21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷 第1卷公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号招股说明书的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。( )答案：错解析：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股（份）或其整数倍。A:50B:100C:500D:1000答案：B解析：沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或其整数倍。证券组合管理的控制过程通常包括以下五个基本步骤：确定证券投资

2、政策，进行证券投资分析，构建证券投资组合，投资组合的修正以及证券组合业绩评估。()答案：对解析：略。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（ ）。A:招股章程B:信息备忘录C:招股说明书D:责任声明书答案：B解析：采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（）答案：错解析：根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购

3、单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷 第2卷国际金融市场通过()影响证券市场。A:人民币汇率预期B:宏观面直接C:微观面间接D:美元汇率答案：A解析：国际金融市场对我国证券市场影响的途径有三个：国际金融市场通过人民币汇率预期影响证券市场；国际金融市场动荡通过宏观面间接影响我国证券市场；国际金融市场动荡通过微观面直接影响我国证券市场。影响应收账款周转率指标计算的因素有()。A:季节性经营B:大量使用分期付款的结算方式C:大量使用现金结算的销售D:年末销售的大幅增加答案：A,B,C,D解析：影响应收账周转率正确计算的因素有：(1)季节性经营；(2

4、)大量使用分期付款结算方式；(3)大量使用现金结算的销售；(4)年末销售的大幅度增加或下降。债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。()答案：对解析：债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。投资学中，个人或机构投资者所持有的各种有价证券被总称为证券选择。()答案：错解析：证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。A.优先股票股东、普通股票股东、债权人 B.普通股票股东、优先股票股东、债权人C.债权人、普通股票股东、优先股票股东 D.债权人、优先股票股东、普通

5、股票股东答案：D解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷 第3卷从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）答案：错解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。增长型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。()答案：错解析：防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期

6、及其振幅并不紧密相关。这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动。关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。A:结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B:结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C:结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D:结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”答案：C解析：结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(

7、有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。根据行为的生命周期分析，（ )阶段有时被称为投资机会时期。A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期答案：B解析：在行业的成长期，行业增长非常迅猛，部分优势企业脱颖而出，投资于这些 企业，投资者往往能获得较高的投资回报，所以这段时期被称为投资机会时期。下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。A:对证券交易活动进行管理B:对证券发行进行管理C:对上市公司进行管理D:对会员进行管理答案：B解析：根据证券交易所管理办法，证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公

8、司进行管理。21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷 第4卷关于久期在投资实践中的应用，下列说法正确的有()。A:目前为止，久期还不能成为市场普遍接受的风险控制指标B:金融机构可以应用久期来控制持仓债券的利率风险C:金融机构通常会针对固定收益类产品设定“久期*额度”指标来控制持仓债券的利率风险D:投资经理可以通过市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好答案：B,C解析：由于久期反映了利率变化对债券价格的影响程度，因此，久期已成为市场普遍接受的风险控制指标，A选项说法错误。金融机构可以应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是通常会针对固定收益类产品设定“久期*额度”指标来控制持

9、仓债券的利率风险，所以B项和C项说法正确。投资经理可以通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，并结合对市场对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资，D选项说法错误。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是（ ）。A.停牌期间可以进行申报B.停牌期间可以撤销申报C.停牌前的申报参加当曰该证券复牌后的交易D.复牌时对已接受的申报实行连续竞价答案：A,B,C解析：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。集合竞价产生开

10、盘价后，以连续竞价继续当日交易。预先披露的招股说明书可以作为发行人发行股票的正式文件。()答案：错解析：预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不得含有价格信息，发行人不得据此发行股票。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A:会计师事务所B:审计事务所C:律师事务所D:证券咨询公司答案：A,B解析：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。证券投资基金法规定.下列事项可

11、以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A:更换高级管理人员B:转换基金运作方式C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D:基金扩募或者延长基金合同期限答案：A解析：我国证券投资基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。本题答案为A选项。21年证劵从业( 旧 )考试答案5卷 第5卷金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。答案：错解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承 担还本付息的责任，是国家

12、信用的体现。在各类 债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称 为“金边偾券”。下列关于内在价值的含义表述正确的有()。A:内在价值是一种相对“客观”的价格B:内在价值由证券自身的内在属性或者基本面因素决定C:内在价值不受外在因素（如短期供求关系变动、投资者情绪波动等）影响D:市场价格基本上是围绕内在价值形成的答案：A,B,C,D解析：内在价值(IntrinsicValue)大致有两层含义：内在价值是一种相对“客观”的价格，由证券自身的内在属性或者基本面因素决定，不受外在因素（比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等）影响；市场价格基本上是围绕内在价值形成的。债券的全部报酬组成不包括（ ）。A

13、.时间价值 B.收益率变化的影响C.息票利息 D.合理预期答案：D解析：债券的全部报酬由四部分组成：时间价 值、收益率变化的影响、息票利息以及息票利息再 投资获得的利息。证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A:1B:2C:4D:5答案：B解析：证券公司借入期限为两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的()，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A:基金资产总值B:基金份额净值C:基金总产值D:基金交易价格答案：B解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。