21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第1章在一个有效的股票市场上()。A:存在价值高估B:存在价值低估C:既有高估，也有低估D:既没价值高估，也没价值低估答案：D解析：如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在价值低估或价值高估的股票，投资者也不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平。在这种情况下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。()答案：对解析：投资者可将基金份

2、额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。市场增加值MVA直接表明了一家企业累计为其投资者创造了多少财富。()答案：对解析：市场增加值MVA是公司为股东创造或损坏了多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。市场增加值是企业变现价值与原投入资金之间的差额，它直接表明了一家企业累计为其投资者创造了多少财富。证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。答案：对解析：证券是指用以证明或设定权利所做出的 书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该 证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行 为。证券可以采取纸

3、面形式或证券监管机构规定 的其他形式。初步询价公告不包括（）信息。A:发行价格B:拟发行股数C:核准文号D:向询价对象发行数量及比例答案：A解析：股票发行招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。初步询价公告还应包括核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称、拟发行股数、向询价对象发行数量及比例、初步询价时间安排等信息。买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。()答案：错解析：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过91天。创业板发行人申请首次公开发行股票时，其经营业绩应当符合()。A:最近3年连续盈利，最近2年净利润累计不少

4、于1000万元人民币B:最近2年盈利，且净利润不少于500万元人民币C:最近1期末净资产不少于2000万元人民币，且不存在未弥补亏损D:发行后股本总额不少于5000万元人民币答案：C解析：创业板发行人申请首次公开发行股票经营业绩应当符合下列条件：(1)最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元人民币，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元人民币，最近1年营业收入不少于5000万元人民币，最近2年营业收入增长率均不低于30%，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。(2)最近1期末净资产不少于2000万元人民币，且不存在未弥补亏损。(3)发行后股本总额不少于30

5、00万元人民币。信息披露的及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。()答案：错解析：信息披露的及时性原则是指信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内，以指定的方式披露。题干中的描述为信息披露的完整性原则。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第2章在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括()。A:票面价值的币种B:债券的票面金额C:债券的票面利率D:债券的利率计算方法答案：A,B解析：在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额。股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注

6、册资本的（ ）。A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%答案：D解析：。根据公司法笫一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金 转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。深圳证券交易所则取在该价格以上的买入中报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。()答案：对解析：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A:资本证券B:要式证券C:证权证券D:有价证券答案：C解析：

7、证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票中介把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。一般情况下，评价证券投资组合业绩时只需要考虑组合收益的高低就可以。()答案：错解析：由于投资者在投资过程中获得收益的同时，还将承担相应的风险，获得较高收益可能是建立在承担较高风险的基础之上，因此，在对证券投资组合业

8、绩进行评估时，不能仅仅比较投资活动所获得的收益，而应该综合衡量投资收益和所承担的风险情况。深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )答案：A解析：对。深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额根据资本资产定价模型，系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是（ ） 关系。 A.正相关 B.负相关C.不相关 D.非线性相关答案：A解析：资本资产定价模型表明，/3系数作为衡 量系统风险的指标，其与收益水平是正相关的，即风险越大，收益越高。货币政策通过（）机制贯彻收入政策。A:调节货币供应量B:调控货

9、币流通量C:调控信贷方向和数量D:调控利息率答案：A,B,C,D解析：货币政策通过：通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡。通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定。调节国民收入中消费与储蓄的比例。引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第3章组合线的相关系数在（ ）的情况下，可获得无风险组合。A.正完全相关 B.负完全相关 C.不相关 D.不完全负相关答案：B解析：答案为B。从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合。人们对金融产品的选择依赖于()，

10、如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A:外在因素B:内在因素C:个人自身因素D:环境因素答案：A解析：人们对金融产品的选择依赖于两个因素：外在因素和内在因素。其中，外在因素，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位；内部因素有心理上的，如动机、感觉、风险承受能力、对新产品的态度等，还有个人自身的因素，如人生阶段、年龄、职业、生活方式和个性等。证券交易的清算适用于()。A:公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B:一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C:银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D:企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划答案：

