基金从业考试题目下载6辑.docx

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1、基金从业考试题目下载6辑基金从业考试题目下载6辑 第1辑 基金持有人大会可以由( )召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人D：基金主要发起人答案：A B C D 下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。A.在助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管正确答案：C基金分类是进行基金评级的基础。 根据( )规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。A、合伙企业法B、证券投资基金法C、私募基金募集行为管理办法D、公司法正确答案：C解析：根据私募投资基金募集行

2、为管理办法规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。 法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。.从业人员.营业场所.营业时间.资本金A.、B.、C.、D.、正确答案：C 以下不属于基金客户服务的特点的选项是( )。A.专业性B.规范性C.持续性D.适用性正确答案：D解析：基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A、0.1%B、0.25%C

3、、0.5%D、0.75%正确答案：C解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。 关于动态市盈率的说法，以下不正确的是( )。A.又称滚动市盈率B.采用最近4个季度报告的净利润总和C.反映的信息更加贴近当前实际D.可信度要高于经审计的年度净利润答案：D解析：投资时常用的两个概念是静态市盈率和动态市盈率(或称滚动市盈率)。这两个指标的差别在于净利润计算的方法不同。前者使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润，而后者采用的则是最近4个季度报告的净利润总和。动态市盈率反映的信息要比静态市盈率更加贴近当前

4、实际，但季度财务报告通常没有经过审计，其可信度要低于经审计的年度净利润，故选项D表述错误。 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )A.向投资人承诺收益B.进行基金投资人风险承受能力调查C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品答案：A考点：基金销售适用性解析：基金销售机构人员在销售基金时，不可向投资人承诺收益。 在实际应用中，股指期货指数化投资策略主要包括( )。A.期货加固定收益债券增值策略B.期货现货互转套利策略C.避险策略D.权益证券市场中立策略正确答案：ACD基金从业考试题目下载6辑 第2辑 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制

5、委员会，安排（）分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事正确答案：A基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。 下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上说法都正确答案：D解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 关于互换合约，下列表述正确的是( )。A、货币互换

6、通常是指两种货币资金的本金和利息交换B、利率互换是指同种货币资金不同种类利率之间的交换合约C、利率互换通常伴随本金D、现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换答案：B解析： 本题考查互换合约。货币互换合约，是指两种货币之间的交换合约，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换，选项A错误;利率互换合约，是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约，一般并不伴随本金，选项C错误;现实生活中较为常见的两种合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。选项D错误。 企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。A.企业的无形资产B.企业的债务余

7、额C.企业的资本成本D.固定资产折旧额答案：C 加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著差别，即( )。A.适用范围不同 B.预期收益率不同C.时机抉择不同 D.风险控制程度不同答案：D 自证券投资基金法实施以来，我国基金业进入快速发展阶段，其主要变化有（）。A.基金业监管的法律体系日益完善B.基金在规范化运作方面得到很大的提高C.基金品种日益丰富，封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流D.基金行业对外开放程度不断提高正确答案：AD基金在规范化运作方面得到很大的提高属于试点发展阶段的一个特点；基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流。 如果X的取值无法一一列出，可以遍

8、取某个区间的任意数值，则称为( )。A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量正确答案：C解析：如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量;如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。 交易成本也是构成管理成本的一项重要内容，包括( )。A.佣金 B.杂费 C.买卖价差 D.执行成本F. 机会成本答案：A B C D E 投资后管理的作用( )。、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益、投资后管理对

9、股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A、.B、.C、.D、.正确答案：B解析：投资后管理的作用：(1)投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全;(2)投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。(3)投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。基金从业考试题目下载6辑 第3辑 下列关于远期合约的表述，不正确的是（ ）。A.是为了满足规避未来风险的需要而产生的B.远期合约相对期货合约而言比较灵活C.合约标的资产通

10、常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具D.远期合约是一种标准化的合约正确答案：DD项，远期合约是一种非标准化的合约，即远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的。 沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的10%正确答案：ABCD （ ）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。A.成交量

11、加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：A(P325)成交量加权平均价格算法，是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 ( )主要应用于一些特殊的行业。A.经济增加法B.相对估值C.折现现金流估值法D.清算价值法正确答案：A经济增加法主要应用于一些特殊的行业。 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、

