证劵从业( 新 )考试题库精选6篇.docx

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1、证劵从业( 新 )考试题库精选6篇证劵从业( 新 )考试题库精选6篇 第1篇发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利答案：C解析：发行企业债券的条件要求，选C。下列说法中，正确的是（ ）。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工

2、作日向举办地证监局报备A.B.C.D.答案：D解析：业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备；证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。.发行对象不同.发行利率确定机制不同.流通或变现方式不同.到期兑

3、付方式不同A：.B：.C：.D：.答案：A解析：储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处。二者不同之处在于：发行对象不同；发行利率确定机制不同；流通或变现方式不同；记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低于发行面值，而储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定。（ ）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会答案：A解析：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。在证券

4、公司从事证券交易9个月；交易结算资金未纳入第三方存管；证券公司的股东、关联人； 缺乏风险承担能力或有重大违约记录。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情

5、形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?A：限制分配红利B：停止批准新业务C：责令暂停部分业务D：停止批准增设.收购营业性分支机构答案：C解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起

6、的短期资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动答案：B解析：利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是套利性资金。#集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A、评估B、审计C、验资D、稽核答案：C解析：集合资产管理汁划推广活动结束后证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。证劵从业( 新 )考试题库精选6篇 第2篇在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。A: 权威性B: 不可替代性C:

7、可选择性D: 中介性答案：D解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司.保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间

8、债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行.证券公司.保险公司.信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行.证券公司.保险公司.信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司.保险公司和信托投资公司及其他发行者发行答案：D解析：记账式国债的招标发行。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人

9、的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项不属于内幕信息。公司提供担保的主要方式包括（ ）。保证抵押质押留置A.B.C.D.答案：A解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理

10、销售业务资格答案：A解析：根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是应当具有证券承销与保荐业务资格。关于股权类期货，下列说法中正确的有()。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割所有上市交易的股票均有期货交易股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货A.B.C.D.答案：B解析：考查股权类期货相关知识。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交

11、易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。经营状况良好股票价格无明显波动财务报告无重大问题无明显市场操纵A.B.C.D.答案：A解析：上述四项皆为沪深300指数选择样本股票所考虑的条件。以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议答案：A解析：考点：考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的

12、负责人应当由独立董事担任。证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本题考查定期报告的报送期限。 证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。证劵从业( 新 )考试题库精选6篇 第3篇A证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董

13、事会此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A.B.C.D.答案：B解析：董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计产生的责任由管理人承担因金融产品设计产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.答案：C解析：证券公司

14、代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。下列说法中正确的是（ ）金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理

15、、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。公司有重大违法行为未按照公司债券募集办法履行义务发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利A.、B.、C.、D.、答案：A解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为。(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件。(3)公司债券所募集资

16、金不按照核准的用途使用。(4)未按照公司债券募集办法履行义务。(5)公司最近2年连续亏损。证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%答案：B解析：证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计人净资本。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证

17、监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D

18、.证券经纪人签订劳动合同答案：A解析：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性答案：D解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费

19、用，另一类是（ ）过程中发生的费用。A.基金申购；基金赎回B.基金管理；基金托管C.基金销售；基金管理D.基金交易；基金运作答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。证劵从业( 新 )考试题库精选6篇 第4篇在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上6

20、0万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：根据证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。下列选项中，说法正确的有( )。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A: 、B: 、C: 、D: 、答案：A解

21、析：根据公司法第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A、公正、公平、公开 B、公信、公平、公开 C、公共、公平、公开 D、公正、公信、公平答案：A解析：中华人民共和国证券法第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。根据募集方式的不同，可将投资基金

22、分为（ ）与（ ）两大类。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金答案：C解析：根据募集方式的不同，可将投资基金分为公募基金、私募基金两大类。王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。.是正确的.错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风险揭示报告.错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解程度.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A:、B:、C:、D:、答案：A解析：风险防控需要在投资产品前了

23、解。只能在期权到期日执行的期权是（ ）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（ ）1、市场容量大，筹资能力强2、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低3、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算4、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益A.1、2B.1、3C.2、4D.1、2、3、4答案：A解析：存

24、托凭证之所以能够取得较快发展，除资本市场国际化这个大背景之外，其对发行人和投资者均具有一定的吸引力。 对发行人而言，发行存托凭证能够带来下列好处： （1）市场容量大，筹资能力强。以美国存托凭证为例，美国证券市场最突出的特点就是市场容量极大，这使在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金，拓宽公司的股东基础，提高其长期筹资能力，提高公司证券的流动性并分散风险。 （2）避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。 除此之外，发行存托凭证还能吸引投资者关注，增强上市公司曝光度，扩大股东基础，增加股票流动性；可以通过调整存托凭证比率将存托凭证价格调整至美国同类上市公司股价

25、范围内，便于上市公司进入美国资本市场，提供新的筹资渠道。对于有意在美国拓展业务、实施并购战略的上市公司尤其具有吸引力：便于上市公司加强与美国投资者的联系，改善投资者关系；便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划等。对投资者的优点： 以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者也能带来好处。 （1）以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算； （2）上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益； （3）上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付； （4）某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。（ ）是指依照

26、中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司答案：B解析：证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：根据期货交易管理条例第十条的规定：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职

27、责无关的业务。证劵从业( 新 )考试题库精选6篇 第5篇对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍答案：A解析：风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。金融地产公用事业制造业A.B.C.D.答案：A解析：恒生指数于1985年推出的分类指数为金融、地产、公用事业和工商业

28、。在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口答案：B解析：在汇率上升的情况下，本币贬值，有利于出口，不利于进口参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：美国存托凭证的有关业务机构，选C。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（.）等行政监管措施。出具警示函责令参加培训责令定期报告监管谈话认定为不适当人选拘留A.B.C.D.答案：A解

29、析：证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平答案：C解析：股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象

30、和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（ ）。A.特殊性 B.多层次性C.多样性D.多元性答案：B解析：多层次性是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有基础资产不同履约保证不同现金流转不同套期保值的作用与效果不同A.B.C.D.答案：A解析：金融期货与金融期权的区别。除上述选项外，还包括交易者权利与义务的对称性不同、盈亏特点不同。首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价

31、格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价答案：B解析：网下投资者只能有一个报价。证劵从业( 新 )考试题库精选6篇 第6篇合伙企业可以由（）设立。A.自然人 B.法人 C.其他组织 D.国家答案：A,B,C解析：合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照合伙企业法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。董事监事高级管理人员境内分支机构负责人A.B.C.D.答案：B解析：参考证券公司监督管理条例第二十四条规定。理事会作为证

32、券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（ ）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D.审定证券交易所重大财务管理事项答案：A解析：证券交易所理事会的职能。审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告是会员大会的职能以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度答案：C解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度；二是信息公开披露制度；三是年报审计监管。有下列情形之的,资产管理计划应当终止:（ ）证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、

33、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。经全体投资者、证券公司和托管人协商致决定终止的。托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。发生资产管理合同约定的应当终止的情形。A.B.C.D.答案：D解析：有下列情形之的,资产管理计划应当终止:l.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。4.经

34、全体投资者、证券公司和托管人协商致决定终止的。5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行答案：C解析：“政府的银行”指中央银行代表国家制定和执行货币政策，处理对外金融关系，为国家提供各种金融服务，包括代理国库收支、对政府提供信贷、代表在政府管理金融活动等。沪深证券交易

35、所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5B.8C.10D.15答案：C解析：沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10。下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A: 知识产权B: 土地使用权C: 货币D: 特许经营权答案：D解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。保荐机构的持续督导内容有（ ）。关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见A.、B.、C.、D.、答案：D解析：除、四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。