证劵从业( 新 )预测试题7节.docx

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1、证劵从业( 新 )预测试题7节证劵从业( 新 )预测试题7节 第1节下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。不得以虚假信

2、息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面选项C错误。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。证券交易所的从业人员期货经纪公司的从业人员证券业协会的工作人员证券、期货监督管理部门的工作人员A.B.C.D.答案：A解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易

3、所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。发行人是借人资金的经济主体投资者是出借资金的经济主体发行人必须在约定的时间付息还本债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证A.B.C.D.答案：B解析：以上选项，说法都是正确的，都是关于债券的定义的相关内容。 下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券

4、投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年 答案：B解析： 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则： 第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。 第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产

5、品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。 第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、棋拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。 第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。 第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A: 债券B: 股票C: 证券投资基金D: 权证答案：C解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算

6、模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息诱使客户进行不必要的证券买卖为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项属于证券经纪人的执业范围。公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接

7、定价答案：D解析：公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。规模越来越大发行方式趋于单一期限趋于多样化发行方式趋于市场化A.B.C.D.答案：C解析：普通国债的总体发行情况大致为：规模越来越大、期限趋于多样化、发行方式趋于市场化。证劵从业( 新 )预测试题7节 第2节证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在

8、证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。金融债券的发行主体是()。银行公司非银行的金融机构政府A.、B.、C.、D.、答案：D解析：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。B项，公司是公司债券的发行主体；D项，政府是政府债券的发行主体。证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）柜台委托非柜台委托网上委托人工电话委托?A：B：C：D：答案：B解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。第一，柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。第二

9、，非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任答案：C解析：上市公司披露资料有虚

10、假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。流通股非流通股普通股优先股A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济

11、体制转轨过程中形成的特殊问题。欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款按照证券法第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金按照证券法第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库按照证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券

12、法第二百三十二条有关规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。考查证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有 （ ）证券自营业务证券资产管理业务以自己的名义进行证券投资代其客户进行证券投资A.B.C.D.答案：D解析：考查证券公司的法定业务。-）证券经纪业务（二）证券投资咨询业务股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万

13、元答案：B解析：股份有限公司公开发行公司债的条件，选B。证劵从业( 新 )预测试题7节 第3节中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例答案：B解析：我国投资者适当性管理的相关制度。2022年12月12日，中国证监会发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。（）是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。A.风险转移B.风险对

14、冲C.风险规避D.风险分散答案：C解析：风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（ ）。主板市场另类投资市场专业证券市场金边债券市场A.B.C.D.答案：A解析：伦敦证券交易所的市场划分为：主板市场另类投资市场专业证券市场。保护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台A

15、.B.C.D.答案：D解析：国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际

16、化靠拢提供了契机。证券投资基金业协会成立于（ ）年7月。 A、2022 B、2022 C、2022 D、2022答案：A解析：中国证券投资基金业协会于2022年10月开始筹建，2022年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2022年7月获得成立登记批复。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：C解析：

17、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至l0年的证券市场禁入措施。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。谨慎诚实勤勉尽责稳健A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证劵从业( 新 )预测试题7节 第4节下列

18、情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散答案：D解析：证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(一)公司有重大违法行为;(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。按照证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管

19、理机构D.证券登记结算有限公司答案：D解析：证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500答案：A解析：具备相应风险识别能力和承 担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。A公司的每股收益是25元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5答案：D解析：考查市盈率倍数估值的计算。每股价值=每股收益市盈率倍数=2.52=5。在融资融

20、券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户答案：C解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（ ）股东以自身财产对公司债务承担责任公司以全部财产对公司债务承担责任股东以认购股份对公司债务承担责任公司以未分配利润对公司债务承担责任A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第三条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公

21、司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A、3B、5C、10D、15答案：A解析：根据证券法第94条的规定采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时达成协议后收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。上市公司向证监会报送的年度报告

22、的内容有（ ）。公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人A.B.C.D.答案：D解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。证劵从业( 新 )预测试题7节 第5节设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

23、，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：A解析：证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失.产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易.产品终止.合同失效或被撤销等情形的答案：

24、D解析：选项D时间应为6个月内。可转换债券的发行条件包括（ ）。最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好A.B.C.D.答案：D解析：公开发行可转换债券的公司除应当符合组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好等要求外，还应当符合下列规定：第一，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低

25、于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；第二，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;第三，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（2022年）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。境外上市外资股包括（ ）。C股N股H股S股B股A.B.C.D.答案：A解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等

26、构成。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 .协助办理开户手续 .提供期货行情信息 .代理客户进行期货结算 .代理客户进行期货交易 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券业从业人员资格管理办法属于（ ）层级的规定。 A、行政法规 B、部门规章 C、自律管理规则 D、法律答案：B解析：证券业从业人员

27、资格管理办法属于部门规章层级的规定。关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B、从业人员不能收受他人赠送的股票 C、从业人员可以以化名持有、买卖股票 D、从业人员可以直接持有、买卖股票答案：B解析：中华人民共和国证券法第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。证劵从业( 新 )预测试题7节 第6节防范证券经纪业务合规风险的主要

28、措施包括（?）。加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识建立健全各项规章制度严格执行经纪业务操作规程强化岗位制约和岗位监督A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在

29、因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：D解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大

30、违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券答案：C解析：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。证券公司的从业人员

31、 保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员 基金管理公司的从业人员A.B.C.D.答案：B解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行

32、为A.B.C.D.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。下列说法，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式

33、进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险答案：C解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。已取得证券从业资格被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用最近一年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A.

34、B.C.D.答案：D解析：考查从事一般证券业务应具备的条件。 申请从事一般证券业务应当具备下列条件： （1）已取得证券从业资格； （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； （3）具有完全民事行为能力； （4）最近3年未受过刑事处罚； （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （6）品行端正，具有良好的职业道德； （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募

35、集资金用途应提前披露答案：D解析：中期票据的期限一般为1年以上、10年以下，我国中期票据的期限通常为3年或5年。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。证劵从业( 新 )预测试题7节 第7节以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：C解析：指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于一次封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%基金分配后，基金份额净值不得低于面值封闭式

36、基金只能采用现金方式分红A.B.C.D.答案：C解析：封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融公司存款D.法定存款准备金答案：C解析：财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表的不计入储备货币的金融公司存款项目，B、D均属于储备货币，银行类金融机构。期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自

37、己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势.持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：选项C属于期货公司欺诈客户的行为。下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：对已公开发行的公司

38、债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。应当恪尽职守应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务应当遵守审慎经营规则基金从业人员应当具备基金从业资格A: . . B: . C: . D: . .答案：A解析：根据证券投资基金法第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基

39、金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A.B.C.D.答案：B解析：证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A.B.C.D.答案：C解析：公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。