12、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。A.2、3、4B.1、2、4C.1、2、3D.1、3、4正确答案：B 在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（）。、经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标A.B.C.D.正确答案：C在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标：(一)经营指标(二)管理指标(三)财务指标(四)市场信息追踪指标 上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（ ）。A.买卖报价的最大价差不超过2%B.上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务C.连续竞价参与率不低于80%D.集合竞价参与

13、率不低于60%正确答案：B流动性服务商提供流动性服务，应当遵守下列规定：买卖报价的最大价差不超过1%；最小报价数量不低于10000份；连续竞价参与率不低于60%；集合竞价参与率不低于80%。被上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务。 某公司按侮股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价( )元A、12B、9C、10D、11(2022基金基金基础考试真题)答案：C 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。A、詹森指数是1990年由詹森提出的B、詹森指数

14、对绩效的深度和广度加以考虑C、特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D、詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价正确答案：D詹森指数是1968年由詹森提出的;特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。 基金从业考试题目下载6辑 第4辑 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。A.法定公积金B.任意公积金C.盈余公积金D.资本公积金正确答案：D解析：公司法第一百六十七条规定，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

15、第 ()是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理答案：A解析：实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。 境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达10年以上C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币正确答案：B境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托的投资顾问应符合的条件有

16、：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录；经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50B、100C、200D、500正确答案：C解析：如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受

17、监管。 基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理正确答案：B督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。 杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是()。.盈利能力，用利润率衡量.盈利能力，用资产周转率衡量.营运能力，用资产周转率衡量.财务杠杆，用权益乘数衡量A.B.C.D.正确答案：A 下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有（）A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C

18、.销售服务费D.基金合同生效后的信息纰漏费正确答案：ABCD 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历正确答案：D解析：具有3年以上证券投资管理经历。 基金持有人大会可以由( )召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人D：基金主要发起人答案：A B C D基金从业考试题目下载6辑 第5辑 某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票

19、的资产不低于股票资产的80%，该基金属于( )基金。A.指数型B.成长风格C.混合型D.大盘风格正确答案：B ()，基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则A、2022年12月15日B、2022年12月5日C、2022年12月15日D、2022年10月15日正确答案：A解析：2022年12月15日，基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则 不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。A.数据陷阱B.资产负债状况C.数据循环D.数据循环陷阱答案：A 据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。A.基金会计、公司出纳B.基金

20、经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售D 设计一个基金品种，首先要确定( )。A、基金的投资群体B、投资标的C、投资目的D、投资策略和投资地区答案：A某权证的基本要素如下表所示：则下列说法中正确的是（ ）。A.1份权证可以在2022年6月21日期至2022年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票B.1份权证可以在2022年6月21日期至2022年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票C.1份权证只可以在2022年6月20日当天行权卖出2分标的股票D.1份权证只可以在2022年6月20日当天行权卖出0.5分标的股票正确答案：A 公司可以解散情形有( )

21、。A：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现时B：股东会决议解散C：因公司合并或者分立需要解散的D：公司违反法律、行政法规被依法责令关闭答案：A B C 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.律师事务所出具的法律意见书D.招募说明书正式文本正确答案：D解析：主要文件还包括基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。 优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制

22、约机制D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系答案：A B C D基金从业考试题目下载6辑 第6辑 积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标，主要包括有( )。A.以技术分析为基础 B.以基本分析为基础C.技术分析和基本分析相结合 D.市场异常策略答案：A B D 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产阶级中扣除，不另向投资者收取。A.正确B.错误正确答案：A 基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。A、内部监控B、信息沟通C、结果反馈D、控制环境答案：C解析：本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通

23、和内部监控。 关于股票基金正确的说法有( )A.主要投资于股票和债券B.股票基金是各国广泛采用的基金类型C.60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金正确答案：B80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 对于过户费，说法错误的是（）。A.上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1，起点为1元B.深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475收取C.B股没有过户费D.基金交易目前不收取过户费正确答案：B深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。深圳证券交易所A股交易经手费现行收费标准按交易额的0.1475收取（其中，中国结算公司深

24、圳分公司收取过户费0.0255）。 我国封闭式基金一般在交易所挂牌交易，所以封闭式基金的交割、交收同A股一样实行( )交割、交收。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3答案：B 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字正确答案：C制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得对证券投资业绩进行预测。 金融资产分为( )和( )金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类正确答案：A 私募基金的募集主体包括（）。.私募基金管理人.基金销售机构.基金托管机构.基金监管机构A.B.C.D.正确答案：B募集主体:(1)在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。(2)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人助委托募集私募基金。