2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节 第1节上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。A:大致相同B:有较大差异C:完全不一致D:完全一致答案：A解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定大致相同，主要有以下几方面：遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定；维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册，

2、接受证券交易所的监督等。1602年，在()成立了世界上第一个股票交易所。A:美国B:英国C:荷兰D:意大利答案：C解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。主承销商可以不向下列()的询价对象配售股票。A:未参与初步询价B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致C:未在规定时间内报价D:未参加累计投标询价答案：A,B,C解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金；有证据表明在询价过程

3、中有违法违规或者违反诚信原则的情形。如果没有融资和融券交易，则反向套利就难以实施。 （ ）答案：对解析：反向套利就是买空现贷证券，买入股指期贷来套利。如果没有融资融券，就 无法卖空现贷证券，这种反向套利就难以实施。证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()答案：对解析：2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节 第2节( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理 的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A.

4、时滞 B.静默期C.隔离墙 D.回避答案：B解析：静默期一般指证券机构担任证券公开 发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或 管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内， 其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究 报告。以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有()。A:T-5日前为申请材料送交日B:T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C:T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D:T日为公告刊登日答案：A,C,D解析：根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：(1)申请材料送交日（T-5日前）。证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算

5、公司上海分公司提交相关申请材料。(2)中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）。中国结算公司上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并作出答复。(3)向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）。证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。(4)公告刊登日（T日）。证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。(5)权益登记日（T+3日）。证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。(6)除息

6、日（T+4日）。(7)发放日（T+8日）。通货膨胀损害实体经济，因而它对证券市场产生消极负面的影响。()答案：错解析：通货膨胀与证券市场之间关系的问题没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向的影响，应具体问题具体分析。假设某投资者2022年1月31日买入某公司股票每股价格2.6元，2022年1月30日卖出价格为3.5元，其间获得每股税后红利0.4元，不计其他费用，该投资者的投资收益率为()。A:15.38%B:34.62%C:37.14%D:50%答案：D解析：在股票投资中，收益率的计算公式为：r=(红利+期末市价总值-期初市价总值)/期初市价总值*100%。代入本题数据，r=(0.4+35

7、-2.6)/2.6*100%=50%。商业汇票属于()。A:商品证券B:有价证券C:资本证券D:货币证券答案：D解析：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：(1)商业证券，主要是商业汇票和商业本票；(2)银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节 第3节我国证券投资基金管理费以（ ）为基础计提。 A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金发行份额 D.基金份额净值答案：B解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基 金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。由于ETF和LOF可在二

8、级市场上进行交易，它们的折（溢）价幅度会相对较小。（）答案：对解析：A。ETF和LOF可在二级市场上交易的特征，为投资者提供了潜在的跨市场套利机会，套利机制使得它们的折（溢）价幅度会相对较小。新股发行体制改革遵循的改革原则有()。A:坚持市场化方向B:促进新股定价进一步市场化C:注重培育市场约束机制D:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责答案：A,B,C,D解析：新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。有价证券本身（ ）。A.没有价格，有价值 B.有使用价值

9、，但没有价值C.没有使用价值，但有价值 D.没有价值，但有价格答案：D解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或者取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有()。A:在定期交易中，成交的时点是不连续的B:在连续交易中，交易一定是连续的C:在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D:在连续交易中

10、，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行答案：A,C,D解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，所以B选项的说法是错误的。2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节 第4节如果以无风险收益率借人资金并投资到市场组合上，你所承担的风险要大于市场组合的 风险。 （ ）答案：错解析：如果以无风险收益率借人资金并投资 到市场组合上，所承担的风险要小于市场组合的风险。开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。()答案：错解析：开放式基金的后端收费模式的定义如题述所规定。前端收费模式是在认购基金份额时就需要支付认购费用的模式。证券公司申请资产管理业

11、务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送 的材料。A.资产管理业务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明答案：C解析：答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关 业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。参与证券投资的经营性金融机构有()等。A:中央银行B:银行业金融机构C:证券经营机构D:保险经营机构答案：B,C,D解析：证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类，其中机构投资者主要有政府机构、金融机构、企

12、业和事业法人及各类基金等。参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。A:基金市场B:债券市场C:股票市场D:衍生产品市场答案：A,B,C,D解析：本题考查证券市场的品种结构。根据有价证券的品种形成的结构关系有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节 第5节首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介( )。A.发行人及其控股股东 B.承销费用C.发行人的主要财务数据 D.募股资金主要用途答案：A,C,D解析

13、：。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概莧仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A:开放式基金B:封闭式基金C:公司型基金D:契约型基金答案：A解析：开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一

14、投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。故选A。( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于 收益时的情况。A.买入并持有策略 B.恒定混合策略C.投资组合保险策略 D.战术性资产配置答案：A解析：买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或政变资产配 置状态的成本大于收益时情况。故选A。下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高?（）A:配股B:增发新股C:派息D:发行债券答案：C,D解析：付息后总资产减少，发行债券后总负债增加，两者都会使得资产负债率增加。因此，正确答案是C和D。首次公开发行股票数量在()亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行

15、方案中采用超额配售选择权。A:1B:2C:3D:4答案：D解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6节 第6节我国记账式国债的特点有()。A:通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本B:可上市转让，流通性好C:可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好D:期限有长有短，但更适合短期国债的发行答案：A,B,C,D解析：记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上

16、市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好。可上市转让，流通性好。期限有长有短，但更适合短期国债的发行。通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本。上市后价格随行就市，具有一定的风险。企业应当在短期融资券本息兑付日前()个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。A:3B:5C:7D:10答案：B解析：企业应当在短期融资券本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时

17、向投资者公告企业违约事实。( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、 不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A.基金管理公司 B.托管银行C.基金估值工作小组 D.基金注册登记机构答案：C解析：我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的 估值结果负有复核责任。为提高估值的合理性和可靠性，行业成立了基金估值工作小组。工作 小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃 市场的投资品种提出具体估值意见。基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算基金份额 净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，但是并不

18、能免除各自的估值责任。利润表是指()。A:反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，它表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权B:反映公司本期（年度或中期）内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表C:反映企业一定期间现金的流入和流出D:反映企业一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产进行获利的能力答案：D解析：利润表是反映企业一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产进行获利的能力。发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的()。A:30%B:40%C:50%D:60%答案：B解析：申请发行可交换公司债券，应当符合本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。