2022证劵从业( 新 )真题下载5节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )真题下载5节2022证劵从业( 新 )真题下载5节 第1节违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。未直接参与信息披露违法行为配合证券监管机构调查且有立功表现受他人胁迫参与信息披露违法行为主动上交个人财产A.B.C.D.答案：B解析：根据第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5

2、）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法答案：B解析：技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性答案：C解析：选C，金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念区分

3、。资本市场的多层次性体现在（ ）。投资结者构的多层次性中介机构和监管体系的多层次性交易定价的多样性交割清算方式的多样性A.B.C.D.答案：D解析：以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。.发行人.上市公司的董事.上市公司的监事.上市公司的一般工作人员A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他

4、信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业

5、务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。2022证劵从业( 新 )真题下载5节 第2节证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制答案：C解析：证券机构应该建立健全的风险报告体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。资金账号(或股东账号)；证券代码；委托买卖价格

6、；委托买卖数量。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所答案：C解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交

7、易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：考查证券公司进行柜台交易的备案制度。按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：中国证监会颁布的法人配售发行方式指引中第五条明确规定：“发行人在招股意向书中必须细化和明确战略投资者的定义，使之充分体现出战略投资的意义。

8、战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。2022证劵从业( 新 )真题下载5节 第3节（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表 C.利润表D.所有者权益变动表答案：B解析：考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解，其中资产负债表是商业银行业务活动的总括性反应。风险识别的内容包括（）。.感知风险.风险估测.风险评价.分析风险A.、B.、C.、D.、答案：A解析：风险识别的内容包括感知风险和分析风险。发行可转换公司债券的上市公司最近（ ）个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。A.6B.12C.24D.36答案：D解析：

9、发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5答案：A解析：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。按照选择权的性质划分。金融期权可以分为（ ）。A.看涨期权和看跌期

10、权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权答案：A解析：根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。2022证劵从业( 新 )真题下载5节 第4节证券投资者保护基金的来源有（ ）国内外机构、组织及个人的捐赠所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A.B.C.D.答案：C解析：证券投

11、资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（

12、）。分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查分公司的法律地位。分公司具有非独立性，主要表现在：一是分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营

13、活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。均正确。资产支持证券者享有的权利为（ ）。分享专项计划收益按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A.B.C.D.答案：C解析：资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划收益；按照

14、认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程答案：C解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网

15、站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：个人投资者是证券市场

16、最广泛的投资者。近年来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看，近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。2022证劵从业( 新 )真题下载5节 第5节下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。保护投资者保证证券市场的公平、效率和透明降低非系统风险降低系统性风险A.B.C.D.答案：B解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）保护投资者。（2）保证证券市场的公平、效率和透明。（3）降低系统性风险。下列( )不属于证券法对上市公司收购规定的内容。A:收购的方式B:公开发行证券的条件和程序C:持有上市公司已发行股份达到5%书

17、面报告和公告程序以及内容D:协议收购的规定答案：B解析：证券法对上市公司收购的主要内容的规定有：收购的方式；持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容；要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限；要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定；收购完成后的事项。单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C.5000，3D.5000，5答案：D解析：私募基金运行时的表现优异基金的披露要求，选D。()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司答案：A解析：在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配答案：B解析：本题考查证券投资基金利润的分配原则。选项B错误，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。