2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第1辑证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80答案：C解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案

2、：B解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。证券业从业人员不得从事()。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场从事与其履行职责有利益冲突的业务买卖法律明文禁止买卖的证券A.B.C.D.答案：D解析：证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2

3、)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证

4、监会、中国证券业协会禁止的其他行为。债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（ ）。偿还性流动性风险性收益性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括偿还性、流动性、安全性和收益性。证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。责令改正，给予警告，没收违法所得处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据新证券法第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不

5、得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。审核、安排证券上市交易决定证券暂停上市决定证券恢复上市决定证券终止上市和重新上市A.B

6、.C.D.答案：D解析：证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易答案：D解析：公司最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故

7、D 项说法错误。发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。A.5%；12B.10%；12C.5%；6D.10%；6答案：B解析：发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第2辑下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期

8、权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系答案：D解析：市场无风险利率与认购期权为正相关关系，与认沽期权为负相关关系。对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法答案：B解析：对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是证券公司监督管理条例以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。A.中间业务包括表外业务B.中间业

9、务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征答案：A解析：中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。中间业务是源于业务类型而生成的类别，表外业务是源于会计准则而生成的类别。表外业务更强调业务的风险特征。以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.答案：B解析：中央银行的资产业务包括国外资产（外汇、货币黄金、其他国外资产）、对政府债券（主要是特别国债）、对其他存

10、款性公司债券（再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等）、对其他金融性公司债权、对非金融性部门债券。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有100万元人民币以上的注册资本。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1答案：C解析：分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3:1。我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督

11、管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.答案：B解析：我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。保荐人的资格及其管理办法由( )规定。 A、保监会B、银监会C、证监会D、中国人民银行答案：C解析：根据证券法第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。2022证

12、劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第3辑股份有限公司监事会成员由（ ）组成。股东代表适当比例的公司职工代表工会代表董事A.、B.、C.、D.、答案：A解析：监事会是股份有限公司必设的监察机构，对公司的财务及业务执行情况进行监督。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于13。（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。证券发行市场又称（ ）。 A、二级市场B、次级市场C、流通市场D、一级市场答案：D解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行

13、的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A、百分之五以上百分之十五以下 B、百分之二以上百分之十以下 C、百分之五以上百分之二十以下 D、百分之十以上百分之二十以下答案：A解析：中华人民共和国公司法第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。公开披露的基金信息不包括（）。A:基金托管协议B:基金招募说明书C:股东会决议D:临时报告答案：C解析：中华人民共和国证券投资

14、基金法第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人

15、自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制答案：C解析：公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，除金融企业外，募集资金不得转借他人。企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门审批的项目直接相连。下列说法，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，

16、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D解析：如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控

17、制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员答案：D解析：考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第

18、4辑既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（ ）?A：基金评价机构B：基金份额持有人C：基金托管人D：基金投资顾问机构答案：C解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。以下（）属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存按月编制客户资产管理业务报告确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项属于资产管理业务受托人的权利。在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A证券投资咨询业务资格B证

19、券经纪业务资格C证券自营业务资格D证券承销与保荐业务资格答案：D解析：凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格；申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格；申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。(2022年)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60答案：C解析：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公

20、告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。商业银行保险公司农村信用联社证券公司A.、B.、C.、D.、答案：D解析：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)和中央国债登记结算公司(简称中央登记公司)的市场，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。下列

21、可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。知识产权土地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。衍生工具的特点有（ ）?以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全

22、球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措答案：C解析：当前，我国金融行业已经具备开放的有利条件。 一是我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场，具有较强的综合实力。二是我国的金融监管能力和监管水平在不断提升。2022年设立金融稳定发展委员会；在银行业监管方面，对接国际监管标准，我国银行业在全球率先实施巴塞尔协议 监管框架；在保险业监管框架方面，“偿二代”监管制度全面实施。三是我国采取了一系列保护投资者的举措，包括中国证监会强化对中介机构的适当性要求、加强投资者教育等。2022证劵

23、从业( 新 )考试题目下载5辑 第5辑证券市场监管的原则包括（ ）。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利答案：C解析：发行企业债券的条件要求，选C。基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%?1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B

24、.1.5%C.1%D.0.5%答案：C解析：我国股票型基金的认购费率大多在1%?1.5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。根据中国国家标准风险管理-术语中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的。答案：B解析：中国国家标准(GBT23694-2022)对风险定义里“影响”是指偏离预期，可以是正面的或负面的。以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费

25、用D.提供投资建议应具有合理依据答案：C解析：C选项属于证券投资顾问的禁止行为。下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.答案：A解析：证券法证券公司监督管理条例属于证券经纪业务相关的法律法规，证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法属于部门规章。有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。?A：13B：23C：12D：34答案：A解析：根据公司法第51条的规定有限责任公司设监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表其中职工代表的比例不得低于13具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 .保险公司 .商业银行 .证券公司 .中国结算公司境外B股结算会员 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：开户代理机构是指中国证券登记结算有限公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。