2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第1辑下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策计划信息以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.B.C.D.答案：C解析：向客户提供适当的建议服务属于证券投资顾问执业行为准则。财务顾问服务对象有（ ）。企业个人政府上市公司A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备

2、份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。基金管理人应当履行的职责有（ ）。将其固有财产从事证券投资办理基金备案手续编制中期和年度基金报告召集基金份额持有人大会A.、B.、C.、D.、答案：A解析：除、三项外，根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行的职责还包括：（1）依

3、法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。（2）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。（3）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。（4）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。（5）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。（6）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。（7）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（8）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。（9）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管

4、理人的禁止行为。下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务答案：C解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。A.在2022年以来发生的全球性金融危机中导致大量

5、金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案：B解析：在2022年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进

6、行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业的下列事项中，应当在工商行政管理机关登记的有( )。A.主要经营场所 B.执行事务合伙人C.合伙人的住所 D.合伙人的家庭状况答案：A,B,C解析：合伙

7、企业的登记事项应当包括：名称；主要经营场所；执行事务合伙人；经营范围；合伙企业类型；合伙人姓名或者名称及住所、承担责任方式、认缴或者实际缴付的出资数额、缴付期限、出资方式和评估方式。合伙协议约定合伙期限的，登记事项还应当包括合伙期限。执行事务合伙人是法人或者其他组织的，登记事项还应当包括法人或者其他组织委派的代表。一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业

8、债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法答案：C解析：考点：考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第2辑私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。基金合同基金招募说明书基金的投资情况基金的资产负债情况A.B.C.D.答案：D解析：关于私募基金信息披露的文件内容，选D。关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()、机构投资者购入基金、信托和理财

9、产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税、机构投资者在境内买卖基金份数获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税A.、B.、C.、D.、答案：B解析：(1)机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让，应按照卖出价扣除买人价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。 (2)机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税。(3)机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。机构投资者从基金分配中获得的收入

10、，暂不征收所得税对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金答案：C解析：对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化期权标的证券价格变化B.期权标的证券价格变化期权价格变化C.期权价格变化无风险利率变化D.无风险利率变化期权价格变化答案：A解析：考点：考查金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化期权标的证券价格变化。下列属于委托指令的具体形

11、式的有（ ）。柜台委托网上委托电话委托热键委托A.B.C.D.答案：D解析：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权股票期权交易实行当日无负债结算制度A.B.C.D.答案：A解析：本题

12、考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。根据股票期权交易试点管理办法的规定，有关主要交易规则包括：（1）证券公司、期货公司等股票期权经营机枸从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。（2）证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申

13、报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。（3）股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金。保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳。证券公司、期货公司等股票期权经营机构向投资者收取的保证金以及投资者存放于经营机构的权利金、行权资金，属于投资者所有，除按照相关规定可划转的情形外，严禁挪作他用。（4）证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。（5）股票

14、期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。证券公司、期货公司等股票期权经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务。提供协议行权服务的，经营机构应当在经纪合同中对触发条件、行权数量、操作流程以及该项服务可能产生的风险等内容进行详细约定并向投资者作充分说明。（6）股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。投资者应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的

15、表述中，说法正确的有( )。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A: . B: . . C: . . D: . 答案：D解析：根据证券法第202条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当

16、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2;3B.3;3C.2;5D.3;5答案：D解析：资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合

17、伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法答案：C解析：本题考查合伙事务执行。根据合伙企业法第二十七条规定，委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据合伙企业法第二十七、二十八、二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C

18、正确；根据合伙企业法第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第3辑从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会答案：A解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。下列关于基金财产的说法，正确的有(?).基金财产独立于基金管理人固有财产.基金财产独立于基金托管人固有财产.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产A.、B.、C.、D.、答案：B解

19、析： 基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和以及基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产具有独立于基金管理人、基金托管人固有财产的地位，在法律上具有独立性。证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.答案：D解析：一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子

20、公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则答案：B解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。证券投资者保护基金的来源有（ ）国内外机构、组织及个人的捐赠所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收

21、入的0.5%5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A.B.C.D.答案：C解析：证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

22、。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：A解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（ ）也被称为“看跌期权”

23、。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：D解析：金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用

24、途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A.基金投资风格B.基金投资理念C.基金投资管理D.基金投资流程答案：A解析：基金投资风格是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第4辑证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中

25、介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性答案：B解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由（）组成。柜台市场第三市场第四市场二级市场A.、B.、C.、D.、答案：C解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。#下列说法中，正确的是（）。 A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集

26、程序的条款 D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。 A、上海证券交易所；深圳证券交易所B、深圳证券交易所；上海证券交易所C、深圳证券交易所；深圳证券交易所D、上海证券交易所；上海证券交易所答案：C解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。A: 情节严重的，处5年以上有期

27、徒刑B: 情节严重的，处以拘役C: 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D:单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役答案：B解析：根据刑法第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处

28、或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。下列属于股票应当载明的事项的有( )。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A: . . B: . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据公司法第128条的规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度答案：D解析：区域性股票市场实行合格投资者制度。按照投资理念可将证券投资基金

29、划分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金答案：C解析：按照基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为主动型基金和被动型基金。不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险答案：C解析：利率的风险结构与期限结构的定义。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第5辑上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（ ）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性

30、文件答案：D解析：上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的其他规范性文件。下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。 A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实

31、性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论答案：D解析：发布证券研究报告执业规范第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2

32、；2答案：D解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者： 1同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2 000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1 000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师

33、和律师。以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60答案：D解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以

34、10万元以上60万元以下的罚款。（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。上证380指数上证50指数上证100指数上证150指数A.B.C.D.答案：D解析：上证380指数、上证100指数、上证150指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和保证最低收益型D.保本型产品和盈利型答案：C解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型

35、产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。资产支持证券者享有的权利为（ ）。分享专项计划收益按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A.B.C.D.答案：C解析：资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划

36、收益；按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控答案：D解析：这反映了金融市场重要性的宏观调控。