证劵从业( 旧 )真题下载5辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )真题下载5辑证劵从业( 旧 )真题下载5辑 第1辑股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。()答案：错解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%60%。灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。发行可转换公司债券的上市公司应满足最近三个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。()答案：对解析：发行可转换公司债券的上市公司最近三个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的

2、净利润相比，以低者作为计算依据。本题说法正确。基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有()。A:基金合同B:份额净值公告C:基金份额发售公告D:招募说明书答案：A,C,D解析：在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金还应当编制并披露基金合同生效公告。有担保债券按担保品不同，分为（）A:质押债券B:抵押债券C:保证债券D:信用债券答案：A,B,C解析：债券按担保性质分，可分为无担保债券和有担保债券有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券；按担保品不同，分为抵押债券、质押债券和

3、保证债券客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户()。A:可以有多个B:一般有2个C:至少有1个D:只能有1个答案：D解析：证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。证劵从业( 旧 )真题下载5辑 第2辑某公司某年的部分财务数据如下，主营业务成本为20万元，主营业务收入为35万元，年初应收账款为6万元，年末应收账款为8万元，则该公司该年度的应收账款周转率为5次（）。答案：对解析：应收帐款周转率（次)=营业收入/平均应收账款=35/(6+8)/2=5（次)。下

4、列说法正确的是（）。A:股票现金流贴现模型的零增长模型是内部收益率增值率为零的模型B:C:股票现金流贴现模型的零增长模型对优先股的估值优于对普通股的估值D:股票现金流贴现模型的零增长模型意味着未来的股息按一个固定数量支付答案：C,D解析：题干中A项股票现金流贴现模型的零增长模型是股息增值率为零的模型；B项中R应为到期收益率。发行人董事会对关联关系进行判断时，仅仅是从与关联方的法律联系方面判断。()答案：错解析：发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度。增长型基金的基本目标为()。A:追求稳定的经常性收

5、入B:追求资本增值C:追求超越市场表现的投资业绩D:经常性收入与资本增值兼顾答案：B解析：追求资本增值是增长型基金的基本目标。销售毛利率与销售净利率成正比例关系。()答案：错解析：营业毛利率是公司营业净利率的基础，没有足够高的毛利率便不能盈利。但二者不一定成正比关系。证劵从业( 旧 )真题下载5辑 第3辑投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制的简式权益变动报告书内容包括()。A:投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图B:未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划C:前

6、12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易D:持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益答案：A,B,D解析：应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。本题正确答案为ABD选项。中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服 务费用。 （ ）答案：错解析：中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理股 东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部 (身份验证机构）办理身份验证。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。根据证券业从业人员执业

7、行为准则，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。A:确保所在机构的利益得到公平对待B:确保客户的利益得到公平的对待C:辞职或回避D:拒绝为客户完成相关交易或业务答案：B解析：根据证券业从业人员执业行为准则第八条的规定，从业人员发现存在利益冲突时，从业人员应当及时向所在机构报告；当利益冲突无法避免时，应确保客户利益得到公平对待。证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金；另一方面，将募集的资金，通过专业理财、分散投资的方式投资于资本市场

8、。()答案：对解析：中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上，待偿期限在（）年以上的债券。A.30；1 B.50；1 C.30；3 D.50；3答案：B解析：答案为B。2022年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列，其覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月末调整一次。证劵从业( 旧 )真题下载5辑 第4辑基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告()。A:基金持有人大会决议B:基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动C:基

9、金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上D:基金所投资的上市公司出现重大事件答案：A,B,C,D解析：除A、B、C、D四项外，基金在运作过程中发生下列可能对基金持有人权益产生重大影响的事项之一时，基金管理人必须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告：基金管理人或基金托管人变更。重大关联交易。基金管理人或基金托管人受到重大处罚。重大诉讼、仲裁事项。基金提前终止。基金发生巨额赎回并延期支付。基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。其他暂停基金申购、赎回申请的情形。暂停期间公告。暂停结束重新开放申购、赎回公告。（11）其他重大事项。证券投资组合中替代互换的风险主要来自于（ ）

10、。 A.基准利率变动的风险 B.全部利率反向变化C.价格走向与预期相反 D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长答案：B,C,D解析：证券投资组合中替代互换的风险主 要来自于以下方面：（I)纠正市场定价偏差的过渡 期比预期的更长；（2)价格走向与预期相反；(3)全部利率反向变化。下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有（ ）。A.被扣押的股票 B.被査封的股票C.被冻结的股票 D.权利归属不明的股票答案：A,B,C,D解析：。预备用于交换的上市公司股票应具备的条件之一：用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或

11、设定担保的其他情形。根据（ ），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 A.证券化的基础资产不同 B.资产证券化的地域分类C.证券化产品的性质不同 D.证券化产品的金融属性不同答案：D解析：。根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债 权型证券化和混合型证券化。认购配股缴款中，如果是申报卖出，证券交易所利用电脑交易撮合系统的()的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A:控制卖空B:控制卖多C:控制卖入D:控制卖出答案：A解析：认购配股缴款中，如果是申报卖出，证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即

12、可撮合成交。证劵从业( 旧 )真题下载5辑 第5辑指数化型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。 （ ）答案：错解析：指数化型证券组合模拟某种市场指数。信奉有效市场理论的机 构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平。破产财产按（ ）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。A:公司所欠税款公司所欠职工工资和劳动保险费用公司债务B:公司所欠职工工资和劳动保险费用公司债务公司所欠税款C:公司债务公司所欠职工工资和劳动保险费用公司所欠税款D:公司所欠职工工资和劳动保险费用公司所欠税款公司债务答

13、案：D解析：公司财产在分别支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。()答案：对解析：基金信息披露的禁止行为包括：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。其中，误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。我国公司法规定，可以收购本公司股份的情形有()。A:减少公司注册资本B:管理层打算取得控股地位C:与持有本公司股份的

14、其他公司合并D:将股份奖励给本公司职工答案：A,C,D解析：我国公司法规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即()。A:持有期和标准差B:持有期和置信度C:标准差和置信度D:标准差和期望收益率答案：B解析：德尔塔一正态分布法假定组合回报服从正态分布，于是利用正态分布的良好特性置信度与分位数的对应性计算的组合的VaR等于组合收益率的标准差与相应置信度下分位数的乘积。VaR取决于两个重要的参数：持有期和置信度。针对不同的投资对象和风险管理者，这两个值的选择有所差异。