22年证券从业考试试题及答案5节.docx

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1、22年证券从业考试试题及答案5节22年证券从业考试试题及答案5节 第1节 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前2年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。（ ）正确答案：发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前1年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。 在我国，证券公司的主要业务有（ ）。A证券登记结算业务B证券经纪业务C证券自营业务D证券承销与保荐业务正确答案：BCDA选项中证券登记结算业务属于证券登记结算公司；B、C、D选项的内容都属于我国证券法规定的证券公司的

2、主要业务。 目前，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。A3B6C9D12正确答案：A封闭式基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。 民事法律行为的委托代理，可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的，应当用书面形式。正确答案： 符合以下（ ）条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。A持有1000份以上权证的投资者不少于1000人B持有1000份以上权证的投资者不少于100人C发行人提供了符合规定的履约担保D申请上市的权证不低于3000万份E申请上市的权证不低于2000万份正确答案：

3、BC 国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。 ( )正确答案：133.B按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上，再进行资产评估。 证券投资基金的作用不包括（ ）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B有利于证券市场的稳定与发展C有利于增加国家的税收收入D有利于证券市场的国际化正确答案：C22年证券从业考试试题及答案5节 第2节 某公司2022年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为_，收益质量_。( )A

4、1.5好B1.5差C0.86好D0.86差正确答案：A ( )对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。A基金托管人B基金持有人C基金管理人D基金清算组正确答案：A17.A基金托管人对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。 目前我国B股均实行T+1日回转交易制度，投资者不能在同一个交易日内反向卖出已买入但未完成交收的证券。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 上市公司增发新股后，下面（ ）几个财务指标是下降的。A资本固定化比率B股东权益比率C资本化比率D资产负债率E固定资产净值率正确答案：CD 一般基础科的那些章节是作为重点内容呢？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里202

5、2证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址 基金股票投资组合重大变动的披

6、露内容包括（ ）。 A报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细C对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露至少前30名的股票明细D整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额正确答案：AD 在下列K线的主要性状中，没有实体的有（ ）。A光头阳线B光脚阳线C十字形DT字形E光头阴线正确答案：CD22年证券从业考试试题及答案5节 第3节 我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QD业务。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可

7、以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QD业务。 证券从业资格考试每年的收费标准都是一样的吗？下载我的资料库的文件里考试计划各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试注意事项违纪等有详细介绍 广义的有价证券包括( )。A商业证券B货币证券C资本证券D商品证券正确答案：BCD解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券即指资本证券。A选项商业证券属于货币证券。 基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 （ ）正确答案： 业务应急方案的指导原则有（ ）A保证

8、正常交易原则B控制风险、降低损失原则C维护社会安定原则D及时报告、处置原则E保证流动性原则正确答案：ABCD 如果委托人账户发生透支，委托人应当立即补足交易资金并接受罚款处罚。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在账户发生透支情况下，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。 公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以（ ）文本为准。A英文B中文C法文D德文正确答案：B22年证券从业考试试题及答案5节 第4节 在我国，交易所会员()是被允许的A将席位全部以出租形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让席位D将部分席位以承包形式交由个人使用正确答案：C答案为C除交

9、易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用席位不得退回，但可以转让转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让 我国目前基金交易佣金为成交金额的025%，不足5元的按5元收取 ( )正确答案：162.A题干叙述符合我国法律规定。 下列说法正确的是（ ）。A在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本B在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本C在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本D在追加筹资决策时通常使用个别资本成本E在追加筹资决策时通常使用边际资本成本正确答案：ACE 关于口系数说法错误的

10、是（ ）。A大于0且小于1B是证券市场线的斜率C是衡量资产系统风险的指标D是利用回归风险模型推导出来的正确答案：ABD 与公募基金相比，私募基金不能公开发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（ ）常常受到严格的限制。 A人数 B资格 C资金实力 D投资经验正确答案：AB熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P24。 从2022年开始，我国开始在北京、上海进行境内个人直接投资海外证券市场的试点。 ( )正确答案：141.B试点的地点在天津市滨海新区。 基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品的数量和类型。（ ）正确答案：基金产品营销中的垂直式产品线

11、是指，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。题干描述的是水平式产品线的定义。22年证券从业考试试题及答案5节 第5节 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构正确答案：C在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。 在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。A基金管理公司B基金托管人C中国证券登记结算有限责任公司D基金代销机构正确答案：AC 某公司在未来时期内每年支付的股利为

12、5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价格为（ ）元。A10B50C100D无法计算正确答案：B股票理论价格一股利/必要收益率。在本题中，股票理论价格=5/10%=50。所以B为正确答案。 基金管理人运用基金买卖股票按照1的税率征收印花税。（ ）正确答案： 商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（ ）正确答案：商品证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权，商业证券与商品证券不同，是货币证券的一类。 集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（ ）正确答案： 用于解释利率期限结构的市场预期理论的基本观点是：投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给与补偿。 （ ）正确答案：