证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇.docx

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1、证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇 第1篇市场流动（ ），冲击成本（ ）。A.越低，越高B.越高，越低C.越低，越低D.变高，不变答案：B解析：因此,市场流动性越高，冲击成本越低；反之，流动性越低,冲击成本越大。商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足答案：C解析：公开发行次级债券核心资本充足率不低于5%，私募方式发行次级债券核心资本充足率不低于4%。发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。筹资者的资信资金的使用方向市场利率变化债

2、券的变现能力A:. . B:. . C:. . . D:. . . .答案：B解析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。niutk下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。股票基金应有80以上的资产投资于股票，债券基金应有80以上的资产投资于债券货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等货币市场基金仅投资于货币市场工具A.B.C.D.答案：D解析：股票基金是指以股票为主要

3、投资对象的证券投资基金。在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。货币市场基金的优点是资本安全性高，因此，货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。项，根据有关规定，货币市场基金不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA

4、级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：C解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，正确，是科创板证券出借业务的条件。主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂

5、牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。董事监事高级管理人员其他信息披露义务人A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：主办券商因违反细则被终止从事

6、相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇 第2篇公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合（ ）。具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险经有关金融监管部门批准设立的金融机构经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A.B.C.D.答案：D解析：合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期

7、货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金（3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业（4）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）（5）社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金（6）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者（7）经中国证监会认可的其他合格投资者目前，我国的商品期货交易所包括（ ）深圳期

8、货交易所上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所A.B.C.D.答案：C解析：目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏答案：B解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。履行交割清算义务接受交易结果全权委托经纪商代理交易按规定缴存

9、交易结算资金A.、B.、C.、D.、答案：A解析：除、三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。了解交易风险，明确买卖方式。采用正确的委托手段。申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。A: 3个月B: 半年C: 1年D: 2年答案：B解析：证券公司要求客户在申请开展融资融

10、券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司答案：A解析：美国国债是由美国联邦政府发行的债券。基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。申请注册发售基金合同生效A.B.C.D.答案：D解析：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇 第3篇张、王、李、赵共同设立了甲有限合伙企业，张、王为普通合伙人，李、赵为有限合伙人。3月3日，甲企业向建设银行借款10万元。4月4日，刘、马二人分别作为普通合伙人和有

11、限合伙人加入该企业；5月5日，张、李二人分别转变为有限合伙人、普通合伙人；6月6日，王、赵二人退伙。7月7日，甲企业欠建设银行的10万元到期。对于该笔债务，下列表述正确的是（)。A.张、王、刘、李承担无限连带责任，马以其认缴的出资额为限承担责任，赵以其从甲企业分回的财产承担责任B.张、李、刘承担无限连带责任，马以其认缴的出资额为限承担责任，王、赵二人不承担责任C.张、王承担无限连带责任，李、赵以其认缴的出资额为限承担责任，刘、马不承担责任D.张、王承担无限连带责任，李以其认缴的出资额为限承担责任，赵以其从合伙企业分回的财产承担责任，刘、马不承担责任答案：A解析：（1）刘、马：新入伙的普通合伙人

12、对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任；新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任；（2）张、李：普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任；有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任；（3）王、赵：退伙的普通合伙人对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，承担无限连带责任；退伙的有限合伙人对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产为限承担责任。（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国

13、务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行答案：C解析：考查人民币债券的审批机制。 国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表答案：A解析：中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在某一时点上的资产负债表这一综合会计记录上。关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是 （ ）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元

14、C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券答案：B解析：个人投资者开通科创板股票交易权限的条件：申请权限开通前20个 交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（证券账户及资 金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券），个人投资者需参与证 券交易24个月以上。下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A.B.C.D.答案：A解析：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任,都属于违反中国

15、人民银行法的情形。影响股票价格的政治因素有( )。战争国际社会政治、经济的变化政权更迭、领袖更替等政治事件政府重大经济政策的出台A:. . B:. . C:. . . D:. . . .答案：D解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：战争；政权更迭、领袖更替等政治事件；政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等；国际社会政治、经济的变化等。下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司

16、应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离答案：C解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇 第4篇在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券答案：A解析：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

17、，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转

18、化为专业投资者答案：A解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。委托人；证券经纪商；证券交易所；证券公司。A.、B.、C.D.、答案：D解析：证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。#证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部答案：B解析：证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券

19、金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告。未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。某上市公司董事会成员有11人，根据公司章程的规定对与其甲股东签订重要采购合同的事项召开临时董事会会议，其中董事李某是甲股东的公司董事长，董事张某、刘某因故未参加本次会议，表决时有3个董事不同意。根据公司法律制度的规定，下列关于本次会议的表述中，正确的有（ ）。A.该董事会会议由于过半数的无关联关系董事出席

20、，因此可以举行B.该董事会会议决议经参加会议的无关联关系董事半数以上通过，该决议有效C.该董事会会议决议未经无关联关系董事过半数通过，该决议不能通过D.该董事会会议决议经全体董事过半数通过，该决议有效答案：A,C解析：（1）董事李某应当回避，无关联关系的董事人数为10人；（2）董事张某、刘某未参加本次会议，出席会议的无关联关系董事人数为8人，超过了无关联关系董事人数的半数，符合会议召开条件；（3）8人参加表决，有3个董事不同意，赞成票为5票，未超过无关联关系董事人数的半数（赞成票至少应为6票），该决议不能通过。下列选项不属于金融风险的是（ ）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险答

21、案：B解析：金融风险分类：信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇 第5篇证券业协会监事长由（）。A:监事会在当选的监事中选举产生B:会员单位推荐产生C:会员大会选举产生D:中国证监会指定答案：A解析：中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。在债券的票面价值中，要规定（ ）票面价值的币种债券的票面利率债券的票面金额债券的市场利率A.B.C.D.答案：B解析：在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币

22、种确定后，则要规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5答案：A解析：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市

23、场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：B解析：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括()。报价格式化询价协商确认成交A.B.C.D.答案：C解析：考查询价交易方式的步骤。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。SEAQ系统的特点有（ ）。每只股票至少需要1个做市商每只股票至少需要2个做市商新上市证券可以进入该系统交易新上市证券不可以进入该系统交易A.B.C.D.答案：D解析

24、：SEAQ系统：每只股票至少需要2个做市商、新上市证券不可以进入该系统交易。（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集6篇 第6篇下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。A.利率作为中介目标的优点

25、，其可测性和相关性强B.利率容易受心理预期的影响C.利率作为中介目标，其可控性、抗干扰能力弱D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标答案：C解析：利率作为中介目标的优点，其可控性、可测性和相关性强，缺点是抗干扰性差等。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。 A、

26、投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格答案：C解析：投资主办人违反证券公司客户资产管理业务规范的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人

27、不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项说法错误。封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人（）。A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回答案：D解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。保险公司为住户服务的非营利机构养老基金证券交易商A.B.C.D.答案：D解析：为住户服务的非营利机构为全球金融体系的主要参与者。融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2000户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A.B.C.D.答案：D解析：本题考查标的证券为开放式基金需满足的条件，均符合条件。独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地股东（大）会董事会A.B.C.D.答案：A解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。