2022年江西省证券投资顾问自测题32.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分

2、析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】 B5. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）

3、美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A8. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A9. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【

4、答案】 C11. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A15. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.

5、D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D19. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.

6、、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D22. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C25.

7、 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C26. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B28. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8

8、元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A30. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B31. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 证券法规定

9、。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A33. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A37. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A