2022证券经纪人考试真题及答案8辑.docx

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1、2022证券经纪人考试真题及答案8辑2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第1辑 证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。A基本约定B基本法律协议C基本规定D基本法律文书正确答案：AD答案 AD解析 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 证券保荐业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）正确答案： 关于信用风险，下列说法正确的是( )。A信用风险是债券的主要风险B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C股票没有还本要求，普通股股息也不

2、固定，所以，不存在信用风险D信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险正确答案：ABD答案 ABD解析 C项股票也有信用风险，不少优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能。 在申报价格最小变动单位方面，我国上海证券交易所交易规则规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。A0.001B0.01C0.1D0.005正确答案：A答案 A解析 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交

3、易为0.005元人民币。 “五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。A亲缘B物缘C神缘D业缘正确答案：D答案 D解析 “五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。 开放式基金的价格经常出现折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )正确答案：答案 解析 开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的

4、赎回费，不直接受市场供求影响；封闭式基金的价格受供求的影响，经常出现折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格下降的因素有( )。A利率上升B政府降低税率C中央银行提高再贴现率D股份公司进行股票分割正确答案：AC答案 AC解析 A项利率上升，对固定收益证券的需求增加，流向股票市场的资金减少，对股票的需求减少，股价下降；B项政府降低税率，企业税负减少，税后利润上升，股息增加，引起股价上涨；C项中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧，将导致股价下降；D项股票分割使投资者持有的股票数增加了，给投

5、资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，往往刺激股价上涨。 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A普通股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特别股票正确答案：B 下面关于股票的永久性的说法，错误的是( )。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本正确答案：B答案 B解析 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的

6、有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第2辑 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A认真与客户签订证券买卖代理协议B提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C必须忠实办理受托业务D如实记录客户资金和证券的变化正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：坚持为

7、客户保密制度；不接受全权委托；坚持了解客户原则。 境外证券经营机构要取得B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国家发展与改革委员会正确答案：A答案 A解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构正确答案：A 各国证券市场的两大支柱类交易工具是（ ）。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和

8、股票正确答案：A ，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法。A2022年12月7日B2022年5月20日C2022年5月19日D2022年1月1日正确答案：C答案 C解析 A项2022年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2022年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度；B项2022年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流

9、通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案： 根据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 根据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。 产品营销是指证券公司为开拓业务所进行的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产管理业务的营销、投资咨询业务的营销等。( )正确答案：答案 解析 产品营销是

10、指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进行的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。题中描述的是业务营销。 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值B供求关系C基金发行份额D基金单位净资产值正确答案：D答案 D解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第3辑 根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。A董事人数不足公司章程所定人数2/3时B公司未弥补的亏损达

11、到股本总额的2/3时C董事会认为必要时D监事会提议召开时正确答案：B答案 B解析 B项中当公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时，可以召开临时股东大会。 中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )正确答案：答案 解析 中国证监会不是自律性组织，不能制定自律性规则，它制定的规范性文件是部门规章。 下列选项中，属于证券市场相关的部门规章的有( )。A中华人民共和国证券法B证券公司监督管理条例C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司风险控制指标管理办法正确答案：CD答案 CD解析 A项是由全国人民代表大会常务委员会制定的，属于法律；B项是国

12、务院制定的行政法规。 合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如刑法中关于证券犯罪的界定和证券法关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )正确答案：答案 解析 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D专门销售商品的中介机构正确答案：B 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、1

13、5.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。A15.20元成交100股B15.25元成交500股C15.50元成交500股D15.50元成交600股正确答案：AB答案 AB解析 成交价格确定原则。连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。经过分析，符合第三个条件，可得出15.25元成交500

14、股、15.20成交100股。 股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。A代表的股份数B公司成立的日期C股票种类D股票的编号正确答案：ABCD答案 ABCD解析 我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。 一般来说，具有高度流动性的债券安全性较低。（ ）正确答案： 不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D规模性指标正确答案：D答案 D解析 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指

