证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第1卷以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：C解析：指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。属于商品证券的有（ ）。提货单运货单仓库栈单支票A.B.C.D.答案：A解析：支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。依

2、法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。名称住所注册资本经营管理制度经营范围法定代表人姓名A.B.C.D.答案：C解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括下列事项：名称、住所、注册资本、经营管理制度、经营范围、法定代表人姓名。标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：上市交易超过5个交易曰；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；基金持有户数不少于2000户；基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；交易所规定的其他条件。基金需满足的条件。A.B.C.D.答案：D解析：标的证券为上市开放式基金的，应

3、当符合下列条件：上市交易超过5个交易曰；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；基金持有户数不少于2000户；基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；交易所规定的其他条件。下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段答案：A解析：金融衍生工具的发展动因。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。某普通合伙企业举行合伙人会议表决对外投资事项，但合伙协议对该事项的表决办法未作约定。根据合伙企业法律制度的规定

4、，下列关于该事项表决办法的表述中，正确的是( )。A.须全体合伙人一致同意B.须持有过半数财产份额的合伙人同意C.须过半数合伙人同意D.须23以上合伙人同意答案：C解析：合伙协议对该事项的表决办法未作约定，一人一票过半数通过。关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。开放式基金的收益分配每年不得少于两次开放式基金默认采用红利再投资的分红方式基金分配后，基金份额净值不得低于面值开放式基金只能采用现金方式分红A.B.C.D.答案：B解析：开放式基金有现金分红和红利再投资两种分红方式，默认采用现金分红。开放式基金的收益分配次数在基金合同和招募说明书中约定。我国债券市场发行债券包括利率债和信用

5、债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A.B.C.D.答案：B解析：铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第2卷证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量违背客户的委托为其买卖证券不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客

6、户账户上的资金A.B.C.D.答案：A解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：主办券商从事的业务：推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务根据刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；并处或者单处非法募集资金

7、金额1万元以上10万元以下罚金；并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据刑法第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。国债投资级公司债证券投资基金集合资产管理计划A.B.C.D.答案：A解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保

8、持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为

9、；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。#在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销答案：B解析：在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，A选项错误；证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，C选项错误；证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，

10、也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，D选项错误。公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（ ）。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金答案：B解析：违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。A.50%B.70%C.80%D.100%答案：D解析：企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%

11、。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第3卷在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。I促进信息的有效利用和传播市场合理定价市场有效性的提高和资源的合理配置市场交易的活跃A.I、B.、C.I、D.I、答案：D解析：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于

12、市场有效性的提高和资源的合理配置。下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案：B解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（?

13、）。加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识建立健全各项规章制度严格执行经纪业务操作规程强化岗位制约和岗位监督A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。金融期货的交易制度主要包括（ ）。集中交易制度大户报告制度限仓制度每日价格波动限制及断路器规则A.B.C.D.答案：B解析：金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金制度。（4）结算所和无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度。（7）每日价格波动限制及断路器规则。（8）强行平仓制度。（9）强制减仓制度。我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（

14、 ）。对证券经纪人的管理对开展证券经纪人制度的证券公司的管理对证券经纪业务营销人员的管理对证券交易所的管理A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法、证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈

15、话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%答案：B解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。#期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。A

16、.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动答案：D解析：期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是国际短期资金流动。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第4卷证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.答案：D解析：一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易答案：A解析：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动，而在金融期

17、货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券一般投资者可以直接进行交易所买卖证券通过公开竞价的方式决定交易价格A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券交易所的特征包括：（1）有固定的交易场所和交易时间。（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。（4）通过公开竞价的方式决定交易价格。（5）集中了证

18、券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。（6）遵循“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值息税前利润倍数法企业价值息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：息税折旧摊销前利润（EBITDA）同样也是在扣除利息费用之前的利润，所以它对应的也是企业价值（EV）。下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。I风险分散风险对冲风险量化风险规避A.I、B.、IVC. 、IVD. I、答案：A解析：风险管理策略的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的

19、是（ ）具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于3最近3年连续盈利最近3年没有重大违法、违规行为A.B.C.D.答案：B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：按付

20、息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金答案：A解析：私募证券基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第5卷(2022年)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司答案：C解析：证券公司对业务

