证劵从业( 旧 )历年真题5节.docx

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1、证劵从业( 旧 )历年真题5节证劵从业( 旧 )历年真题5节 第1节证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月A:9B:6C:12D:3答案：B解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月，转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于人民币2亿元C:净资本不低于人民币5亿元D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚答案：A,B,D解析：证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于

2、经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，开得到有效执行；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。根据中华人民共和国证券法的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员答案：A解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股

3、份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。定向资产管理业务的投资风险由()自行承担，证券公司()一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。A:客户；不可以B:证券公司；可以C:客户；可以D:证券公司；不可以答案：A解析：定向资

4、产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就()事项逐项进行表决。A:董事会提案中有关所属企业境外上市方案B:董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景C:董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明D:董事会提案中上市公司融回资金的使用方案答案：A,B,C解析：境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决：董事会提案中有关所属企业境外上市方案；董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景。证劵从业( 旧 )历年真题5节 第2节封闭式基金投资流

5、通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。()答案：对解析：上市未满1年公司的上市公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按80%自动锁定。()答案：错解析：上市未满1年公司的上市公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定.基金监管的首要目标是()。A:降低系统风险B:保证市场的公平、效率和透明C:保护投资者利益D:推动基金业的发展答案：C解析：基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费 而确定的。A.基金资

6、产总值 B.基金资产净值C.基金份额市值 D.双方协商答案：B解析：B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基 金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的 手续费而确定的。市场增加值MVA是公司为股东创造多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。（）答案：错解析：市场增加值MVA不仅包括公司为股东创造了多少财富在资本市场上的体现，还包括公司为股东毁坏了多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。证劵从业( 旧 )历年真题5节 第3节在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易

7、金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式。()答案：错解析：在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币的，可采用大宗交易方式。向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()的价格确定方式。A:询价B:与外商协商定价C:公开竞价D:中国证监会规定价格答案：C解析：考查上市公司国有股和法人股向外商转让程序中转让价格的确定方式，即公开竞价。一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是()。A:持续、稳定、高速的GDP增长B:高通胀下的GDP增长C:宏观调控下GDP的减速增长D:转折性的GDP变动答案：

8、A解析：在持续、稳定、高速的GDP增长情况下，社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，趋于平衡，经济增长来源于需求刺激并使得闲置的或利用率不高的资源得以更充分利用，从而表明经济发展势头良好。如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线的上方，绩效较好；如果詹森指数为负，则 其位于资本市场线的下方，绩效也好。 （ ）答案：错解析：如果证券组合的詹森指数为正，则其位 于证券市场线的上方，绩效好；如果组合的詹森指 数为负，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。A:监察系统B:信息系统C:结算系统D:交易系统答案：A,B,C,D解析：现代证券交易所的运作普

9、遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。证劵从业( 旧 )历年真题5节 第4节证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期 收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。（ ）答案：对解析：证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性如果股票市场价格处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能()买入并持有策略。A:优于B:劣于C:

10、相同于D:不可比较于答案：A解析：在震荡市场中恒定混合策略优于买入并持有策略。在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报()。A:按各自申报价成交B:按发行底价成交C:按平均申报价成交D:按最低申报价成交答案：B解析：新股网上竞价发行的成交（即认购确定）原则为集合竞价方式，即对买入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列：当某申报买入价位以上的累计有效申购量达到申报卖出数量时，此价位即为发行价，当该申报价位的买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交；累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交。申报认购的余数，按主承销

11、商与发行人订立的承销协议中的规定处理。下列哪些行为会增加公司的财务风险？（）A:增发新股B:拆股C:发行新债D:发放股票股利答案：C解析：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险股份公司在营运中所需要的资金一般都来自发行股票和债务两个方面，其中债务的利息负担是定的，如果公司资金总量中债务比重过大，或是公司的资金利润率低于利息率，就会使股东的可分配盈利减少，股息下降，使股票投资的财务风险增加。()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益

12、最大化的行为。A:证券资产管理业务B:证券经纪业务C:融资融券业务D:证券自营业务答案：A解析：略。证劵从业( 旧 )历年真题5节 第5节目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）。 A. 0. 3%0 B. 0.5%。 C. 0.3% D. 0. 5%答案：C解析：。目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0. 3%，不足5元的按5元收取。对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。 （ ）答案：错解析：对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、 基金销售费用、销售适用性等方面的内容。最早来自麦考莱对债券平均到期期限的研究的概念是()。A:

13、久期B:额度C:凸性*额度D:久期*额度答案：A解析：本题描述的是久期的含义。马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是()。A:当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B:解的不稳定性C:数据误差带来的解的不可靠性D:重新配置的高成本答案：A,B,C,D解析：在实际运用中，马柯威茨模型存在的局限性和困难有：当证券的数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大，也就使得马柯威茨模型的运用受到很大限制；数据误差带来的解的不可靠性；解的不稳定性；重新配置的高成本。故选ABCD：申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（）答案：错解析：申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果办理ETF份额申购或赎回的变更登记。