2022年山东省证券从业自测预测题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D2. 【问题】 证券公司变更持有5以上股权
2、的股东、实际控制人必须报经()批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D3. 【问题】 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受()的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D4. 【问题】 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】 A5. 【问题】 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()A.证券公司业务授权
3、应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B6. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】 B7. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。A.控股占比5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联
4、方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B8. 【问题】 关于证券分析师,下列说法错误的是()。A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D9. 【问题】 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是()A.以经营机构的名义发布
5、研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B10. 【问题】 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以()得到满足。A.固定成本B.合理成本C.变动成本D.重置成本【答案】 B11. 【问题】 ()是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一
6、日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B12. 【问题】 签订期货经纪合同的双方主体分别是()。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B13. 【问题】 未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以
7、上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D14. 【问题】 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()。A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】 B15. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处()的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下
8、C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D16. 【问题】 中国证监会建立监管信息系统,将()进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止()。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】 C18. 【问题】 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 下列选项中,不属
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