证券从业每日一练6辑.docx

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1、证券从业每日一练6辑证券从业每日一练6辑 第1辑 集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 ( )正确答案：168.B集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一 方的申报量成交。 小公司效应就是以市场资本总额衡

2、量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 （ ）正确答案：小公司效应会使得大公司的投资回报劣于小公司。 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。A先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收正确答案：BC120. BC同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算

3、深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 （ ）正确答案：略。 2022年3月中国证券登记结算有限责任公司成立。 （ ）正确答案： 以下不属于无差异曲线特点的是（ ）。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D不同无差异

4、曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同正确答案：B （ ），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A2022年4月28 日B2022年5月27日C2022年8月27日D2022年11月27日正确答案：B证券从业每日一练6辑 第2辑 复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）正确答案：熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。 并购重组委员会委员的每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。 ( )正确答案：175.B并购重组委员会委员的任期是每届1年，而不是3年。 证券投资组合评价就是评价该组合的投资回报率。（ ）正确答案：证券组合资产业绩评价是对整个证

5、券资产组合收益与风险的评价。评价的对象是证券组合整体，而不是组合中的某个或某几个证券资产；评价的内容不仅包括收益的高低，还包括风险的大小。 金融期货的主要交易制度有（ ）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C结算所和无负债结算制度D每日价格波动限制及断路器规则正确答案：ABCD 全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。 （ ）正确答案： 基金业委员会的职责包括( )。A.调查、收集、反映业内意见和建议B.协助开展业内教育培训C.研究、论证业内相关政策与方案D.协助国际交流与合作正确答案：ABCD 不同资料使用者对同一比率的解释和评

6、价通常是一致的。（ ）正确答案：不同资料使用者对同一比率的解释和评价，基本上应该一致，但有时候可能发生矛盾。证券从业每日一练6辑 第3辑 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）正确答案： 股价指数编制方法的加权股价指数中，（ ）适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数都使用这一方法。 A综合加权股价指数 B几何加权股价指数 C计算期加权股价指数 D基期加权股价指数正确答案：C计算期加权股价指数又称派许加权指数(PaasCheIndex)，采用计算期发行量或成交量作为权数。其适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数，如标准普尔指数等，都使用这一方法

7、。 某公司上年度自由现金流为5000000元，预计今年自由现金流增长率为5，公司的负债比率为20，股票投资者必要收益率为16，负债的税前成本为8，税率为25，公司负债市场价值为11200000，公司现有2000000股普通股在外发行。则下列计算正确的是（ ）。 A公司的现金流为5250000元 B贴现率WACC为14 C股权价值为47133333元 D股票的内在价值约为2357元正确答案：ABCD掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用。见教材第二章第三节，P52。 可转换债券的转换价值等于价格乘以转换比例。（ ）正确答案：可转换债券的转换价值等于股票价格乘以转换比例。

8、 在以下哪些情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难？（ ）A陷入财务危机的公司B收益呈周期性分布的公司C正在进行重组的公司D拥有某些特殊资产的公司E持续盈利的公司正确答案：ABCD 客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。 （ ）正确答案：客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。 普通股股东享有优先认股权的目的是（ ）。A保持原有持股比例不变B保持原有股东利益不变C保持原有股东收益不变D保持原有股东持股价值不变正确答案：ABD证券从业每日一练6辑 第4辑 进入21世纪

9、以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 （ ）正确答案：已经超过商业银行 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（ ）正确答案：在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得变动。A资本总额B注册资本C固定资本总额D流动资本总额、法定资本正确答案：AB资本不变指股份有限公司的资本总

10、额和注册资本不得变动。 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（ ）顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务，按股东持股比例分配剩余资产。ABCD正确答案：B 首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。AA类BAA类CA从类DAAA+类正确答案：AA首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。（ ）正确答案： 在内部模型投入使用的初期，国际清算银

11、行允许银行在_天持有期的VaR值乘以大约36来近似得出_天持有期的VaR值( )A1 10B10 10C1 30D10 30正确答案：A49.A根据1995年美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议的要求， VaR计算采用99%的置信度和10天持有期，在内部模型使用初期，国际清算银行允许银行在1 天持有期的VaR值乘以10的平方根（大约3.6）来近似得出10天持有期的VaR值。证券从业每日一练6辑 第5辑 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案；该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。（ ）

12、正确答案：略 外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有（ ）。A投资必须完全投入，不得分期进行B涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式正确答案：A外国投资者对上市公司进行战略投资的，资产可以分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不得低于该公司已发行股份的10%。 证券投资顾问业务中的投资建议服务内容包括（ ）等。 A理财规划建议 B投资组合建议 C撰写价值分析报告 D投资的品种选择建议正确答案：ABD本题考核的是证券投资顾问业务中的投资建议服务的内容。证券投资顾问业

13、务中，投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。 下面的 （ ）不是新股网上竞价发行的优点。A 市场性B 连续性C 经济性D 公平性正确答案：D 投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种劳动密集型产业的特点。（ ）正确答案： 净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（ ）正确答案： 我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效B.约定日有效C.第二日有效D.一周有效下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义

14、试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面

15、广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券从业每日一练6辑 第6辑 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括（ ）。A对市场有效性的制定不同B分析结果不同C分析基础不同D使用的分析工具不同正确答案：ACD 常见的业绩评价基准不包括（ ）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数正确答案：D 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）正确答

16、案：证券经纪商应认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 关于外国债券论述正确的是（ ）。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家正确答案：D 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15 个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )正确答案：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。（ ）正确答案：了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。 回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（ ）。 A成立了证券交易所 B市场发展日益规范 C证券发行规模逐年扩大 D机构投资者的队伍不断扩大正确答案：BCD