21年证劵从业( 新 )经典例题9章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )经典例题9章21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第1章深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。特定证券品种的交易协议转让大宗交易融资融券交易A: . . . B: . . C: . . . D: . . 答案：C解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易；协议转让；ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回；融资融券交易；特定证券的主交易商报价；其他交易或业务权限。采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供

2、较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：C解析：量化分析法的优点。证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国

3、务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

4、证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道 琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数答案：A解析：道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数。首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。.不特定的社会公众投资者.特定的社会公众投资者.公开发行债券.公开发行股票A：.B：.C：.D：.答案：C解析：首次公开发行股票。首次公开发行是指

5、拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第2章为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券投资者保护基金公司D.证券交易所答案：C解析：根据证券投资者保护基金管理办法的规定，为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。股票可转换债券剩余期限超过365天低于397天的债

6、券信用等级在AAA级以下的企业债券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(?)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资

7、者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权答案：C解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。.情节严重的，对单位判处罚金.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑.情节特别严重的，吊销营业执照A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据刑法第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金

8、融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。#证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者多次违反该规定违反该规定后及时报告涉及金额较大曾为公职人员A.B.C.D.答案：C解析：违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。商业银行债券包括

9、（ ）。.证券公司债券.商业银行普通债券.财务公司债券.资本补充债券A：.B：.C：.D：.答案：C解析：商业银行除发行普通的金融债券外,还包括次级债券、资本补充债券。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第3章虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。责令改正；罚款；撤销公司登记；吊销营业执照。?A：B：C：D：答案：B解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段

10、隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的（ ）。A.最近两年的资产减值准备计提合理B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响答案：D解析：上市公司的财务状况良好，符合下列规定：会计基础工作规范，严格 遵循国家统一会计制度的规定；最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保 留意见、否

11、定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段 的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重 大不利影响；经营成果真实，现金流量正常。营业收人和成本费用的确认严格遵 循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在 操纵经营业绩的情形；最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现 的年均可分配利润的30%。基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。反洗钱义务履行及责任划分销售费用分配

12、的比例和方式对基金持有人的持续服务责任基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.B.C.D.答案：D解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.24个月答案：C解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市

13、公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品答案：A解析：金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（ ）个工作日

14、。A.15；30B.20；45C.15；45D.20；30答案：C解析：单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第4章在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。开户缴款认购确认A.B.C.D.答案：C解析：开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流动比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收

15、益和净资产收益率。下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权答案：D解析：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优

16、先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项D说法错误。证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：（一）投资者利益优先原则当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。（二）勤勉尽责原则经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投

17、资者分类、风险承受能力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。（三）客观性原则经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价，尽力做到客观、准确，并将相关调查和评价结果作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。（四）有效性原则经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；同时，经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别、投资知识和经验等采取与之对应的信息披露措施，确保

18、风险揭示充分、有效。（五）差异性原则经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。下列选项中，不正确的是( )。A: 除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B: 参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C: 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D: 证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失

19、控、决策失误、操纵市场等的风险答案：C解析：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第5章我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.答案：B解析：我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数

20、答案：A解析：上证综指代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。责令其限期改正责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：根据证券公司集合资产管理业务实施细则第65条的规定证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及

21、其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；责令暂停证券公司集合资产管理业务；法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总

22、部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证A.B.C.D.答案：D解析：本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。各国证券监管的首要任务是（ ）。A.保证证券市场的公平.效率和透明B.防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”答案：D解析：投资者保护是全球证券市场的一个共性问题。因此，严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县

23、级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：根据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第6章下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司答案：B解析：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不

24、宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。中国资产证券化元年是（ ）年。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：2022年，中国联通CDMA网络租赁费收益计划发行，宣告着中国证监会主管的企业资产证券化正式起航。在金融风险管理领域，（ ）是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。A.风险源B.风险敞口C.风险事件D.风险损失答案：B解析：考查风险的定义中风险敞口的相关的内容。 风险敞口（Risk Exposure）也被称为风险暴露，一般指未被对冲或未加保护的风险。在金融风险管理领域，风险敞口是指在金融活动中存在金融风险的

25、部位以及受金融风险影响的程度。白阳有限公司分立为阳春有限公司与白雪有限公司时，在对原债权人甲的关系上，不符合公司法律制度规定的是（ ）。A.白阳公司应在作出分立决议之日起10日内通知甲B.甲在接到分立通知书后30日内，可要求白阳公司清偿债务或提供相应的担保C.甲可向分立后的阳春公司与白雪公司主张连带清偿责任D.白阳公司在分立前可与甲就债务偿还问题签订书面协议答案：B解析：在分立程序中，债权人没有“请求公司清偿债务或者提供相应担保”的权利。#一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。验证资金及证券审单委托执行验证A.B.C.D.答案：C解析：委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托

26、受理之后的过程。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资答案：D解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。21年证

27、劵从业( 新 )经典例题9章 第7章经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话答案：C解析：考点：考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理

28、人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估

29、机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制答案：D解析：本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，

30、应当将（ ）告知客户。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.B.C.D.答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。除息除权日通常为股

31、权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。 A、1B、2C、3D、4答案：A解析：除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年答案：C解析：考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第8章19491978年，为适应高度集中统一

32、的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。成立非银行金融机构建立统一的人民币制度成立新中国的金融机构体系建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系A.B.C.D.答案：C解析：19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，建立新中国金融体制的两个首要任务是：建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。选项属于19791983年建立多元混合型金融体系的内容，选项属于19841993年的金融体系特征。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。在交易所上市交易满3个月股票发行公

33、司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特别处理股东人数不少于1000人 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项错误。下列属于证券服务机构的有（ ）证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所A.B.C.D.答案：D解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。国务院证券监督管理机构

34、可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A.B.C.D.答案：A解析：报送内容中不包括证券公司客户。证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（?）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司答案：B解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。甲股份有限公司的公司章程规定董事

35、会成员为9人，但截至到2022年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。A.该公司应当在2022年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2022年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会答案：A解析：根据公司法第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；(四)董事会认为必要时；(五)

36、监事会提议召开时；(六)公司章程规定的其他情形。21年证劵从业( 新 )经典例题9章 第9章申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。上市报告书；申请公司债券上市的股东大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券法第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书；申请公司债券上市的董事会决议；公司章程；公司营业执照；公司债券募集办法；公司债券的实际发行数额；证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。#债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者

37、经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。 A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性答案：C解析：偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。以下（ ）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，

38、确保资金及时.足额到位D.监督证券化中交易各方的行为答案：D解析：监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露，是受托人在资产证券化中的主要职责。不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的答案：A解析：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投

39、反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年答案：C解析：从事期货中间业务的，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。1988年以前，我国国债采用( )方式发行。A:通过商业银行销售B:通过邮政储蓄柜台销售C:行政分配D:承购包销答案：C解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。