15、标、滞后性指标。2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第4辑 某投资者赎回上市开放式基金15万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为( )元。A18065.625B18079.625C18099.375D18142.375正确答案：C答案 C解析 净赎回金额的计算：赎回总金额=150001.2250=18375(元)；赎回手续费=183751.50%=275.625(元)；净赎回金额=18375-275.625=18099.375(元)。 下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是( )。A破坏金融管理秩序罪B金融诈

16、骗罪C毒品犯罪D走私犯罪正确答案：ABCD答案 ABCD解析 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照法律规定采取相关措施的行为。 以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是( )。A风险较大的证券，其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险D收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬正确答案：B答案 B解析 B项收益与风险相

17、对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，但是风险越大，收益不一定越高。 20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是( )。A人民胜利折实公债和国家重点建设债券B人民胜利折实公债和基本建设债券C特种债券和国家经济建设公债D人民胜利折实公债和国家经济建设公债正确答案：D答案 D解析 20世纪50年代，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民胜利折实公债和19541958年发行的国家经济建设债券。 股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。A代表的股份数B公司成立的日期C股票种类D股票的编号正确答案：ABC

18、D答案 ABCD解析 我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。 参与证券投资的金融机构包括（ ）。A证券经营机构B中央政府机构C银行业金融机构D保险公司正确答案：ACD 印花税由_代扣，由_统一向征税机关缴纳。( )A证券公司；中国结算公司B中国结算公司；中国结算公司C证券公司；证券公司D中国结算公司；证券公司正确答案：A答案 A解析 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。 每股净值与股价的关系是（ ）。A正

19、相关B负相关C无关D不一定正确答案：A 无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿B托管，接管C行政重组D撤销正确答案：B2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第5辑 销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是（ ）。A第一层次B第二层次C第三层次D第四层次正确答案：C 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定巾股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司( )等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。A增发新股B决定

20、董事薪酬C重大资产重组D重要附属企业到境外上市正确答案：ACD答案 ACD解析 2022年12月7日，证监会发布关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，试行上市公司重大事项社会公众股股东表决制度，上市公司向社会公众增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，股东以股抵债，重要附属企业到境外上市，上市公司发展中对公众股东利益有重大影响的相关事项等五大事项，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过。 股票市场供给，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。（ ）正确答案： 根据席位经营的证券品种不同，席位可分为(

21、)。A一般席位B普通席位C专用席位D特别席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特别席位是深交所席位的分类之一。 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。A法人机构B行业组织C事业单位D证券公司正确答案：A答案 A解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。 风险较低，适合于稳健型

22、投资者的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡型基金正确答案：A 金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。A.建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.客户不得由他人代为办理相关业务C.会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记D.金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户正确答案：B答案 B解析 客户办理金融业务时，可以由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条

23、件包括( )。A一定规模的资本金或营运资金B具有良好的信誉和经营业绩C承认证券交易所章程和业务规则D组织机构和业务人员符合相关规定正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，题中四项均是应具备的条件，符合这些条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 下面关于股票资本利得的说法，错误的是( )。A可正可负B与股票市场的价格变化有关C是股票买入价与卖出价之纳入的差额D与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧关系不大正确答案：D答案 D解析 股票买入价与卖出价之间的差

24、额就是资本利得，又称资本损益。资本利得可正可负，由于上市公司的经营业绩是决定股票价格的重要因素，因此资本损益的取得主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧也有很大关系。2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第6辑 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则不包括( )。A价格优先原则B数量优先原则C做市商优先原则D订单匹配优先原则正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方而，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。 1981年，

25、波姆斯和比特勒在服务企业的市场营销战略与组织一文中把市场营销组合描述为“7P”结构，即除了产品、价格、分销和促销方式之外，还应当包括从业人员、营销过程和购买行为。（ ）正确答案： 投资者进行证券投资的目的是因为可以获取( )。A红利B投机资本C利息D资本利得正确答案：ACD答案 ACD解析 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。( )正确答案：答案

26、解析 证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺正确答案：D答案 D解析 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分

27、享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺。 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交割失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险正确答案：A答案 A解析 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交割失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。 我国证券法的内容不包括( )。A证券发行B证券交易服务机构C国债的发行D上市公司收购正确答案：C答案 C解析 证券法共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构

