2022年全国证券投资顾问高分通关题型78.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D3. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 外汇市场

2、上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B5. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C7. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性

3、资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A9. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D11. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相

4、同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】 B15. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D16. 【问题】 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D19. 【问题】 下列关于保险规划目标

5、中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B21. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 根据相对强弱

6、指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A26. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A

7、.11B.10C.5D.10.25【答案】 D27. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D29. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度

8、占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A33. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B35. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A