21年证劵从业( 新 )每日一练5节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )每日一练5节21年证劵从业( 新 )每日一练5节 第1节按照证券监督管理条例的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构答案：D解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。按照证券法第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（），没收违法所得，违法所得不足（）万元的，处以3万元

2、以上60万元以下的罚款。A.给予警告；10B.处3年以下有期徒刑或者拘役；5C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；6D.责令依法处理非法持有的证券；3答案：D解析：本题考查证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为

3、（ ）元。A.2B.2.5C.4D.5答案：D解析：市盈率倍数估值的计算。每股价值=每股收益x市盈率倍数。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。A.3%B.4%C.5%D.6%答案：B解析：我国商业银行金融债券的发行条件。股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（ ），因此，它的价值取决于（ ）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益答案：C解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现

4、值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。21年证劵从业( 新 )每日一练5节 第2节期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15答案：A解析：期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予

5、警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。使用大量数据使用大量模型使用电脑以价格判断为基础A.B.C.D.答案：A解析：考查量化分析方法的特点。量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点。下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：国

6、的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。捐赠继承投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金司法强制执行?A：B：C：D：答案：C解析：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。按照我国证券法规定，证券交易必须实行

7、的原则是（ ）。公正平等公开公平A.B.C.D.答案：D解析：按照我国证券法规定，证券交易必须实行的公开、公平、公正的原则。21年证劵从业( 新 )每日一练5节 第3节按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：C解析：A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。下列说法中正确的是（ ）金融机

8、构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案

9、：D解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。期货交易占用保证金数额累计在

10、30万元以上的；证券交易成交额累计在50万元以上的；获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.B.C.D.答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成

11、债权债务关系D.是否具有可逆性答案：C解析：直接融资与间接融资的区别主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。21年证劵从业( 新 )每日一练5节 第4节根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B：证券公司不得侵

12、犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案：A解析：我国的证券自律性组织包括（ ）。证券登记结算机构中国证监会证券交易所证券业协会A.B.C.D.答案：B解析：按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据证券登记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。（2022年）下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌

13、期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征答案：C解析：可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上，我们将其列为期权类衍生产品。所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优5个价位的申报队列B.所有申报队列C.由高到低队列D.由低到高队列答案：A解析：所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成

14、交部分自动撤销。按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A:债券基金、股票基金、货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基金答案：A解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。21年证劵从业( 新 )每日一练5节 第5节下面有关风险的相关内容，说法正确的是（ ）。风险事件是指特定的引发损失（或收益）的事件风险敞口在特定情况下是可以管控的风险识别包括感知风险和分析风险两个环节风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿A.B.C.D

15、.答案：D解析：风险的综合性内容，选D。按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：B解析：A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。下列说法，正确的是（ ）。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公

16、司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.B.C.D.答案：D解析：选项的说法是正确的，是符合业务推广和客户招揽环节的规范要求。在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。真实完整相关准确A.B.C.D.答案：A解析：必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100B.110C.150D.161.05答案：C解析：单利计息的计算方式。5年后A收到100+100*10%*5=150元。