11、B解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：一是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用于第一种解释。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易答案：A,B解析：答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易

12、所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。在证券交易委托代理协议中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括()。A:乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B:乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C:乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D:乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户

13、，不诱使客户进行不必要的证券买卖答案：B,C,D解析：A项中乙方已实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照（）来进行。A.5:3:2 B.2：5：3, C.3：5：2 D.3：2：5答案：A解析：。一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。它们之间大致可按5:3:2来分配比重。红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。 ( )答案：A解析：。略根据债券登记、托l咎与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。 A证券公司账户 B证券公司席位 C投资者资金账户 D投资者证

14、券账户答案：D解析：。根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第4章根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后， 可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 ( )答案：B解析：错。根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业 部买入证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。证券市场全球化趋势主要表现在()。A:证券市场一体化B:投资者法人化C:金融创新深化D:交易所重组与会员化答案：A,B,C解析：证券市场全球化

15、趋势的表现为：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家 授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。( )答案：B解析：B。一般来说,如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入不征收营业税。()答案：对解析：对金融机构（包括银行和非银行金融机构）投资者买卖信贷资产支持

16、证券取得的差价收入征收营业税；对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入不征收营业税。证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A:申请书B:经营证券业务许可证C:设立的批准文件D:税务部门的完税证明答案：D解析：证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理Z日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。管理办法规定发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立

17、性或者显失公允的关联交易。()答案：对解析：从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置 的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。 （ ）答案：错解析：恒定混合策略适用于风险承受能力较高的投资者，因为在市场上涨的情况 下会跟不上市场平均收益，且恒定混合策略属于战略性资产配置。以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。A:股东B:董事会C:监事会D:经理答案：B解析：发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的

18、验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第5章ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（）答案：对解析：跟踪偏离度是衡量偏离程度的一个指标，跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。参与证券投资的金融机构包括()。A:证券经营机构B:主权财富基金C:银行业金融机构D:保险公司答案：A,B,C,D解析：证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。下列关于股份有限公司利润分配的表述，正确的有（）。A:资本公积金不得用于弥补公司亏损B:公司持有的本公司股份不得分配利润C:公司从税后利润中提取法定公积金

19、后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金D:股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司答案：A,B,C,D解析：A项，公司的公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。BCD三项，公司法第一百六十七条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取

20、法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不得分配利润。上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。指数型股票基金的主要投资对象为（）。A:标的指势所包古的成份股票B:指数成份股即定比例的债券C:已发行但未上市的股票D:所有上市流通的股票答

21、案：A解析：指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益，因此复制一个与市场结构相同的指数组合，就可以排除非系统性风险的干扰而获得与市场相同或相近的投资回报。下列证券组合中，追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化的是()。A:避税型证券组合B:收入型证券组合C:增长型证券组合D:收入和增长混合型证券组合答案：B解析：收入型证券组合追求基本收益的最大化；增长型证券组合以资本升值为目标；收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡。2022年8月，中国证监会决定在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了中国证券监督

22、管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。()答案：错解析：2022年7月，中国证监会决定在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。本题说法错误。有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。A:增加公司注册资本B:与持有本公司股份的其他公司合并C:将股份奖励给本公司职工D:股东要求公司收购其股份答案：B,C,D解析：我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常

23、，股份回购会导致公司股价上涨。故本题选B、C、D。2022年以前，我国开放式基金通过()进行基金份额的申购和赎回。A:证券交易所交易系统B:证券交易所上市交易C:金融机构柜台D:基金管理人及代销机构答案：C解析：我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。2022年我国对开放式基金的运行进行创新，允许开放式基金到证券交易所上市交易。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第6章下列关于基金的特点说法不正确的是()。A:通过汇集众多投资者的资金，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B:投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一揽子股票C:为基金提

24、供服务的基金托管人、基金管理人收取一定比例的托管费、管理费，并参与基金收益的分配D:管理人与托管人相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障答案：C解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一揽子股票。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立

