2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第1篇中华人民共和国刑法规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。()答案：错解析：根据中华人民共和国刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。()答案：错解析：当

2、转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与 本期剩余盈利的分配C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回答案：B解析：。依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，

3、能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，将优先股票分为参与优先股和非参与优先股。证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。()正确错误答案：错解析：证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著，并在许可范围内从事经营活动。完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来()。A:上升B:下降C:上下波动D:保持不变答案：D解析：完全预期理论认为，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来上升；水平的收益率曲线则意味着预期短期利率会在未来保持不变；而下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降。基金的重大事件包括()。A

4、:基金份额持有人大会的召开B:提前终止基金合同期限C:更换基金管理人或托管人D:基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%答案：A,B,C,D解析：影响投资者决策标准或者影响证券市场价格标准是我国基金信息披露法规采用的界定重大性的灵活标准；一般基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人中的高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。目前在我国A股账户不

5、可用于买卖（）A:人民币普通股票B:B股C:债券D:证券投资基金答案：B解析：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前35个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前35个交易日内披露本息兑付公告。()答案：对解析：上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前35个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前35个交易日内披露本息兑付公告。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第2篇上海市证券交易所国债买断式回购，回购到期日闭市前，融资方和融券方

6、均可就该日到期回购进行不履约申报。（）答案：对解析：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。与此相对应，上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理

7、预案进行演练答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券经纪业务中技术风险的防范措施包括：（1)证券营业 部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维 护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要 求；（2 )应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；(3)制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做 好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。A:15B:30C:60D

8、:90答案：B解析：根据公司法第90条的规定，采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A:重要和非重要B:经常性和偶发性C:大金额和小金额D:长期和短期答案：B解析：发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。本题正确答案为B选项。()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A:合同书B:保证书C:责任书D:承销协议答案：D解析：承销协议是股票发行人就其发行的股票的承销事宜

9、与股票承销商签订的具有法律效力的文件。证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。 ()答案：A解析：A。证券公司监督管理条例第五十二条规定，证券公司向客户融资、融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息有()。A:基金运作方式B:从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C:基金资产净值的计算方法和公告方式D:基金风险提示答案：A,B,C,D解析：基金招募说明书包含的重要信息有：基金运作方式；从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；基金份额的发售、交易、申购、赎回的约

10、定，特别是买卖基金费用的相关条款；基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；基金资产净值的计算方法和公告方式；基金风险提示；招募说明书摘要。其中，招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。A:为单一客户办理集合资产管理业务B:为单一客户办理定向资产管理业务C:为单一客户亦理专项资产管理业务D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案：B解析：资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产

11、管理服务的一种业务。为多个客户办理集合资产管理业务。证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第3篇中国主权财富基金的发端是()。A:中国国际金融有限公司B:中国投资有限责任公司C:国家外汇储备管理局D:中国银监会答案

12、：B解析：2022年9月29日成立的中国投资有限责任公司是专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇的保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。转移支付是国家为了某种特定需要，将一部分财政资金无偿补助给企业和居民的一种再分配形式。（）答案：B解析：。转移支付是中央财政将集中的一部分财政资金，按一定的标准拨付给地方财政的一项制度。题干所述为财政补贴。证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，F列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是()。A:自营业务的交易收益具有自主性B:自营业务的交易风险具有自主性C:自营业务交易的税费具有自主性D:自

13、营业务具有选择交易价格的自主性答案：D解析：证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。决策的自主性表现在：交易行为的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。下列对债券买断式回购描述正确的是（）A:债券的所有权随交易的发生而转移B:债券在协议期内可由逆回购方自由支配C:债券的所有权并未随交易的发生而转移D:逆回购方在协议期内不能动用债券答案：A,B解析：债券买断式回购交易，是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为买断式回购与质押式回购业务的

14、区别在于在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只有享有质权由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可资本“三原则”是指()。A:资本确定原则B:资本维持原则C:资本不变原则D:资本实存原则答案：A,B,C解析：资本“三原则”是指资本确定原则、资本维持原则、资本不变原则。本题正确答案为ABC选项。我国证券公司短期融资券()。A:不属于金融债券B:在银行间债券市场发行C:由证券公司依法发行D:约定在

15、一定期限内还本付息答案：B,C,D解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。已知某企业的资产总额为62000万元，负债总额为34000万元，经营现金净流量为7600万元，下列指标中，计算正确的是()。A:资产负债率为54.84%B:产权比率为121.43%C:资产净利率为1.87%D:现金债务总额比为0.22答案：A,B,D解析：已知资产总额和负债总额可以计算出资产负债率和产权比率，公式分别为：资产负债率=负债总额/资产总额100%，产权比率=负债总额/股东权益100%=负债总额/（资产总额-负债总额）*100%。代入数据可

16、以得出资产负债率为54.84%，产权比率为121.43%。已知负债总额和经营现金净流量可以计算出现金债务总额比，公式为：现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额。代入数据可以得出现金债务总额比为0.22。资产净利率=净利润/平均资产总额*100%，要计算资产净利率需要知道净利润、期初和期末的资产总额，因此本题所给条件是无法计算的。首次公开发行股票的信息披露文件主要包括()。A:上市保荐书B:发行公告C:招股说明书摘要D:招股说明书答案：B,C,D解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。2022证劵从业( 旧 )考试题目下

