证券从业考试题目下载5节.docx

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1、证券从业考试题目下载5节证券从业考试题目下载5节 第1节 第 26 题 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（）万元人民币。A4，6000B5，3000C2，1000D3，500正确答案：A国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币。 中央银行决定提高再贴现率，这会导致（ ）。A股价水平上升B股价水平下降C股价水平不变D股价水平盘整正确答案：B提高再贴现率是紧缩性

2、的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。 集合资产管理合同的前言应说明：托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。（ ）正确答案： 基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。（ ）正确答案：基金托管费是指基金托管人为提供托管服务而向基金收取的费用。 从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。（ ）正确答案：现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。 对清算、交割、交收正确的说法是（ ）A证券的收付称为交割B资金的收付称为交

3、收C证券交割和交收两个过程称为证券结算D证券清算和交割、交收过程称为证券结算E资金的收付称为清算正确答案：ABD 内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄（来分配利润和折旧等）转化为投资的融资方式。 （ ）正确答案： 公司债券没有强制性担保要求。 （ ）正确答案：证券从业考试题目下载5节 第2节 与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。 A只能以现金认购 B只能以证券认购 C既可以用现金认购，也可以用证券认购 D既不能用现金认购，也不能用证券认购正确答案：C考点：ETF与1OF份额的认购。见教材第三章第一节，P61。 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的

4、清算由结算部门负责。 （ ）A正确B错误正确答案：A集合资产管理计划的会计核算由财务部专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。 基金会计核算及会计报表基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。正确答案： 适合人选收入型组合的证券有( )A高收益的普通股B、高收益的债券C高派息、高风险的普通股D低派息、股价涨幅较大的普通股正确答案：B50.B收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。能够带来 基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。 在市场总体利率水平提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降( )A与其他因素相互作用B不受利率影响C较慢D较快正确答

5、案：D36.D债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。在市场总体利率水平提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。但是，当市场总体利率水平下降时，它们的增值潜力也很大。 债券指数化投资的动机包括（ ）。A经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C有助于基金发起人增强对基金经理的控制力D债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合正确答案：ABC 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券正确答案：B 下列关于主动管理方法的描述

6、正确的是（ ）。A认为证券市场是有效的B经常预测市场行情或寻找定价错误的证券C坚持“买入并长期持有”的投资策略D通常购买分散化程度较高的投资组合正确答案：B证券从业考试题目下载5节 第3节 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )A9: 3011: 30、13: 0015: 00B9:1511: 30、13: 1515: 00C9: 1511: 30、13: 0015: 00D9:-30 11: 30 13: 3015: 00正确答案：C9C深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的9：15 11: 30、13: 0015: 00；申购、赎回申报可以

7、在交易当日15: 00前撤销。 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制正确答案：D ( )向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。A.政府部门B.证券交易所C.上市公司D.中介机构正确答案：B 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（ ）正确答案：掌握基金财产保管的内容。见教材第五章第三节，P117。 基金管理公司董事会在审

8、议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上的同意。 ( )正确答案：163.B基金管理董事会如果要聘请或变更会计师事务所事项时需要2/3以上的独立董事通过。 股份有限公司发起人享有的法律地位有（ ）。A参加公司筹委会B推荐公司董事会候选人C起草公司章程D公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权正确答案：ABCD 组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。（ ）正确答案： 权证的时间价值等于理论价值减去内在价值，它随着（ ）的缩短而减小。 A波动幅度 B概率分布区间 C存续期 D交易时间正确答案：C熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理

9、论价值的计算方法。见教材第二章第四节，P64。证券从业考试题目下载5节 第4节 基金募集信息披露监管包括（ ）。 A对基金募集申请材料进行审核 B对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管 D基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查正确答案：ACD考点：熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P232。 某企业2022年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2022年净利润为210万元，则2022年销售净利率为（ ）。A30%B50%C40%D15%正确答案：A 证

10、券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同（ ）的证券账户。 A金额 B性质 C类别 D用涂正确答案：CD掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。 中国证监会在（ ）年加入了证监会国际组织。A1992B1995C1998D2022正确答案：B 下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。A主承销商培育、选择和推荐企业B发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C证监会决定股票的发行价格D证监会逐步转向合规性审核正确答案：ABDC项为审批制特点。 利用数据：税息前利润和利息费用，可以计算出利息支付倍数。 （ ）正确答案： 金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。A金融期

11、货合约B金融期货C金融远期合约D金融期权合约正确答案：D 缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载5节 第5节 基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收人应征收（ ）。 A依税法规定暂免征收营业税 B依税法规定征收营业税 C依税法规定暂免征收企业所得税 D依税法规定征收企业所得税正确答案：BD熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。见教材第八章第三节，P183。 上海证券交易所于1993年深圳证券交易所于1994年分别开办了以（ ）为主要品种的回购交易。A 股票B 基金C 国债D 利率正确答案：C 新股发行价格的

12、市盈率应（ ）股票市场上同类型股票的市盈率。A低于B高于C等于D无所谓正确答案：A发行中的常识，新股发行价格的市盈率应低于股票市场上同类型股票的市盈率。 清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（ ）正确答案：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290291。 基金清算小组成员由下列哪些人员组成：（ ）A基金发起人、管理人、托管人B具有从事证券法律业务资格的律师C基金持有人D具有从事证券相关业务资格的注册会计师E中国证监会指定的人员正确答案：ABDE 资产配置需求考虑的因素不包括税收考虑。 （ ）正确答案： 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营( )正确答案：答案为B证券服务部是证券公司在营业部主要营业场所外设立的、为投资者提供证券交易服务的营业网点证券服务部只能由证券公司经营，不得与其他机构联营或委托经营 按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。 （ ）正确答案：私募方式不需要使用严格的招股说明书。