25、于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本 B.真实资本C.虚拟资本 D.风险资本答案：C解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。现金股息在除息日直接计入基金收益。 ( )答案：A解析：。略在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有()。A:货币B:专利技术C:知识产权D:土地使用权答案：A,C,D解析：股东可以用货币出

26、资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。最低备付可用于完成交收和划出。 （ ）答案：错解析：最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结 算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。 如果用于交收，次日必须补足。证券市场是()直接交换的场所。A:财产权利B:价值C:风险D:现金答案：A,B,C解析：证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产杈利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。基金管理人的下列行为中，不属于违

27、规行为的是（）。A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B:将货币基金投资于可转债C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易答案：A解析：B项，按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市

28、的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核答案：A,B解析：A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会

29、的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第7章资产配置实际上反映了基金经理对各个板块走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映

30、了基金在宏观上的择时能力。()答案：对解析：题干表述正确。（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A:20世纪90年代末期B:20世纪60年代以后C:20世纪80年代以后D:20世纪40年代以后答案：C解析：从全球基金业的发展看，20世纪80年代以后，随着世界经济的高速增长和全球经济一体化的迅速发展，受美国与其他发达国家基金业的发展对促进资本市场健康发展经验的启示，一些发展中国家也认识到基金的重要性，对基金业的发展普遍持积极的态度，相继制定了一系列法律、法规，使基金在世界范围内得到了普及发展。下列()情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。A:本公司股票上市交易之

31、日起1年内B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：A,B,C,D解析：下列情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：本公司股票上市交易之日起1年内；董事、监事和高级管理人员离职后半年内；董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。下列关于麦考莱久期的论述，正确的有()A:附息债券的麦考莱久期小于其到期期限B:附息债券的麦考莱久期大于其到期期限C:零息债券的麦考莱久期小于其到期期限D:零息债券

32、的麦考莱久期等于其到期期限答案：A,D解析：附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同。改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（ ）。A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构C:律师事务所D:以上均不对答案：A,B,C解析：改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；律师事务所。一般来讲，影响利率期限结构的因素是风险状况。()答案：错解析：影响利率期限结构的因素有三：一

33、为对未来利率变动方向的预期；二为债券预期收益中可存在的流动性溢价；三为市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险答案：B,C,D解析：答案为BCD。2022年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制 指引，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防 范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选 项属于宏观风险。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司()表决通过

34、。A:股东大会B:监事会C:董事会D:高级管理人员答案：C解析：招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8章 第8章关于可转换债券转股，下列说法错误的是()。A:可转换债券“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额B:同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，转股申报，不得撤销C:可转换债券的买卖申报优先于转股申报D:即日买进的可转换债券当日申请转股的，可当日卖出答案：D解析：即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日转换的公司股票在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易

35、日方可进行转股申报。其他选项内容均符合可转换债券转股的规定。故D选项说法错误。询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A:未提出对价格的真实看法B:不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件C:最近一年被监管谈话2次D:最近12个月被监管谈话5次答案：B,D解析：询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件。最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。未按时提交年度总结报告。在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构包括()。A:主承销商B:国际协调人C:律师D

36、:估值师答案：A,B,C,D解析：尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。麦考莱久期认为把各期现金流作为权数对债券的期限进行加权平均，可以更好地把握债券的期限性质。()答案：对解析：久期这一概念最早来自麦考莱对债券平均到期期限的研究，他认为把各期现金流作为权数对债券的期限进行加权平均，可以更好地把握债券的期限性质，所以提出了“麦考莱久期”的概念。()不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A:偿还方法B:公司章程C:申请转股的程序D:赎回条款及回售条款答案：B解析：可转换公司债券募集说明书不包括公司章程。在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为(。A:

37、标准小5号字B:标准5号字C:标准小4号字D:标准4号字答案：A解析：在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。设立证券公司，对注册资本的要求有（）。A:注册资本应当是实缴资本B:将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C:分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准D:经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元答案：A,D解析：证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。并且，证券公司的注册资本应当保险公司次级债的期限为（ ）。 A. 2年以上 B. 3年以上 C. 5年以上（含5年） D. 10年以上（含10年）答案：C解析：。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以 上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资 本的保险公司债务。