年度理财顾问部工作总结范本.doc

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1、年度理财参谋部工作总结范本2022年度_晋级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财参谋部在2022年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已根本完成年初营业部制定下的工作目的。并且各项工作都获得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：一、工作指标完成情况汇报1、截止11月底完成综合交易额_万元，完成全年预算的_，日均成交_万元，较上年全年日均成交_万元增长_。累计交易周转率为_次，市场占有率为_，较上年全年_增长_，交易活泼度较上年有明显提升。2、_营业面积较小，晋级之后营业部对客户效劳方向进展调整，重要开展网上交易客户以及手

2、机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已到达89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点开展方向，目前为止，营业部手机交易占比到达7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财参谋部与营销部互相配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进展认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。3、标准化效劳考核工作全年完成情况：营业部全年标准化效劳考核指标完成情况良好，营业部在标准化效劳考核中秉承做有所用的根本原那么，每一项工作都进展了认真的梳

3、理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进展了调整，并对每月客户数据进展综合分析p ，根据数据分析p 情况制定工作策略，假如发现异常账户及时进展沟通，做好营业部客户的根底效劳工作。在认真完成营业部根本分值标准化工作根底上，理财参谋部加强了咨询协作参与力度，全年屡次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化效劳考核中添砖加瓦。二、工作目的完成情况1、投资者教育工作完成情况本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。 6月举办第一期股民学校，也获得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财参谋部结合本期培训投资者课后反应的意见，又再次精心准备了营业

4、部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，假如像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财参谋部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进展之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在筹划之中，争取明年一季度做好培训体系的搭建。2、投资者咨询效劳工作情况目前咨询效劳方面已经不能仅仅

5、局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财参谋部对现有的咨询工作进展梳理。短信信息内容以及发送及时性进展了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进展。各种信息要求做到最快传导。同时要求进步营业部QQ群活泼度，并且安排专人负责，其它人协助的效劳形式。经过努力，目前理财参谋部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询效劳的提升。经过一段

6、时间的运行，目前客户反应良好。虽然已经获得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询效劳工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。在咨询效劳方面，理财参谋部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财参谋部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，爆发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错， 随后又相继举行了新能概念行业报告锂电池池概念行业报告新一代信息产业行业报告高精端装备制造行业报告，根据公司四季度操作策略，交融十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场时机，全面

7、的分析p 讲解战略新兴产业特性， 并且又再次成功的举办了一期季度策略报告会。通过对行业的研读，投资者能及时理解行业的方向以及行业中个股的根本情况，进步投资者市场行业分析p 才能。3、营业部所有员工咨询才能提升情况由于_为新晋级营业部，员工队伍比拟年轻，缺少市场经历积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财参谋提出要让营业部前台及后台员工的咨询才能提升的要求。理财参谋在员工咨询才能提升方面进展了以下几点的工作：1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进展。通过晨会市场信息的分析p ，锻炼大家对市场重要信息

8、提炼的才能，通过短线股票挑选工作，能让大家理解不同股票的形态以及短线分析p 方法，大家互相交流可能进步看盘才能。让大家在良好的咨询气氛中获得知识储藏和才能的进步。2、“一周聚集”的活动的开展每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的交流活动比拟灵敏，会根据不同情况安排，除对近期市场进展分析p 以外，还会融入一些根底知识的学习，安排前后台人员进展讲课。每月还会要求所有人都进展月度股票推荐，并且评出月度最正确推荐人奖、大盘分析p 最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以

9、进一步的提升员工与客户的沟通交流才能。通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师到达4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经到达要求，但在理论中缺乏经历，还需要继续进一步加强培养。三、工作中的缺乏之处1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。3、理财参谋部工作与市场部的配合不够严密。未能到达通过理财效劳吸引客户的工作效果。4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息局部客户无法正常传导，在日后工作中如何能进步非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。5、存量客户回访虽然已经分成两局部进展，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求到达回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财参谋部人员的考核指标。第 7 页 共 7 页