2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第1章免税债券与可比的应纳税债券相比，价值更小一些。（）答案：错解析：免税债券与可比的应纳税债券相比，价值更大一些。AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。()答案：错解析：AIMR是投资管理与研究协会的简称，是美国、加拿大的分析师组织。亚洲证券投资分析师联合会的简称是ASAF。远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（ ） 的远期协议。 A.实际利率 B.固定利率 C.浮动利率 D.名义利率答案：B,C解析：A。如果有单方面成交的事件发生，另一部分头寸仍在持仓，成为单向 交易

2、，市场风险相当大，违背了套利的初衷，成了单向投机。用（）方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。A:历史资料B:媒体信息C:实地访查D:网上信息答案：C解析：相对于历史资料、媒体信息、网上信息，实地调查得到的信息较直接、较真实，具有较强的针对性。客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同A:4B:1C:3D:2答案：B解析：客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向l家证券公司融入资金和证券买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。()答案：对解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人（正回购方）将债券“卖”给债券购买方（逆回购方），所有权转移至逆回购方，债券所有权随交易的发生而转移。我

3、国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。 A. 10 B. 8C. 12 D. 20答案：C解析：答案为C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第5章整个证券市场的核心是()。A:证券发行人B:证券交易所C:中国证监会D:国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响，经济指标分为先行性指标、同步性指标和滞后性指标三大类，其中下列属于先行性指

4、标的有()。A:利率水平B:企业投资规模C:个人收入D:失业率答案：A,B解析：经济指标分为如下三类，其意义和相应的典型指标如表所示：在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。A:2B:3C:5D:10答案：B解析：在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。在全部发行工作完成后，发行人还应当按照有关规定办理相关的工商变更登记手续。下列选项中不是我国证券账号种类的是()

5、。A:人民币普通股票账号B:人民币特种股票账号C:证券投资基金账号D:权证交易账号答案：D解析：我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。()答案：错解析：股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有()。A:结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B:资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C:资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户D:中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷

6、记结算参与人资金交收账户答案：B,C,D解析：A项，结算参与人于T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请。2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第6章基金评级不只是对基金本身的评价，还可以兼顾到对基金公司投资能力的评价。()答案：错解析：基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价。基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。 A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇答案：B解析：C选项属于公平原则的要求；D选项属 于

7、公正原则的要求。配股说明书刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司需就配股事项至少再作3次提示性公告。()答案：对解析：配股说明书刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司需就配股事项至少再作3次提示性公告。本题说法正确。小于1的营运指数，说明公司收益质量不够好。()答案：对解析：营运指数=经营现金净流量/经营所得现金。首先，营运指数小于1，说明一部分收益尚没有取得现金，未收现的收益质量低于已收现的收益。其次，营运指数小于1，说明营运资金增加了，反映公司为取得同样的收益占用了更多的营运资金。所以，小于1的营运指数，说明公司收益质量不够好。以下不是公募基金特点的

8、是()。A:可以向社会公众宣传推广B:基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少C:基金份额的投资金额要求较低D:基金募集对象不固定答案：B解析：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定，基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与，公募基金必颊遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。下列说法中正确的有（ ）。A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一答案：C,D解析：根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是中国证监会。