证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇 第1篇下列哪些行为属于交易差错风险?( )A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险 C无权或越权代理而造成的风险D交割失误引起的风险答案：A,B,C,D解析：。交易差错风险主要有下列情形：受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；无权或越权代理而造成的风险；交割失误引起的风险。2022年4月，中国银行业监督管理委员会发布信贷资产证券化试点管理办法，并于同年11月发布了金融机构信贷资产证券化监督管理办法。()答案：错解析：20

2、22年4月，中国银行监督管理委员会发布信贷资产证券化试点管理办法。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。()答案：对解析：略。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价()计算。A:最大值B:最小值C:上限D:下限答案：C解析：计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序 发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，如金融债券和外币债券。( )答

3、案：B解析：。企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内 依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，但是，金融债券和外币债券 除外。PPI向CPI的传导途径有()。A:原材料生产资料生活资料B:原材料生活资料生产资料C:农业生产资料食品农产品D:农业生产资料农产品食品答案：A,D解析：PPI向CPI的传导通常有两条途径：一是以工业品为原材料的生产，存在“原材料生产资料生活资料”的传导；另一条是以农产品为原料的生产，存在“农业生产资料农产品食品”的传导。对企业投资者买卖基金份额征收印花税。 （）答案：错解析：企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。证劵从业( 旧 )考试试

4、题题库5篇 第2篇下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失答案：A解析：合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。以下非公开发行中认购股份的投资者,其所持有的股份需要锁定36个月的有()。A.通过竞价方式确定的投

5、资者B.上市公司控股股东C.董事会拟引入的境内战略投资者D.通过认购取得上市公司控股权的投资者答案：B,C,D解析：。发行对象属于下冽情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:（1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3)董事会拟引入的境内外战略投资者。法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10% B.15% C.20%. D.25%答案：D解析：D。股东大会决议将公积

6、金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。下面不属于证券交易所的主要职能的是()。A:为组织公平的集中交易提供保障B:公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C:对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理D:对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告答案：C解析：证券交易所的主要职能包括：为组织公平的集中交易提供保障。提供场所和设施。公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规

7、则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。故选C。在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有()。A:结算以公司形式组建B:结算所通常采用会员制C:所有交易必须通过会员进行D:交易双方不得直接交割清算答案：A,B,C,D解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附

8、属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所通常也采取会员制。所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算。结算所的职责是确定并公布每日结算价及最后结算价，负责收取和管理保证金，负责对成交的期货合约进行逐日清算，对结算所会员的保证金账户进行调整平衡，监督管理到期合约的实物交割以及公布交易数据等有关信息。本题答案为A、B、C、D。在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）A:按委托时间的先后次序来申报B:自营买卖优先申报C:客户委托买卖优先申报D:自行完成对冲交易答案：A,B,D解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行

9、申报竞价。时间优先是指证券经纪商应接受托时间的先后次序为委托人申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报证券经纪面在接受客户委托、进行申报时还应该做到在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是（ ）。A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管迪方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所

10、以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配 合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率 风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来 损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作答案：B,C,D解析：BCD。A选项是有利于金融市场的流动性管理的说明。证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇 第3篇国内生产总值(GDP)是一国经济成就的根本反映，GDP增长，证券市场就必将伴之以上升的走势。()答案：错解

11、析：在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。但不能简单地认为GDP增长，证券市场就必将伴之以上升的走势，实际走势有时恰恰相反。下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。A.虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为B.误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述C.重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权 益，属于严重的违法犯罪行为答案：A,B,C,D

12、解析：。本题是对基金信息披露禁止行为之一的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏具体情况的考查。普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。（）答案：对解析：普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求表现在两个方面：普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。中国人民银行于2022年7月21日颁布了中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告，确立了人民币“以市场供求为基础、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。()答案：错解析：20

13、22年7月21日中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告由中国人民银行颁布。证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()答案：错解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构，而证券承销商一般为证券公司。KDJ指标又称随机指标，是由()首创的。A:LarryWilliamsB:GeorgeLaneC:GranvilleD:ElliotWave答案：B解析：KDJ指标又称随机指标，是由GeorgeLane首创的。故选B。严重的通货膨胀指()的通货膨胀。A:高于5%B:低于10%C:

14、两位数D:三位数答案：C解析：通货膨胀从程度上说有温和的、严重的和恶性的三种。温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于10%的通货膨胀；严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀；恶性通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀。证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇 第4篇单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。()答案：错解析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。QFII指本国货币在资本项目下不能自由兑换的国家，通过特许的机构投资者，允许国内居民投资外国资本市场。()答案：错解析：QFII机制是指在实施资本项目管制的国家，通过特许的机构投资者，

15、允许国外居民投资国内资本市场的一种机制。我国已实行QFII机制。目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（）答案：对解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。（）答案：错解析：政府债券的发行主件是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期怀击的债务凭证。股权类产品的衍生工具不包括（ )。A.股票期货 B.股票期权C.股票指数期货 D.货币互换答案：D解析：。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权

16、、股票指教期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。套期保值的目的是()。A:规避期货价格风险B:规避现货价格风险C:追求流动性D:追求高收益答案：B解析：套期保值的目的是规避现货价格风险。一般而言，进行套利操作时应遵循的基本原则包括（）A:买卖方向对应原则B:同时建仓原则C:买卖数量相等原则D:同时对冲原则答案：A,B,C,D解析：当套利区间被确立，而当前的状态及环境又显示出套利机会时，就可以进行套利操作了，一般而言，要遵循下述基本原则：买卖方向对应的原则；买卖数量相等原则；同时建仓的原则；同时对冲原则；合约相关性原则。证劵从业( 旧 )考试试题题库5篇 第5篇可转债的发行方式由发行人和

17、（）协商确定A:保荐人（主承销商）B:律师C:中国证券会D:会计师答案：A解析：按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合策略的表现劣于买人并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。()答案：对解析：当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合收益由于慢于市场变化，因此劣于买入并持有策略。甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率 为（ )A.33.3% B.50% c

18、.66.6% D. 100%答案：B解析：。产权比率=负债总额/所有者权益总额X 100 % = 2000 (6000 2000）X100%=50%。下列属于证券公司客户服务方式的有（）A:直接买卖建议B:电话服务中心C:邮寄服务D:互联网的应用答案：B,C,D解析：证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有以下几种：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信服务；“一对一”专人服务；互联网的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、推介会和座谈会当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。()答案：错解析：当日赎回的货币市场基金份额自资金到账日均享有基金

19、的分配权益。甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.50元，时间13：20；乙的卖出价10.80元，时间13：35；丙的卖出价10.65元，时间13：30；丁的卖出价10.80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A:丁、乙、甲、丙B:乙、丁、甲、丙C:乙、丁、丙、甲D:甲、丙、乙、丁答案：D解析：证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易、丙第二顺序交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的优先顺序为甲、丙、乙、丁。本题正确答案为D。持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 （ ）答案：错解析：B。持有封闭式基金超过基金总额5%的，还应该按规定进行临时 报告。