2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第1辑（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。.发行人.上市公司的董事.上市公司的监事.上市公司的一般工作人员A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公

2、司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法

3、律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本答案：A解析：根据基金法第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模

4、达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。国务院证券监督管理机构由（ ）组成。中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会的派出机构证券交易所行业协会A.B.C.D.答案：A解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出

5、机构组成。投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.2B.3C.4D.5答案：D解析：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5。在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。公司治理水平与管理层质量产业竞争结构财务状况货币政策A.B.C.D.答案：A解析：考查公司经营状况分析的各个方面。公司经营状况的好坏，可以从公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况等方面来分析。( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜

6、。 A、董事长B、总经理C、监事D、董事会秘书答案：D解析：董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第2辑以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告.风险评估及决策记录答案：C解析：防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。下

7、列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。客户进行证券的申购客户提款客户支付与证券交易有关的佣金客户支付企业所得税款A: . . . B: . . C: . . D: . .答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。期限不同资金的性质不同投资者的地位不同基金的营运依据不同A.B.C.D.答案：B解析：按照基金的组织形式划分的契约型基金和公司型基金的区别，选B。同时符合

8、下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元（2）最近1年末金融资产不低于1000万元（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。.公司控股股东.实际控制人.证券投资基金.公司董事A：.B：.C：.D：.答案：D解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的

9、增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。与之相适应的、高质量的信息管理人才组织严密的科学的信息网络机构收集、分析、预测和交换信息的制度与技术现代化的信息通信设备系统A.B.C.D.答案：D解析：一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信设备系统，又必须有组织严密的科学的信息网络机构；既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才。2022证劵

10、从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第3辑根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。A.申请人所在机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：B解析：金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的

11、影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。下列关于限价委托的说法中，正确的有()。在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券A.B.C.D.答案：C解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低

12、于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。下列属于证券公司隔离措施的有（）。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A、B、C、D、答案：B解析：根据证券公司内部控制指引第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。证券公司内部控制指引第七十九条，证券公司应

13、通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。（2022年）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操作。买入有价证券卖出有价证券增加货币供应量减少货币供应量A.B.C

14、.D.答案：D解析：为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取卖出有价证券，减少货币供应量公开市场操作。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑 第4辑按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。从事信托投资业务从事证券经营业务向非自用不动产投资向非银行金融机构和企业投资利用自有资金买卖债券A.B.C.D.答案：A解析：银行业金融机构。按照中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融

15、机构和企业投资。按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年答案：A解析：考点：考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与

16、客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案：B解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲

17、突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发雇的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业.证券业分离D.沪深两市的形成答案：A解析：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。选项B标志着我国“分业经营，分业监管”的金融体系得以确立。选项C时间不符，选项D标志着股票市场正式运作的开始。证券经纪业务包括（

18、 ）。通过证券交易所代理买卖证券业务委托证券业协会代理买卖证券业务证券从业人员代理买卖证券业务柜台代理买卖证券业务A.B.C.D.答案：D解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。A.一年B.半年C.两年D.三年答案：A解析：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立一年以上。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5辑

19、第5辑上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易上市公司被其他公司实施控股合并上市公司股东大会决议公司解散其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件A.B.C.D.答案：A解析：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。 上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市： 1上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易； 2上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；

20、 3上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； 4上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； 5除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； 6上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销； 7上市公司股东大会决议公司解散。公司公开发行新股，应当具备最近（ ）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：我国证券法规定，公司公开发行新

21、股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子

22、公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：D解析：按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；（3）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（4）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（5）公司章程有关对外投

23、资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（6）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。操作风险只可能带来损失，不能够带来收益对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等A.B.C.D.答案：D解析：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。