28、、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。A人员、财务B经营业务C结算系统D经营场所正确答案：AD答案 AD解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 在市场营销中达到客户满意度，一般来说，比较适合的做法是（ ）。A让客户的期望值和产品的实际使用价值相异B让产品的实际使用价值高于客户的期望值C让产品的实际使用价值低于客户的期望值D让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当正确答案：D2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第7辑

29、衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )正确答案：答案 解析 虽然衍生工具通过杠杆作用对风险有放大效应，但其也可对冲风险，增大资本流动性。因此，我国可以通过有效监管驱使交易者加强自律、控制风险，使市场上各种财务信息及政策变量更为透明，在宏观和微观两个层面上构建化解和冲销风险的机制，以此来发展金融衍生工具市场。 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向影响。以下关于通货膨胀对证券市场影响的分析正确的是( )。A温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小B通货膨胀不仅产生经济影响，还可能产生社会影响，并影响投资者的心理和预期，

30、从而对股价产生影响C通货膨胀使得各种商品价格上涨，也使得企业未来经营状况变得更好，从而增加证券投资的收益D通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀之初，“税收效应”“负债效应”“存货效应”“波纹效应”有可能刺激股价上涨，但长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌。正确答案：ABD答案 ABD解析 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的不确定性，从而增加证券投资的风险。 证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。A交易通信网B广播服务C信息服务网D因特网正确答案：ACD答案 ACD解析 信息系统负责对每日证券交易的行情信息

31、和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网；信息服务网；证券报刊；因特网。 如果一上市公司股票交易发生异常波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息。（ ）正确答案： 关于技术分析，以下说法正确的是( )。A一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类B技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大C技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论D

32、单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能减少出错的机会，提高决策的准确性正确答案：AD答案 AD解析 技术分析法的基点是事后分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论。B项所述为基本分析的特点。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A5%B7%C9%D10%正确答案：A答案 A解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%

33、。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。 硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )正确答案：答案 解析 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等；硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。 以下属于同步性指标的是( )。A货币供给BGDPC失业率D企业工资支出正确答案：BD答案 BD解析 同步性指标有个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。A项属于先行性指标；C项属

34、于滞后性指标。 关于基金的运作费用，下列说法正确的是( )。A风险越高，操作费用比率越低B运作费用比率与基金规模无关C基金规模越小，操作费用比率越高D基金规模越大，操作费用比率越高正确答案：C答案 C解析 基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。2022证券经纪人考试真题及答案8辑 第8辑 上证分类股价指数有( )。A金融B地产业C商业D综合正确答案：BCD答案 BCD解析 从1993年5月3日开始，上海证券交易所公布五大类分类股价指数，它们是：工业、商业、地产

35、业、公用事业、综合。 支撑线和压力线( )。A可以相互转化B不能相互转化C是一成不变的D是一条抛物线正确答案：A答案 A解析 支撑线和压力线由于心理因素方面的原因，可以相互转化。一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。这说明支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以改变的，条件是它被有效的、足够强大的股价变动突破，如图1所示。 某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为( )元/股。A10B20C30D40正确答案：D答案 D解析 该股的除权价为： 如果一上市公司股票交易发生异常

36、波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息。（ ）正确答案： 从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A资产化率B资本化率C证券化率D市场化率正确答案：C答案 C解析 证券化率通常是指某国(或地区)的各类证券总值与该国(或地区)的国内生产总值(GDP)之间的比率。一般而言，证券化率是衡量一国(或地区)证券市场发展程度、反映证券市场容量的重要指标。 业界公认的“现代营销学之父”是( )。A罗伯特劳特朋B保罗萨缪尔森C凯恩斯D菲利普科特勒正确答案：D答案 D解析 罗伯特劳特朋于20世纪90年代中

37、期提出了“4C”营销组合理论；保罗萨缪尔森和凯恩斯都是著名的经济学家。 客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量；B项物理质量是指产品或服务的使用或支持功能；C项输出质量是在服务结束之后的判断。 通货膨胀对社会经济产生的影响主要包括( )。A损害一国的经济基础B扭曲商品相对价格C降低资源配置效率D引发泡沫经济正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。具体地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财富的再分配，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础。 基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。A债权人B代理人C股东D委托人正确答案：C答案 C解析 在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。