2022年企业内控的自查报告范文.docx

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1、2022年企业内控的自查报告范文2022年企业内控的自查报告范文XX长财证券有限责任公司（以下简称XX长财）作为xxxx金属股份有限公司（以下简称xx股份或公司）持续督导的保荐机构，依据证券发行上市保荐业务管理方法、企业内部限制基本规范、xx证券交易所股票上市规则（20XX年修订）、xx证券交易所上市公司保荐工作指引（20XX年修订）、xx证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对xx股份20XX年度内部限制评价报告及内部限制规则落实自查表有关内容进行了审慎核查，详细状况如下：一、保荐机构进行的核查工作XX长财指派担当xx股份持续督导工作的保荐代表人就xx股

2、份内部限制制度的制定和运行状况等有关事项与xx股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了xx股份股东会、董事会、监事会、董事会各特地员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部限制制度、业务管理规则等，从公司内部限制环境、内部限制制度建设、内部限制实施状况等多方面对公司内部限制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对xx股份20XX年度内部限制评价报告及内部限制规则落实自查表进行了逐项核查。二、公司内部限制评价结论依据公司财务报告内部限制重缺陷的认定状况，于内部限制评价报告基准日，不存在财务报告内部限制重缺陷

3、，董事会认为，公司已根据企业内部限制规范体系和相关规定的要求在全部重方面保持了有效的财务报告内部限制。依据公司非财务报告内部限制重缺陷认定状况，于内部限制评价报告基准日，公司未发觉非财务报告内部限制重缺陷。自内部限制评价报告基准日至内部限制评价报告发出日之间未发生影响内部限制有效性评价结论的因素。三、公司内部限制评价工作状况公司根据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1、纳入评价的主要单位包括：xxxx金属股份有限公司、xx市xx区xx万希铜业有限公司、xxxx销售有限公司、xxxx铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产

4、总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。（1）组织架构公司建立了以股东会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，依据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分别的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。（2

5、）企业文化随着经营形式的改变，公司以为员工供应适合培育才智发觉的多元化、包涵的环境，创建并传递创新学问，建立可持续发展的创新型多元化产业集团为企业愿望，秉承敬重学问、认同价值、责任分清、利益共享的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。（3）人力资源公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教化、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。（4）制度建设为了加强和规范企业内部限制，提高企业经营管理水平和风险防范实力，结合公司实际状况及须要，20XX年度公司制定了风险投资管理制度、股东

6、会网络投票实施细则、限制性股票激励安排实施考核管理方法，进一步修订了公司章程、股东会议事规则等内部限制管理制度。（5）资金活动针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括资金运用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格根据相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金运用符合合理性、效率性、平安性的原则，确保为公司发展供应足够的资金支持。（6）资产管理公司制定了较为完善的固定资产管理制度，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格限制固定资产的日常管理和维护，爱护固定资产平安。（7）销售业务各销售

7、机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深化的探讨和预料，在此基础上，根据公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售安排和销售策略，确保销售业务的顺当进行。（8）财务报告公司财务部门干脆负责编制公司财务报告，严格根据国家会计政策等法律法规和公司相关内限制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、精确、完整。针对公司年度财务报告，公司根据规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，根据公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行刚好的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。（9）信息披露

8、公司依据上市公司信息披露管理方法、xx证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等规定，并结合自身实际状况制定了信息披露管理方法、投资者关系管理方法、内幕信息知情人管理制度、外部信息运用人管理制度、重信息内部报告制度、年报信息披露重差错责任追究制度、立董事年度报告工作制度等制度规定，明确内部限制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的刚好、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更快速、顺畅，沟通更便捷、有效。（10）子公司管理为加强子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，依据我国公司法、证券法、xx证券交易所股票上市规则等法律、行规、部门规章、规范性文件及公司章程等的有关规定，结合公司实际状况，制定了子公司管理制度。截止20XX年12月31日，公司共有四家全资子公司。按制度要求，公司主要通过向各控股子公司及参股公司派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控，上述控股子公司不存在违法律法规的情形。