21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节 第1节公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。A: 所抽逃出资金额5%以上10%以下B: 所抽逃出资金额10%以上15%以下C: 所抽逃出资金额5%以上15%以下D: 所抽逃出资金额1%以上15%以下答案：C解析：根据公司法第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任

2、A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务答案：C解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收

3、取担保物的经营活动。下列不属于境外上市外资股的特点的是（ ）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价答案：D解析：境外上市外资股，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50B.40C.30D.20答案：D解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20。下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。决定公司的经营计划和投资方案选举和

4、更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A.B.C.D.答案：A解析：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使下列法定职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程

5、规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。金融期货与金融现货交易的不同点有( )。 交易对象不同交易价格的含义不同交易方式不同结算方式不同 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：交易对象不同；交易目的不同；交易价格的含义不同；交易方式不同；结算方式不同。下面属于地方债分销对象的是（ ）。在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者国债承销团成员A.B.C.D

6、.答案：D解析：国债承销团成员间不得分销。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节 第2节我国公司法规定，股票发行价格（ ）。可以低于票面金额可以和票面金额相等也可以超过票面金额不得低于票面金额A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法答案：A解析：我国证券市场法律法规体系，是以证券法为核心。2022年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有()。强大的监管制度有效的监督

7、风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架半透明的国际评估和同行审议A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。下列说法中正确的是()。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系答案：D解析：在委托未成交之前，客户可以变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，成交部分不得撤销；客户变更或撤销委托，场内交易员操作确认后，需立即告知客户执行结果；在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下，客户或证券经纪商

8、营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.200C.500D.1000答案：B解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。下列属于货币市场的有()。股票市场银行间同业拆借市场商业票据市场大额可转让存单市场A.B.C.D.答案：C解析：本题主要考查货币市场。货币市场有银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.8

9、0答案：C解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名义为他人提供担保聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查合伙企业法的相关规定。根据合伙企业法第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地

10、点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节 第3节证券交易所的监管职能包括对( )的管理。证券交易活动会员上市公司证券市场A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：A解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理。中国证监会于（ ）制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确

11、了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2022年B.2022年C.2022年D.2022年答案：A解析：中国证监会于2022年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：本题考查证券投资基金法的规定。证券

12、投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定A.15B.30C.45D.60答案：C解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。以下关于董事

13、会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（ ）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议答案：A解析：考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、

14、答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。基金管理人应在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10B.15C.20D.25答案：B解析：基金定期报告的编制时间，选B。下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。 A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券 B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C、内幕交易行为给投资者造成

15、损失的，行为人应依法承担赔偿责任 D、影响证券交易的重大事件应公开答案：B解析：A、C、D三项均符合证券市场三公原则。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节 第4节下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规

16、定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。.自有资金不少于人民币1亿元.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格.国务院证券监督管理机构规定的其他条件A：.B：.C：.D：.答案：C解析：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：1.自有资金不少于人民币2

17、亿元；2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成的，下列说法正确的是（）。A.应当由全体合伙人平均分配 B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配 C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配 D.应当按合伙人的贡献决定如何分配答案：B解析： 合伙企业法规定，合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照

18、实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元

19、以下的罚款。下列不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会答案：D解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。（2022年）根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为

20、的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见答案：D解析：律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。D项，根据律师事务所从事证券法律业务管理办法第十一条规定，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见。财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A.20B.15C.10D.5答案：C解析：财务顾问的工作底

21、稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系答案：D解析：市场无风险利率与认购期权为正相关关系，与认沽期权为负相关关系。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载5节 第5节金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告

22、。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：考查场外衍生品业务备案相关知识。 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（ ）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲答案：A解析：风险补偿主要是指事前（损失发生以前）的价格补偿。对于那些无法通过分散或转嫁等方法进行管理，而且又无法规避不得

23、不承担的风险，投资者可以采取在交易价格上加进风险因素，即风险回报的方式，获得承担风险的价格补偿。题目中的金融机构为信用评级较低的甲设定较高的贷款利率是为了补偿较高的风险。下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（ ）。风险事件是指特定的引发损失的事件风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件风险损失通常用金额表示，但也有一些风险损失比较难以计量A.B.C.D.答案：C解析：风险损失和风险事件的相关内容。风险损失通常用金额表示，但也有一些风险损失比较难以计量，例如金融从业人员违法违规导致的法律风险、经

24、营操作不当导致的声誉风险等等。#个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。董事长总经理经理主任A.B.C.D.答案：A解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。证券公司应当

25、统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。客户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。回购交易通常在（ ）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票答案：C解析：从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（ ）产品。股票、债券证券投资基金、央行票据短期融资券、资产支持证券金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种A.、B.、C.、D.、答案：C解析：集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。