2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第1辑( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转 融通所生债权的证券。A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户 D.转融通资金交收账户答案：B解析：答案为B。证券公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结 算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。其中， 转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证 券公司转融通所生债权的证券。上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会

2、决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价。A:10B:20C:30D:15答案：B解析：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交()。A:财政部B:中国人民银行C:中国银监会D:中国证监会答案：A解析：记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保监会的意见。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。在百分比线中，最重要的是（ ）。A. 30% B. 0.618 C. 1/3 D. 0. 392答案：C解析

3、：C。百分比线是利用百分比率的原理进行的分析，可使股价前一次的涨跌过程更加直观。百分比线是将上一次行情中重要的高点和低点之间的涨跌幅按1/8、1/ 4、1/3、3/8、1/2、5/8、2/3、3/4、7/8、1的比率生成百分比线。在各比率中，其中，1/3、1/2、 2/3这三条线最为重要，往往起到重要的支撑与压力位作用。根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。A.当日委托 B.整数委托C.市价委托 D.开市委托答案：A,D解析：委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，分为当日委托

4、、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息()。A:该公司的股票交易发生异常波动B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约C:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时D:上市公司依据上市协议提出停牌申请答案：A,B,C,D解析：如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动；有投资者发出收购该公司股票的公开要约；上市公司依据上市协议提出停牌申请；中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。股权分置改革

5、后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A.24 B.6 C.12 D.18答案：C解析：C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第2辑费纳蒂教授对金融工程的定义强调了()。A:金融工具的种类多样性B:对金融工具的应用C:金融工序

6、的重要性D:金融工序的复杂性答案：B,C解析：费纳蒂对金融工程的正式定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。该定义不仅强调了对金融工具的运用，而且还强调了金融工序的重要性。沪深300现货投资组合的构建方法有（）。A.完全复制法 B.市值加权法C.分层市值加权法 D.最优化方法答案：A,B,C,D解析：利用沪深300成分股构建组合是期限套利的主要选择。沪深300现货投资组合的构建方法有完全复制法、市值加权法、分层市值加权法和最优化方法。证券登记结算公司应对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。（）答案：对解析：针对操作

7、风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，办法要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。证券交易主要的交易规则有()。A:涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效B:交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍C:

8、价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格D:交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正答案：A,B,C,D解析：题干中所列选项都属于证券交易的交易原则。关于实体性贬值的计算，下列说法正确的有（ ）。A.实体性贬值的估算，一般可以采用的方法有观察法和公式计算法B.采用观察法计算时，资产实体性贬值=重置成本X（1-成新率）c.采用公式计算法计算时，资产实体性贬值=X实际已使用年限D.采用公式计算法计算时，“残值”是指被评估资产在清理报废时净收回的金额答案：A,B,C,D解析：选项均为关于实体性贬

9、值的正确表述。为了规范固定收益平台交易，询价交易方式下，被询价方不得撤销其报价。 （）答案：错解析：在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。基金财产保管的内容是()。A:基金印章保管B:基金资产账户管理C:重要文件保管D:核对基金资产答案：A,B,C,D解析：基金财产保管的内容包括：重要文件保管、核对基金资产、基金资产账户管理、基金印章保管。2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第3辑买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括()。A:风险情况B:对流动性的要求C:支付模式D:有利的市场环境答案：A解析：买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略

10、这三类资产配置策略是在投资者风险承受能力不同的基础上进行的积极管理，具有不同特征，并在不同的市场环境变化中具有不同的表现，同时它们对实施该策略提出了不同的市场流动性要求：(1)支付模式。(2)收益情况与有利的市场环境。(3)对流动性的要求。基金的运作包括()。A:基金的募集B:基金的市场营销C:基金份额的登记D:基金的信息披露答案：A,B,C,D解析：基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。A:最近2年

11、连续亏损B:因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月C:在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。D:因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施答案：A,B,C解析：在D项的情况下，应该“经证券交易所同意其实施，方可进行退市风险警示”。D项错误。下列属于证券过户的有()。A:因交易引起的证券从一账户转移至另一账户B:因转让引起的证券从一账户转移至另一账户C:因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户D:因股份注销使某证券从某账户中单方面减少答案：A,

12、C解析：证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户（包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户），但不包括因股份注销使某证券从某账户中单方面减少。比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ )A.连续交易系统中，交易一定是连续的B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来,然后在某一约定的时刻加以匹配答案：A解析：A。连续史易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行。基金持有的首次发行未上市的

13、股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按()计量。A:平均价B:成本C:收盘价D:开盘价答案：B解析：首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。A:0.25%B:0.5%C:0.75%D:1%答案：B解析：在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。2022证劵从业

14、( 旧 )真题下载6辑 第4辑如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。 （）答案：错解析：答案为B。如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是()。A:中央财政拨入资金B:国有股减持和股权划拨资产C:用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D:经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金答案：C解析：全国社会保障基金是指自中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨

15、资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是中央政府集中的社会保障储备基金。要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当()。A:选择同一行业的股票B:选择每股收益差别很大的股票C:选择不同行业的股票D:选择相关性较差的股票答案：D解析：相关性越小则投资的总体风险越小，从而非系统风险越小。向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）.A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券答案：C解析：。按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券 采取公示制度，私募证券不采用公示制度。B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提

16、交股东大会审议。 （ ）答案：对解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每 年决算并经审计之后，由董董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大 会审议。随后，董亊会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A:发行时间B:发行价格C:筹资用途D:筹资金额答案：B,D解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致

17、，并与招股说明书具有同等法律效力。本题正确答案为BD选项。ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。()答案：对解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题中ABC证券公司的经营范围包括

18、证券承销与保荐、证券自营业务两项业务，其注册资本最低限额应为人民币5亿元。2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第5辑证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()答案：错解析：证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。以下关于股份流通受限与否的说法错误的是（）A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规

19、定或者按承诺有转让限制的股份B:未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份C:无限售条件是指流通转让不受限制的股份D:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份答案：B解析：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（ ）个。A:3B:4C:9D:11答案：B解析：深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售

20、数量不超过本次发行总量的（ ）。A:10%B:20%C:30%D:40%答案：B解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )答案：错解析：与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()答案：错解析：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%。在证券经纪业务中，经纪委托

21、关系的建立表现为()两个环节。A:开户和交易B:委托和交易C:开户和委托D:开户和转让答案：C解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第6辑证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。A:勤勉尽职B:公平公正C:谨慎客观D:独立诚信答案：B解析：公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所拿握的内幕信息为自己或他人谋职非法利益，不得故意向

22、客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 ()答案：B解析：。纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。而横向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。()答案：错解析：证券市场的流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。证券交易所会员参与国债买断式回购引人交易权限管理制度。 ( )

23、答案：A解析：证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（ ）。A.申请书 B.集合资产管理合同文本C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书答案：A,B,C,D解析：证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容除了包括ABCD项外，还有：(1)计划说明书；(2)资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；(3)证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；(4)证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；(5)中国证监会要求提交的其他材料。在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。()答案：对解析：保荐代表人及其配偶可以购买发行人的股份。()答案：错解析：保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。