任何何有关公公司的重重大信息息。第五章 董事和和董事会会、监事事和监事事会及高级管管理人员员等的报报告、审审议和披披露的职职责第五十七七条 公公司董事事和董事事会、监监事和监监事会、总经理理、副总总经理、财务负负责人应应当勤勉勉尽责，关注信信息披露露文件的的编制情情况，保保证定期期报告、临时报报告在规规定期限限内披露露。 第五十八八条 董董

41、事会管管理公司司信息披披露事项项，确保保信息披披露的内内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假记记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。第五十九九条 公公司董事事应了解解并持续续关注公公司生产产经营情情况、财财务状况况和公司司已经发发生的或或者可能能发生的的重大事事件及其其影响，主动调调查、获获取信息息披露决决策所需需要的资资料；董董事在知知悉公司司的未公公开重大大信息时时，应及及时报告告公司董董事会，同时知知会董事事会秘书书。 第六十条条 监事事应当对对公司董董事、高高级管理理人员履履行信息息披露职职责的行行为进行行监督；关注公公司信息息披露情情况，发发现信息息披露存存在违法法违规问问题的，应当进

42、进行调查查并提出出处理建建议。监事会对对定期报报告出具具的书面面审核意意见，应应当说明明编制和和审核的的程序是是否符合合法律、行政法法规、中中国证监监会的规规定，报报告的内内容是否否能够真真实、准准确、完完整地反反映上市市公司的的实际情情况。第六十一一条 监监事会和和独立董董事负责责公司信信息披露露事务管管理制度度的监督督，如发发现重大大缺陷应应及时提提出处理理建议并并督促公公司董事事会改正正，如董董事会不不予改正正的，应应立即报报告深圳圳证券交交易所。 第六十二二条 公公司董事事和董事事会、监监事和监监事会、总经理理、副总总经理、财务负负责人应应当配合合董事会会秘书信信息披露露相关工工作，并

43、并为董事事会秘书书和证券券部履行行职责提提供工作作便利，确保董董事会秘秘书能够够第一时时间获悉悉公司重重大信息息，保证证公司信信息披露露的及时时性、准准确性、公平性性和完整整性。第六十三三条 高高级管理理人员应应及时向向董事会会报告有有关公司司经营或或者财务务方面出出现的重重大事件件、已披披露的事事件的进进展或者者变化情情况及其其他相关关信息，同时知知会董事事会秘书书。 第六十四四条 公公司各部部门及下下属公司司的负责责人应及及时提供供或报告告本制度度所要求求的各类类信息，并对其其提供的的信息、资料的的真实性性、准确确性和完完整性负负责，协协助董事事会秘书书完成相相关信息息的披露露；负责责其所

44、在在单位或或公司的的信息保保密工作作。 第六十五五条 持持有公司司5%以以上股份份的股东东、公司司关联人人和公司司实际控控制人对对其已完完成或正正在发生生的涉及及本公司司股权变变动及相相关法律律法规或或规章要要求应披披露的事事项，应应及时告告知公司司董事会会，并协协助公司司完成相相关的信信息披露露。 第六十六六条 公公司董事事、监事事、高级级管理人人员应对对公司信信息披露露的真实实性、准准确性、完整性性、及时时性、公公平性负负责，但但有充分分证据表表明其已已经履行行勤勉尽尽责义务务的除外外。 公司董事事长、总总经理、董事会会秘书，应对公公司临时时报告信信息披露露的真实实性、准准确性、完整性性、

45、及时时性、公公平性承承担主要要责任。 公司董事事长、总总经理、财务负负责人应应对公司司财务报报告的真真实性、准确性性、完整整性、及及时性、公平性性承担主主要责任任。第六章 董事、监事、高级管管理人员员履行职职责的记记录和保保管制度度第六十七七条 证证券部负负责管理理公司信信息披露露相关文文件、资资料档案案，并指指派专人人负责档档案管理理事务。 第六十八八条 董董事、监监事、高高级管理理人员履履行职责责时签署署的文件件、会议议记录及及各部门门和下属属公司履履行信息息披露职职责的相相关文件件、资料料等，由由公司证证券部负负责保存存，保存存期限不不少于110年。 第六十九九条 证证券部负负责保管管招

46、股说说明书、上市公公告书、定期报报告、临临时报告告以及相相关的合合同、协协议、股股东大会会决议和和记录、董事会会决议和和记录、监事会会决议和和记录等等资料，保管期期限不少少于100年。第七十条条 涉及及查阅经经公告的的信息披披露文件件，经董董事会秘秘书批准准，证券券部负责责提供；涉及查查阅董事事、监事事、高级级管理人人员履行行职责时时签署的的文件、会议记记录及各各部门和和下属公公司履行行信息披披露职责责的相关关文件、资料等等，经董董事会秘秘书核实实身份、董事长长批准后后，证券券部负责责提供（证券监监管部门门要求的的，董事事会秘书书必须及及时按要要求提供供）。第七章 信息息保密第七十一一条 信信

47、息知情情人员对对本制度度第二章章所列的的公司信信息没有有公告前前，对其其知晓的的信息负负有保密密责任，不得在在该等信信息公开开披露之之前向第第三人披披露，也也不得利利用该等等内幕信信息买卖卖公司的的证券，或者泄泄露该信信息，或或者建议议他人买买卖该证证券。内内幕交易易行为给给投资者者造成损损失的，行为人人应当依依法承担担赔偿责责任。前前述知情情人员系系指： （一）公公司的董董事、监监事、高高级管理理人员； （二）持持有公司司百分之之五以上上股份的的股东及及其董事事、监事事、高级级管理人人员，公公司的实实际控制制人及其其董事、监事、高级管管理人员员； （三）公公司控股股的公司司及其董董事、监监事、高高级管理理人员； （四）由由于所任任公司职职务可以以获取公公司有关关内幕信信息的人人员； （五）