17、载6篇 第4篇QDII基金应当在基金合同、招募说明书中对投资境外市场可能产生的()进行披露。A:政治风险B:流动性风险C:政府管制风险D:信用风险答案：A,B,C,D解析：QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括披露投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果。在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ )答案：B解析：B。在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益

18、关系的机构。在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括()等方面。A:参与主体B:交易品种C:报价方式D:交易费用答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，上海证券交易所市场买断式回购业务的基本规则还包括：规定与原则；仓位控制；清算原则；履约与违约；不履约申报；违规处罚；履约金制度；停牌、复牌和终止。我国证券交易所的会员可享受的权利包括()。A:参加会员大会B:按规定退回席位C:对证券交易所事务的提议权和表决权D:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督答案：A,C,D解析：除ACD三项外，我国证券交易所会员的权利还包括：有选举权和被选举权；按规定转让交易席位；参加证券交易所组织的证

19、券交易，享受证券交易所提供的服务。B项中席位只可以按规定转让，不允许退回。关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（ ）。A.支撑线和压力线是不可以相互转化的B.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C.支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方 向，只不过是暂时停顿而已D.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、 持有成本以及投资者的心理因素所决定答案：A解析：。支撑线和压力线是可以相互转化的。下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是（ ）。A.封闭式基金采取的是交易所上市B.对于封闭式基金来说，有非上市的封闭

20、式基金和上市的封闭式基金之分C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回答案：A,C,D解析：开放式基金可分为非上市的开放式基金和上市的开放式基金。非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举 行会议，审议公司股权分置改革方案。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.高管人员答案：A解析：公司股权分置改革的会议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。 非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股 权分置改革方案。上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，

21、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：B解析：上市公司发行新股并上市，向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用中华人民共和国证券法规定的代销方式发行。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第5篇基金绩效收益率衡量的主要方法有()。A:宏观分析法B:微观分析法C:分组比较法D:基准比较法答案：C,D解析：分组比较法和基准比较法是两个最主要的衡量基金绩效收益率的方法。只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股

22、份制改组的财务顾问。 ()答案：B解析：。拟改组企业应聘请具有改組和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。因此题干说法不正确。下列各项中，对公司长期偿债能力没有影响的是（ ）。A.担保责任 B.购买国债 C.长期租赁 D.或有项目答案：B解析：答案为B。除了通过利润表、资产负债表中有关项目之间的内在联系计算 出的各种比率用以评价和分析公司的长期偿债能力以外，还有一些因素影响公司的长期偿 债能力，例如：担保责任、长期租赁、或有项目。国债是一种安全性较强的投资品种，一 般不会对公司的长期偿债能力产生影响。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(

23、)个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A:3B:4C:5D:6答案：D解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。根据我国相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于1亿元人民币B:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C:没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D:实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币答案：B,C解析：基金管理公司主要股东的注册资本不低于3亿元人民币。故A项所述错误，应排除。B、C两项所述正确，符合题意，当选。D项属于中外合资基金管理公司

24、的境外股东应当具备的条件，不符合题意，应排除。故选B、C。收益公司债券必须按期支付利息。()答案：错解析：收益公司债券利息只有在公司有盈利时才支付。信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。 （答案：A解析：。信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资，分析的效果，影响分析报告的最终结论。审计风险由()组成。A:意外风险B:固有风险C:控制风险D:检查风险答案：B,C,D解析：审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。固有风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性；控制风险是被审计单位

25、的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性；检查风险则是指审计未能检查出某项认定已存在的重大错误的可能性。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第6篇深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括( )等。A:一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B:大宗交易C:协议转让D:ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易

26、型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A.5 5 B.5 10 C.10 5 D.10 10答案：D解析：发行人应披露的股本情况+主要包括前10名股东和前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A. 30 B. 60 C. 90D. 180答案：C解析：基金管理人应在每年结束后90日内

27、， 在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内， 在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季度结束后15 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为()。A:实值期权B:虚值期权C:平价期权D:看涨期权答案：A,B,C解析：根据期权的相关分类标准可知，根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权和平价期权。目前，我国证券投资基金销售渠道有（）A:保险公司B:基金管理公司直销中心C:证券公司D:商业银行答案：B,C,D解析：我国基金销售渠道有：

28、商业银行；证券公司；证券咨询机构和独立基金销售机构；基金管理公司直销中心。上海证券交易所自2022年1月2日起发布上证国债指数。上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2022年12月31日，基点为100点。()答案：对解析：对于期货市场的运行而言，套利交易的积极作用体现在（ ）。A.提高市场流动性 B.稳定市场收益率C.促进价格发现 D.增加市场交易量答案：A,C解析：。套利交易的积极作用体现在：（1）实现价格发现功能，使扭曲的价格回复正常；（2）增强市场流动性，活跃远期月份合约。目前，我国国债的最长期限为100年。（）答案：错解析：目前，我国国债最长的期限为50年。