21、创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：1建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。2在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。3对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。4注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（

22、 ）先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.答案：A解析：宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标第二，同步性指标第三，滞后性指标政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。代理国库代理政府债券发行为政府融通资金外汇头寸调节A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项是中央银行作为银行的银行的体现。 我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构 答案：D解析：设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经

23、国务院证券监督管理机构批准。对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购金额赎回D.金额申购，份额赎回答案：D解析：考查开放式基金申购赎回的原则。开放式基金遵循“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。信贷资产证券化企业资产证券化资产支持票据保险资产证券化A.B.C.D.答案：C解析：考查我国资产证券化的分类。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为：受央

24、行和原中国银监会监管的信贷资产证券化、银行间市场交易商协会主导的资产支持票据(ABN)、受中国证监会监管的企业资产证券化业务、受原中国保监会监管的保险资产证券化。实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报答案：C解析：实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。股票投资的主要分析方法包括（ ）基本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A.B.C.D.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第6卷具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。.可转换公司债券.可分离交易债

25、券.附股权证公司债券.可交换公司债券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：可转换债券是指发行人依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。转换后相当于增发了股票，可以起到股权稀释的效应。附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权。不会导致公司股权稀释。包括债券和股权分离的可分离型公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定时期内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。所交换股票为已发行股票，所以不存在股权稀释。故本题选择 C 选项。下列属于证券金融公司的职责有（）。为证券公

26、司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务指导证券公司融资融券业务的运行监测分析全市场融资融券交易情况运用市场化手段防控风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据转融通业务监督管理试行办法第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；证监会确定的其他职责。财政政策分为（ ）。与货币政策相结合的财政政策扩张性财政政策紧缩性财政政策中性财政政策A.、B.、C.、D.、答案：B解析：财政政策分为扩张性财政政策、紧缩性财政政策和中性财政政策。中证规模指

27、数包括（ ）。中证100指数中证300指数中证500指数中证800指数A.B.C.D.答案：D解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担答案：A解析：股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可

28、以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约答案：D解析：考查期货交易与现货交易、远期交易的区别。多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。证券经纪业务包括（ ）。通过证券交易所代理买卖证券业务委托证券业协会代理买卖证券业务证券从业人员代理买卖证券业务柜台代理买卖证券业务A.B.C.D.答案：D解析：证券经纪业

29、务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好答案：B解析：参见证券投资顾问业务暂行规定第十一条规定。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第7卷单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A: 5%B: 1%C: 3%

30、D: 2%答案：C解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。客户选择合同签订担保物的收取和管理补交担保物的通知以及处分担保物A: . . B: . . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据证券公司融资融券业务管理办法第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收

31、取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。 A、盈亏恰好抵消B、盈大于亏C、盈小于亏D、盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析答案：A解析：若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。判断股票的流动性强弱主要分析（ ）三个方面。市场深度报价紧密度市场广度弹性A.、B.、C.、D.、答案：C解析：判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：市场深度、报价

32、紧密度、弹性。( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A违规出具金融票证罪 B对违法票据承兑、付款、保证罪C骗取贷款、票据承兑、金融票证罪 D背信运用受托财产罪答案：D解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。#国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产答案：A解析：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。（ ）是指证券持有者对公司

33、的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券B.资本证券C.设权证券D.物权证券答案：D解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，其所表彰的是物权。证券市场最广泛的投资者是指（ ）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者答案：B解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第8卷非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。公司控股股东实际控制人证券投资基金公司董事A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司

34、控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。A: 1B: 2C: 3D: 4 答案：A解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应

35、当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚受到其他境内外自律组织的处分A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项属于警示信息。证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。公司最近2年连续亏损公司有重

36、大违法行为公司最近3年连续亏损公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者A.B.C.D.答案：D解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。（3）公司有重大违法行为。（4）公司最近3年连续亏损。（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在

37、（ ）。1、融券专用证券账户2、客户信用交易担保证券账户3、客户信用交易担保资金账户4、证券公司自营账户A.1、2B.1、3C.2、3D.1、4答案：C解析：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。期货公司可以从事的业务包括（ ）。股票期权经纪业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.B.C.D.答案：D解析：为证券公司可以从事的业务。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：本题考查非公开募集资金管理人的登记。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。